我的尤物老婆 新华中债 1-5 年农刊行债券指数      证券投资基金    招募说明书（更新） 基金管制东说念主：新华基金管制股份有限公司 基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                 招募说明书（更新）                           【伏击提醒】    新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证券监督管制委员会 2021 年 3 月 24 日证监许可2021947 号文准予注册。本基金 的基金合同已于 2021 年 9 月 2 日庄重收效。    基金管制东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金 的投资价值及市集前程等作出本质性判断或者保证。    本基金的标的指数为中债-1-5 年农刊行债券指数。   （1）指数样本空间   指数成份券包括中国农业发展银行在境内公设备行且上市辅导的待偿期 0.5 至   （2）样本及第方法 最优双边报价中间价，若无则取合理的来回所市集收盘价，再无则顺利领受中债估 值价钱；   （3）指数挽救：成份券原则上每个寰球银行间债券市集来回日挽救。    标的指数具体编制决策及指数相干信息详见中国债券信息网网站，网址：                            -1 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                                    招募说明书（更新） http://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资 者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分筹商自身的风险承受才能， 感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行径作出孤苦决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的 各样风险，包括市集风险，流动性风险，管制风险，本基金的稀薄风险、不可抗力 风险和其他风险。    本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于羼杂型基金、股票型基金，高 于货币市集基金。本基金为指数型基金，主要投资于标的指数成份券及备选成份券， 具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市集同样的风险收益特征。    本基金主要投资于策略性金融债，可能濒临策略性银行改制后的信用风险、政 策性金融债流动性风险和投资蚁集度风险等。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错摆布未达约定方向、指 数编制机构罢手服务、成份券停牌或爽约等潜在风险，详见本基金招募说明书“风 险揭示”部分。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基 金居品贵寓纲目、基金合同等信息败露文献。    基金的过往事迹并不预示其翌日走漏，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹并不 组成对本基金事迹走漏的保证。    基金管制东说念主承诺以恪尽责守、敦厚信用、发愤尽责的原则管制和运用基金资产， 但不合投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。    基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本招募说明书（更新）基金管制东说念主信息截止日为 2024 年 12 月 24 日，其他所载 内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，辩论财务数据和净值走漏截止日为 2024 年 9 月                                   -2 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                                招募说明书（更新）                                目 录                                 -3 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新）                           一、弁言    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募灵通式证券投资 基金流动性风险管制规则》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、 《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》、《公开召募证券投资基金运作指引 第 3 号——指数基金指引》过甚他辩论法律律例及《新华中债 1-5 年农刊行债券指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    本招募说明书发扬了新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策辩论的全部必要事项，投资者在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。    本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性讲明或紧要遗漏， 并对其真确性、准确性、竣工性承担法律职业。    本基金根据本招募说明书所载明贵寓央求召募。本招募说明书由基金管制东说念主解 释。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作出任何解释或者说明。    本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自身即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他辩论规则享有权利、 承担义务，基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应留神查阅基金合同。                           -4 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                    招募说明书（更新）                           二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验校正和补充 刊行债券指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验校正和补充 基金招募说明书》过甚更新 份额发售公告》 居品贵寓纲目》过甚更新 法解释、行政程序以过甚他对基金合同当事东说念主有胁制力的决定、决议、文书等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主 民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其经常作念出的校正 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订                           -5 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货程序的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对 其经常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对 其经常作念出的校正 的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 法登记并存续或经辩论政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其经常校正）及相干法律律例规则可 以投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 境外机构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其经常校正）及相干法律律例 规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称                           -6 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                 招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、鼎新、转托管及如期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主顽强了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并防守基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受新华基金管制股份有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、鼎新、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动 及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的日 期 计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得跳跃 3 个月 放日                           -7 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新） 是范例基金管制东说念主所管制的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制 东说念主和投资东说念主共同遵命 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 定的条件，央求将其握有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额鼎新为基金管制 东说念主管制的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 基金鼎新中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金鼎新中转入央求份额 总和后的余额)跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的温暖 购款过甚他资产的价值总和                           -8 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金          招募说明书（更新） 和基金份额净值的过程 及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金份额握有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别 时根据握有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份 额类别 用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行 如期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、因刊行东说念主债务爽约无法进行 转让或来回的债券等 净值的方式，将基金挽救投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤 并得到刚正对待 的前提下，按照一定比例挽救基金份额总额及基金份额净值 户进行处置计帐，目标在于灵验滋扰并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于 流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为                           -9 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 侧袋账户 公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的 资产                           -10 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                  招募说明书（更新）                           三、基金管制东说念主    （一）基金管制东说念主概况    称号：新华基金管制股份有限公司    住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层    办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新时期大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层    法定代表东说念主：银国宏    设立日历：2004 年 12 月 9 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：证监基金字【2004】197 号    注册成本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东说念主民币    辩论东说念主：都岩    电话：（010）68779666    传真：（010）68779528    股权结构：                鼓吹称号                 股权比例            恒泰证券股份有限公司               58.6207%          北京华融抽象投资有限公司               30.3104%          杭州永原采集科技有限公司                6.0690%   重庆市江北区国有成本投资运营管制集团有限公司             4.9999%                 意料                  100.0000%   （二）主要东说念主员情况   银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文告、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东说念主、董事长。曾任中国教训科技相信投资有限公司 证券营业部财务出纳、商议部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、资产管制                             -11 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限职业公司董事长、东兴基 金管制有限公司董事长，中华联合保障集团股份有限公司资产管制公司筹备组副组 长、资产管制中心管制委员会委员。现任新华基金管制股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管制委员会办公厅干部，华 融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产来回中心股份有 限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限职业公司首席风险官兼任合规总监。现 任新华基金管制股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限职业公司营业部司理、东说念主力资源 部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华基 金管制股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司党 委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管制、江苏中盛光 电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华信 托股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司收歇管制东说念主抽象小组负 责东说念主。   匡双礼先生：孤苦董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成律 师事务所高档合伙东说念主、中国银行业协会外部评审众人、最能手民检察院商议众人。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司孤苦董事。   张坤女士：孤苦董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主任、 新华东说念主寿保障股份有限公司投资管制中心抽象管制部负责东说念主、新华资产管制股份有 限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产管制业协会会员部总监、秘书长助理、协 会资深高档众人（一级）。   陈佳俊女士：孤苦董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸易 大学司帐学副教训。现任中国政法大学司帐学副教训、硕士生导师，兼任麦趣尔集 团股份有限公司孤苦董事、福建福日电子股份有限公司孤苦董事、福建鸿生材料科 技股份有限公司孤苦董事。   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装配公司技能员，金融街控股股份有限公                           -12 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 司预算员、投资管制部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控股 股份有限公司成本管制部总司理、谋划管制部总司理，北京金融街奕兴置业有限公 司总司理，北京石开房地产设备有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地产 设备有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、引申董事、党支 部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东说念主力 总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部东说念主事 专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金管 理股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管制部高档工程师， 天风翻新投资有限公司投资管制部总司理、投决委成员，新华基金管制股份有限公 司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管制股份有限公司抽象办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   都岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放北 路营业部职员、天津管制部职员、天津大港营业部抽象部司理。现任新华基金管制 股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管制有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管制（上海）有限公司常务副总经 理、上海陆金所基金销售有限公司引申董事、华润元大基金管制有限公司总司理助 理，曾在上海东方证券资产管制有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公司 任职。现任新华基金管制股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限职业公司创 新业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管制中心基金投资负责东说念主兼投 资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金管制股份有限公司副总司理兼 任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经照管人有限公司 并购部司理、上海力矩产业投资管制有限公司并购部司理、新时期证券有限职业公                           -13 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                    招募说明书（更新） 司投行部表情司理、新华基金管制股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。现 任新华基金管制股份有限公司副总司理兼任首席信息官。    蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德商议 公司高档分析师、中信证券股份有限公司高档司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管制股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管制股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监。    （1）历任基金司理：    曹巍浩先生：管制本基金时刻：2021 年 9 月 2 日—2023 年 5 月 18 日。    赵楠女士：管制本基金时刻：2021 年 9 月 2 日—2024 年 10 月 29 日。    （2）现任基金司理：    李洁女士，经济学硕士，曾任中债信用业务司理、高档司理。2015 年 9 月加入 新华基金管制股份有限公司，先后担任债券研究员、基金司理助理。现任固定收益 投资部基金司理，新华活期添利货币市集基金基金司理、新华安享惠泽 39 个月如期 灵通债券型证券投资基金基金司理、新华壹诺宝货币市集基金基金司理、新华中债 金司理。    主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。    （三）基金管制东说念主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜；                           -14 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 财产； 方式管制和运作基金财产； 管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分辨管制，分 别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的规则，按辩论规则筹划并公告基金净值信息，细目基 金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》过甚他辩论规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向 他东说念主透露； 配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 料 15 年以上；                           -15 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 投资者简略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金辩论的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到辩论贵寓的复印件； 和分派； 知基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而革职； 管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的行径承担职业； 律行径； 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募 期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （四）基金管制东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 灵验措施，驻防违反法律律例行径的发生。 下列投资或行径：                           -16 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）    （1）承销证券；    （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职业的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不刚直的证券来回行径；    （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行径。 关法律、律例及行业范例，敦厚信用、发愤尽责，不从事以下行径：    （1）越权或违法谋划，违反基金合同或托管协议；    （2）特殊毁伤基金份额握有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；    （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；    （4）断绝、滋扰、滋扰或严重影响中国证监会照章监管；    （5）莽撞包袱、花费权利、不按照规则履行职责；    （6）泄漏在职职期间细察的辩论证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相干 的来回行径；    （7）进行证券投资，但未预先向基金管制东说念主申报，或与基金份额握有东说念主发生利 益突破；    （8）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行径。    （1）依照辩论法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有 东说念主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取 不妥利益；    （3）不泄漏在职职期间细察的辩论证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相干 的来回行径；                           -17 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）    （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券来回过甚他行径。    （五）基金管制东说念主的里面摆布轨制    （1）里面摆布的原则    健全性原则：里面摆布应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个花样。    灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，退换内摆布 度的灵验引申。    孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤苦，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。    互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、互相制衡。    成本效益原则：公司运用科学化的谋划管制方法镌汰运作成本，培育经济效益， 以合理的摆布成本达到最好的里面摆布效率。    （2）里面摆布的主要内容    ① 摆布环境组成公司里面摆布的基础，环境摆布包括管制念念想、谋划理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德教诲等内容。    ② 管制层通过如期学习、辩论、检查内控轨制，组织内控遐想并身先士卒、积 极引申，空隙建立敦厚信用和内控优先的念念想，自愿形成风险管制不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险留意意志，使其贯串于公司各部分、岗亭和业务 花样。    ③ 董事会负责公司里面摆布基本轨制的制定和内控职业的评估审查，对公司建 立灵验的里面摆布系统承担最终职业；同期，通过充分阐发孤苦董事和监事会的监 督职能，幸免不刚直关联来回、利益运输和里面东说念主摆布欢娱的发生，建立健全合适 当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。    ④ 建立决策科学、运营范例、管制高效的运行机制，包括民主透明的决策表率 和管制议事国法、高效严谨的业务引申系统、以及健全灵验的里面监督和反馈系统。    ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管制轨制，严格制                           -18 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 定单元事迹和个东说念主职业走漏挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保握清廉、敦厚、 刚正、廉明的品性与应有的专科才能。    里面稽核东说念主员如期评估公司风险现象，范围包括统共可能对谋划方向产生负面 影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体谋划方向产生影响的进度及可能 性，并将评估答复报公司董事会及高档管制东说念主员。    里面摆布组织体系包括三个端倪：    第一端倪：董事会层面对公司谋划管制过程中的风险摆布职业的指导；公司董 事会层面对公司谋划管制过程中的风险摆布的组织主如若董事和会过其下设的风险 摆布与审计委员会和督察长对公司谋划行径的合规性进行监督。    风险摆布与审计委员会在董事会指挥下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产谋划、基金资产谋划及合规性谋划管制中的合规性进行全面、要点的追踪 分析并建议改进决策，挽救、细目公司的里面摆布轨制并评估其灵验性。其目标是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。    督察长负责风险摆布与审计委员会决议的具体引申，按照中国证监会的规则和 风险摆布与审计委员会的授权对公司谋划管制行径的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险摆布职业，发生紧要风险事件时有权向公司董事会和中国证监会顺利报 告。    第二端倪：公司管制层对谋划风险进行败北和摆布的组织主如若风险管制委员 会、监察稽核部。    ①风险管制委员会是公司日常谋划管制的最高风险摆布机构。主要权利是：拟 定公司风险摆布的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常谋划管制风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危急处理职业等。    ②监察稽核部是公司里面监察部门，孤苦引申里面的监督稽核职业。风险管制 东说念主员使用数目化的风险管制系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行孤苦监控， 并建议具体的改进成见。    第三端倪：各职能部门对各自业务的自我巡视和监控。                           -19 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）    公司各职能部门算作公司里面风险摆布的具体实施单元，在公司各项基本管制 轨制的基础上，根据公司谋划筹划、业务商酌和各部门的具体情况制订本部门的业 务管制规则、操作进程及里面摆布规则，并严格引申，将风险摆布在最小范围内。    轨制是里面摆布的指引和范例，轨制细密是里面摆布体系的基础。    ① 里面摆布轨制包括里面管制摆布轨制、业务摆布轨制、司帐核算摆布轨制、 信息败露轨制、监察稽核轨制等。    ② 里面管制摆布轨制包括授权管制轨制、东说念主力资源及事迹侦查轨制、行政管制 轨制、职工行径范例、规律表率。    ③ 业务摆布轨制包括投资管制轨制、风险摆布轨制、贵寓档案管制轨制、技能 保障轨制和危急处理轨制。    建立里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信断交流渠说念， 保证公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时送 达安妥的东说念主员进行处理。    （1）基金管制东说念主确知建立、实施和援救里面摆布轨制是基金管制东说念主董事会及管 理层的职业，董事会承担最终职业；    （2）上述对于里面摆布轨制的败露真确、准确；    （3）基金管制东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金管制东说念主的发展不断完善里面 摆布轨制。                           -20 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                   招募说明书（更新）                           四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号    组织形势：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：握续谋划    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份 制生意银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日庄重在上海证券来回所 挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。收尾 2024 年 6 月 30 日， 兴业银行资产总额达 10.35 万亿元，完结营业收入 1130.43 亿元，同比增长 1.80%， 完结包摄于母公司鼓吹的净利润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴业银行遥远坚握 “忠实服务，相伴成长”的谋划理念，勤苦于为客户提供全面、优质、高效的金融 服务。    （二）托管业务部的部门建立及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设抽象管制处、证券基金处、信 托保障处、搭理私募处、需求支握处、稽核监察处、投资监督处、运行管制处，共 有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。                           -21 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                 招募说明书（更新）    （三）基金托管业务谋划情况    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业务 批准文号：证监基金字200574 号。收尾 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券 投资基金 743 只，托管基金的基金资产净值意料 25025.72 亿元，基金份额意料    （四）基金托管东说念主的里面摆布轨制    严格遵命国度辩论托管业务的法律律例、行业监管程序和行内辩论管制规则， 称职谋划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全竣工， 确保辩论信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。    兴业银行基金托管业务里面摆布组织架构由总行里面摆布委员会、总行风险管 理部门、总行审计部、总行资产托管部、总交运营管制部及分行托管运营机构共同 组成。各级里面摆布组织依照本行相干轨制对本行托管业务风险管制和里面摆布实 施管制。    （1）全面性原则：里面摆布贯串资产托管业务的全过程，笼罩各项业务和居品， 以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员；    （2）伏击性原则：里面摆布应当在全面摆布的基础上，温雅伏击业务事项和高 风险畛域；    （3）孤苦性原则：开展托管业务的部门和岗亭的建立应权责分明、相对孤苦、 互相制衡；    （4）审慎性原则：内控与风险管制必须以留意风险，保证托管资产的安全与完 整为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；    （5）制衡性原则：里面摆布应当在治理结构、机构建立及权责分派、业务进程 等方面形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率；    （6）安妥性原则：里面摆布体系应同所处的环境相安妥，以合理的成本完结内 控方向，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度策略、法律及谋划管制                           -22 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 的需要，当令进行相应修改和完善；里面摆布存在的问题应当简略得到实时反馈和 纠正；    （7）成本效益原则：里面摆布应当量度实施成本与预期效益，以安妥的成本实 现灵验摆布。    （1）轨制成立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务进程、留神的操作手册、 严格的东说念主员行径范例等一系列程序轨制。    （2）建立健全的组织管制结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。    （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并 实施风险摆布措施。    （4）相对孤苦的业务操作空间：业务操作区相对孤苦，实施门禁管制和音像监 控。    （5）东说念主员管制：进行如期的业务与职业说念德培训，使职工建立风险留意与摆布 理念，并顽强承诺书。    （6）济急预案：制定完备的《济急预案》，并组织职工如期演练；建立他乡灾 备中心，保证业务不中断。    （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金运行监督的方法和表率    基金托管东说念主负有对基金管制东说念主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他辩论规则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基 金净值的筹划、收益分派、申购赎回以过甚他辩论基金投资和运作的事项，对基金 管制东说念主进行业务监督、核查。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律律例规则的行径，应实时以书面形势文书基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主 收到文书后应实时查对并以书面形势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主 文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主 发现基金管制东说念主有紧要违法行径，立即答复中国证监会，同期，文书基金管制东说念主限                           -23 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违反法律、行政律例和其他辩论规则，或者 违反基金合同约定的，应当断绝引申，立即文书基金管制东说念主，并实时向中国证监会 答复。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来回表率还是收效的投资指示违反法律、行政 律例和其他辩论规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管制东说念主，并及 时向中国证监会答复。                           -24 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                  招募说明书（更新）                            五、相干服务机构    （一）基金份额发售机构    （1）新华基金管制股份有限公司北京直销中心    住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层    办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新时期大厦 9 层、11 层    法定代表东说念主：银国宏    电话：010-68730999    辩论东说念主：郑维丹    网址: www.ncfund.com.cn    客服电话：400-819-8866    （2）电子直销：新华基金网上来回平台    网址：https://trade.ncfund.com.cn    （1）中信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    法定代表东说念主：方合英    客服电话：95558    网址：www.citicbank.com    （2）兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼    法定代表东说念主：吕家进    辩论东说念主：林小芸    兴业银行官网：www.cib.com.cn                               -25 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                 招募说明书（更新）    （3）中国邮政储蓄银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东说念主：张金良    客服电话：95580    公司网址：www.psbc.com    （4）宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    辩论东说念主：唐琛    网址：http：//www.nbcb.com.cn/    客户服务电话：95574    （5）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号    法定代表东说念主：霍达    客服电话：95565    网站：www.cmschina.com    （6）兴业证券股份有限公司    注册地址：福州市湖东路 268 号    办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号兴业证券大厦    法定代表东说念主：杨华辉    客服电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （7）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场                                 -26 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金              招募说明书（更新）    法定代表东说念主：张伟    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    （8）德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层    法定代表东说念主：武晓春    客户服务电话：400-8888-128    公司网址：www.tebon.com.cn    （9）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：戴彦    辩论东说念主：陈亚男    客服电话：95357    公司网站：http：//www.18.cn    （10）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区翻新三路 833 号    法定代表东说念主：赵洪波    客服电话：0451-85863673    网址：www.jhzq.com.cn    （11）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东说念主：冉云    客户服务热线：95310    网址：www.gjzq.com.cn                            -27 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                  招募说明书（更新）     （12）华宝证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易查验区浦电路 370 号 2、3、4 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易查验区浦电路 370 号 2、3、4 层     法定代表东说念主：刘加海     客户服务电话：400-820-9898     公司网址：https：//www.cnhbstock.com     （13）深圳市新兰德证券投资商议有限公司     注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401     办公地址：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 C 座 9 层     法定代表东说念主：张斌     辩论东说念主：张燕     客服电话：400-066-1199     网址：www.new-rand.cn     （14）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东说念主：粟旭     辩论东说念主：张宇明     上海陆享官网：www.luxxfund.com     （15）贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https：//www.gwcaifu.com/     （16）腾安基金销售（深圳）有限公司                               -28 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                  招募说明书（更新）    办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中全部腾讯大厦 11 层    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）    法定代表东说念主：谭广锋    辩论东说念主：郑骏锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.txfund.com    （17）民商基金销售（上海）有限公司    注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室    办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32 楼    法定代表东说念主：孙莹    辩论东说念主：林志枫    客服电话：021-50206003    网址：www.msftec.com    （18）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    辩论东说念主：王笑宇    电话：95055    公司网址：https：//www.duxiaomanfund.com/    （19）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（蚁集登记地）    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东说念主：吴卫国    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （20）深圳众禄基金销售股份有限公司                             -29 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                 招募说明书（更新）    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    辩论东说念主：童彩平    公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com    （21）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    客服电话：400-1818-188    辩论东说念主：屠彦洋    公司网址：www.1234567.com.cn    （22）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 10、11、12、14 层    法定代表东说念主：陶怡    辩论东说念主：胡凯隽    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.howbuy.com    （23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    辩论东说念主：韩爱彬    网址：www.fund123.cn                              -30 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                       招募说明书（更新）     （24）上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景外洋 B 座 16 层     法定代表东说念主：张跃伟     辩论东说念主：唐诗洋     客服电话：400-820-2899     公司网站：www.erichfund.com     （25）浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼     法定代表东说念主：吴强     辩论东说念主：洪泓     客服电话：952555     公司网站：fund.10jqka.com.cn     （26）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易查验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     辩论东说念主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     （27）北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东说念主：梁蓉     辩论东说念主：李婷婷     客服电话：010-66154828                               -31 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                  招募说明书（更新）     公司网站：www.5irich.com     （28）泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东说念主：王建华     辩论东说念主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http：//www.pywm.com.cn/     （29）南京苏宁基金销售有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号     法定代表东说念主：钱燕飞     辩论东说念主：王锋     客服电话：95177     公司网站：www.snjijin.com     （30）华源证券股份有限公司     注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F     法定代表东说念主：邓晖     辩论东说念主：张晔     辩论电话：95305-8     公司网站：www.huayuanstock.com     （31）北京汇成基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     法定代表东说念主：王伟刚     客服电话：400-619-9059                                  -32 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                    招募说明书（更新）    网址：http：//www.hcfunds.com/    （32）上海大聪敏基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易查验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东说念主：张俊    辩论东说念主：邢成林    客服电话：021-20292031    公司网址：https：//www.wg.com.cn/    （33）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元    法定代表东说念主：杨健    辩论东说念主：李海燕    客服电话：400-673-7010    公司网站：www.jianfortune.com    （34）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易查验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号    法定代表东说念主：简梦雯    辩论东说念主：马烨滢    网址：www.520fund.com.cn    客户服务电话：4008210203    （35）上海国信嘉利基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室    办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号    法定代表东说念主：付钢    客服电话：021-68809999    网址：www.gxjlcn.com                                 -33 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                  招募说明书（更新）    （36）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东说念主：尹彬彬    辩论东说念主：陈东    客服电话：400-118-1188    公司网址：www.66liantai.com    （37）北京坤元基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八 层 816 号    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层 3001B    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    网址：www.kunyuanfund.com    （38）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    辩论东说念主：孔安琪    客服电话：4000048821    网址：www.taixincf.com    （39）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室    法定代表东说念主：王翔    辩论东说念主：蓝杰    客服电话：400-820-5369    公司网站：www.jiyufund.com.cn                               -34 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                    招募说明书（更新）    （40）上海凯石钞票基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼    法定代表东说念主：陈继武    辩论东说念主：葛佳蕊    客服电话：400-643-3389    网址：www.vstongewealth.com    （41）上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    客服电话：400-6767-523    辩论东说念主：陆欣    网址：https：//www.zzwealth.cn/    （42）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    法定代表东说念主：郑新林    辩论东说念主：吴卫东    客服电话：021-68889082    网址：http：//www.pytz.cn/    （43）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易查验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼    法定代表东说念主：陈祎彬    辩论东说念主：何雪    客服电话：400-821-9031    公司网站：www.lufunds.com                               -35 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                   招募说明书（更新）    （44）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利外洋广场南塔 12 楼 B1201-1203    法定代表东说念主：肖雯    辩论东说念主：钟琛    客服电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.cn    （45）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEOWEEHOWE    辩论东说念主：叶健    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （46）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能设备区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    电话：4000988511（个东说念主业务）、4000888816（企业业务）    商务辩论东说念主：李丹    客服热线：4000988511    公司网站：kenterui.jd.com    （47）上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易查验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢    办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼                            -36 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                         招募说明书（更新）     法定代表东说念主：姚杨     辩论电话：021-20538888     网址：https：//trade.zhengtongfunds.com/index     （48）北京雪球基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层     法定代表东说念主：李楠     辩论东说念主：王悦     客服电话：400-159-9288     网址：danjuanapp.com     （49）深圳市前海排排网基金销售有限职业公司     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号     法定代表东说念主：杨柳     辩论东说念主：林丽     客服电话：400-666-7388     网址：www.ppwfund.com     （50）华瑞保障销售有限公司     办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层     法定代表东说念主：王树科     客服电话：952303     网址：https：//www.huaruisales.com/     （51）阳光东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层                                -37 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                 招募说明书（更新）     办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     法定代表东说念主：李科     辩论东说念主：王磊     客服电话：95510     网址：http：//fund.sinosig.com/     （52）博时钞票基金销售有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主：王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     （53）嘉实钞票管制有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号国金中心二期 5312-15 单元     法定代表东说念主：张峰     辩论东说念主：景琪     客户服务电话：400-021-8850     网址：www.harvestwm.cn     其他销售机构具体名单详见本基金份额发售公告。基金管制东说念主可根据情况变更 或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。     （二）登记机构     称号：新华基金管制股份有限公司     住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新时期大厦 9 层、11 层             重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     法定代表东说念主：银国宏                                 -38 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）    电话：023-63711923    传真：023-63710297    辩论东说念主：陈猷忧    （三）出具法律成见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：安冬    辩论东说念主：安冬、陆奇    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称号：致同司帐师事务所（特殊庸碌合伙）    住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层    办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层    法定代表东说念主：李惠琦    电话：010-8566 5588    传真：010-8566 5120    承办注册司帐师：张伟、邓冰清    辩论东说念主：邓冰清                           -39 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                   招募说明书（更新）                           六、基金的召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 败露办法》、基金合同过甚它法律律例的辩论规则，经 2021 年 3 月 24 日中国证监 会证监许可【2021】947 号文准予注册召募，召募期为 2021 年 7 月 23 日—2021 年 召募期间召募及利息结转的基金份额共计 5，000，104，542.22 份，灵验认购户数为                            -40 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）                    七、基金合同的收效    （一） 基金合同收效    本基金合同已于 2021 年 9 月 2 日收效。    （二） 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限制    《基金合同》收效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期答复中给以败露；连 续 50 个职业日出现前述情形的，基金管制东说念主应当拒绝《基金合同》，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。    法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。    （三）基金存续期内策略性金融债刊行东说念主发生改制的处理方式    如果本基金投资的策略性金融债刊行东说念主、策略性银行发生改制，且可能对基金 投资运作、基金份额握有东说念主利益产生紧要影响的，在履行安妥表率后，本基金不错 进行转型或者清盘。                           -41 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）                 八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回场合    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括直销机构和 基金管制东说念主指定的其他销售机构。具体的销售网点将由基金管制东说念主在相干公告中列 明。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东说念主网站公示。    （二）申购和赎回的灵通日实时刻    基金管制东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月启动办理申购，具体业务办理 时刻在申购启动公告中规则。    基金管制东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月启动办理赎回，具体业务办理 时刻在赎回启动公告中规则。    在细目申购启动与赎回启动时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回灵通日前依照 《信息败露办法》的辩论规则在规则媒介上公告申购与赎回的启动时刻。    基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者鼎新。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或鼎新央求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类别基金份额 申购、赎回的价钱。    本基金在灵通日为投资东说念主理理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证 券来回所、深圳证券来回所的往常来回日的来回时刻，但基金管制东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时刻变更或其他 特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的挽救，但应在                           -42 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 实施日前依照《信息败露办法》的辩论规则在规则媒介上公告。    （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹划； 赎回； 者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。    基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行挽救。基金管制东说念主必 须在新国法启动实施前依照《信息败露办法》的辩论规则在规则媒介上公告。    （四）申购与赎回的表率    投资东说念主必须根据销售机构规则的表率，在灵通日的具体业务办理时刻内建议申 购或赎回的央求。    投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理规 则等在遵命基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。    基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 复活效。投资者赎回央求收效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同辩论条件处理。    基金管制东说念主应以来回时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购或赎 回央求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性                           -43 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网 点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的说明情况。若申购不堪利，则申购 款项退还给投资东说念主。    在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据相干业务国法，对上述业务 办理时刻进行挽救，本基金管制东说念主将于启动实施前按照辩论规则给以公告。    基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。    （五）申购和赎回的数目限制 最低金额为 1 元；投资者在直销中心初度申购的最低金额为东说念主民币 10，000 元，追加 申购单笔最低金额为 1 元；通过基金管制东说念主基金网上来回系统单笔申购的最低金额 为东说念主民币 1 元。各销售机构对本基金最低申购金额及来回级差有其他规则的，以各 销售机构的业务规则为准。 每个来回账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额握有东说念主赎回时或赎回后 将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。    如因分红再投资、非来回过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受 此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 见更新的招募说明书或相干公告。 管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管 理东说念主基于投资运作与风险摆布的需要，可采选上述措施对基金限制给以摆布。具体 见基金管制东说念主相干公告。 额等数目限制。基金管制东说念主必须在挽救实施前依照《信息败露办法》的辩论规则在                           -44 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                              招募说明书（更新） 规则媒介上公告。    （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途    本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购用度由申购该类基金 份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。投资东说念主有多笔申购，适用费率按单笔分辨计 算。               申购金额（M）                   申购费率                M＜50 万元                   0.50%                M≥500 万元              按笔收取，1000 元/笔    投资东说念主在赎回基金份额时，赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担， 在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率随 赎回该类基金份额握有期限的增多而递减。    本基金 A 类和 C 类基金份额的具体赎回费率如下：              基金份额握有期限（T）                  赎回费率                   T                  T≥30 日                     0%   （注：基金份额握有期限为基金合同收效日或申购央求说明日（含）起至赎回央求说明日 （不含）止）    投资者可将其握有的全部或部分基金份额赎回。对投资东说念主收取的赎回费全额计 入基金财产。 新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的辩论规则在规则媒介上公告。 有东说念主利益无本质不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹划，如期或不如期                              -45 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                招募说明书（更新） 地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相干监管部门要求履行必要手续后， 基金管制东说念主不错安妥调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵影相干法律律例以及监管部 门、自律国法的规则。    （七）A 类基金份额与 C 类基金份额的申购份额和赎回金额的筹划    申购本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。    （1）A 类基金份额的筹划方式如下：    申购用度为比例用度时，筹划方法为：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购费为固定金额时，筹划方法为：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额的的筹划方式如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述筹划结果按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 1 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0500 元，则可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=10，000/（1+0.50%）=9，950.25 元    申购用度=10，000-9，950.25=49.75 元    申购份额=9，950.25/1.0500=9，476.43 份    即：投资东说念主投资 1 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额                              -46 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                             招募说明书（更新） 净值为 1.0500 元，则其可得到 9， 476.43 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 1 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=10，000/1.0500=9，523.81 份    即：投资东说念主投资 1 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，则其可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。    领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行筹划，赎 回金额为按现实说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。筹划公式：    赎回总金额=赎回份额         T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额         赎回费率    净赎回金额=赎回总金额         赎回用度    上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    例：某投资者赎回 10，000.00 份 A 类基金份额且握或然刻大于 7 日但不悦 30 日，赎回费率为 0.10%，假定赎回央求当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得 到的赎回金额为：    赎回总金额 = 10，000.00 ×1.0680= 10，680.00 元    赎回用度= 10，680.00 ×0.10% = 10.68 元    净赎回金额= 10，680.00 - 10.68 = 10，669.32 元    即：投资者赎回 10，000.00 份 A 类基金份额且握或然刻大于 7 日但不悦 30 日， 假 设 赎 回 当 日 的 A 类 基 金 份 额 净 值 是 1.0680 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为    T 日基金份额净值 = T 日该类基金资产净值 / T 日该类基金份额总和    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分辨建立代码，分辨筹划和公告两类基金 份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类份额净值的筹划，保留到极少点后                               -47 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 类基金份额净值在本日收市后筹划，并按基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经履行安妥表率，不错安妥蔓延筹划或公告。    （八）申购与赎回的登记    投资者申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。    基金份额握有东说念主在 T 日赎回基金顺利后，往常情况下，登记机构在 T+1 日为其 办理扣除权益的登记手续。    在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据相干业务国法，对上述业务 办理时刻进行挽救，本基金管制东说念主将于启动实施前按照辩论规则给以公告。    （九）多量赎回的情形及处理方式    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金鼎新中转入央求份额总和后 的余额)跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。    当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全 额赎回或部分展期赎回。    （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时，按 往常赎回表率引申。    （2）部分展期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有雅致或觉得 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下， 可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占 赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提 交赎回央求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自动转入下一个 灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 央求将被取销。展期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下                           -48 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 一灵通日的该类别基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎 回处理。      （3）在出现多量赎回时，对于单个基金份额握有东说念主当日跳跃上一日基金总份 额 10%以上的赎回央求，基金管制东说念主不错先行对该单个基金份额握有东说念主超出该比例 的赎回央求实施展期办理，之后对该单个基金份额握有东说念主剩余赎回央求与其他账户 赎回央求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他 基金份额握有东说念主的赎回央求一并办理。对于当日的赎回央求，按单个账户赎回央求 量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回央求时不错选拔展期赎回或取消赎回。展期的赎回央求与下一灵通日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类别基金份额净值为基础筹划赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。展期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理 的部分赎回央求将被取销。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能 赎回部分作自动展期赎回处理。      （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管制东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回 款项，但不得跳跃 20 个职业日，并应当在规则媒介上进行公告。    当发生上述多量赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规则的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额握有东说念主，说明辩论处理方法， 并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。    （十）断绝或暂停申购的情形及处理方式    发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 值。                           -49 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金             招募说明书（更新） 基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 销售系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法往常运行。 领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。 的比例达到或者跳跃 20%，或者变相避开 20%蚁集度的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据辩论规则在规则媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况扬弃时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的办理。      （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 值。 东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。                           -50 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）    发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回 款项时，基金管制东说念主应报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管制东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例 分派给赎回央求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金 合同的相干条件处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管制东说念主应实时归附赎回业务的办 理并公告。    （十二）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 规则，最迟于从头灵通日在规则媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根 据现实情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头 灵通的公告。    （十三）基金鼎新    基金管制东说念主不错根据相干法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金 管制东说念主管制的其他基金之间的鼎新业务，基金鼎新不错收取一定的鼎新费，相干规 则由基金管制东说念主届时根据相干法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前示知 基金托管东说念主与相干机构。    （十四）基金份额的转让    在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额握有东说念主通过 中国证监会认同的来回场合或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额握有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。    （十五）基金的非来回过户    基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形而 产生的非来回过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非来回过户。无论在上                           -51 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。    袭取是指基金份额握有东说念主圆寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐 赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制引申是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机 构要求提供的相干贵寓，对于合适条件的非来回过户央求按基金登记机构的规则办 理，并按基金登记机构规则的表率收费。    （十六）基金的转托管    基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规则的表率收取转托管费。    （十七）如期定额投资筹划    基金管制东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资筹划，具体国法由基金管制东说念主另行 规则。投资东说念主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管制东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规则的如期定额投资计 划最低申购金额。    （十八）基金份额的冻结妥协冻与质押    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。    对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下，如相干法律律例允许基金管 理东说念主经履行相干表率后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主可 制定和实施相应的业务国法。   （十九）基金份额折算    在遵命法律律例和监管部门规则以及基金合同约定且对基金份额握有东说念主利益无 本质不利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对基金份额进行 折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。    （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或相干公告。                           -52 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金             招募说明书（更新）                           九、基金的投资    （一）投资方向    本基金通过指数化投资，追求追踪偏离度以及追踪舛错的最小化。    （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好完结投资方向，还可 以投资于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的策略性金融债、国 债、央行单子、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会相干规则。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行安妥程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%， 其中投资于待偿期1至5年（包含1年和5年）的标的指数成份券和备选成份券的比例 不低于本基金非现款基金资产的80%；本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。    如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行安妥表率后，以 变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应挽救。    （三）投资策略    本基金为被迫式指数基金，主要领受抽样复制和动态最优化方法，投资于标的 指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选拔非成份券算作替代，构 造与标的指数风险收益特征同样的资产组合，以完结对标的指数的灵验追踪。    在往常市集情况下，力图日均追踪偏离度的全都值不跳跃 0.2%，年追踪舛错不 跳跃 2%。如因指数编制国法挽救或其他成分导致追踪舛错跳跃上述范围，基金管制 东说念主应采选合理措施幸免追踪舛错进一步扩大。    由于市集流动性不及或因法律律例等其他原因，导致个别成份券被限制投资等 情况，本基金无法获取对个别成份券豪阔数目的投资时，基金管制东说念主将通过投资其                            -53 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 他成份券、非成份券等方式进行替代。    基金管制东说念主还不错在摆布风险的前提下，使用其他投资策略。举例，基金管制 东说念主不错利用银行间市集与来回所市集，或债券一、二级市集间的套利契机进行跨市 场套利；还不错使用事件驱动策略，即通过分析紧要事件发生对投资标的订价的影 响而进行套利；也不错使用公允价值策略，即通过对债券市集价钱与模子价钱偏离 度的研究，采选相应的增/减仓操作；或运用杠杆旨趣进行回购来回等。    翌日，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东说念主不错在不编削投资 方向的前提下，死守法律律例的规则并履行安妥表率后，相应挽救或更新投资策略， 并在招募说明书更新中公告。    （四）事迹相比基准    本基金的事迹相比基准为：中债-1-5年农刊行债券指数收益率×95%+银行活期 入款利率（税后）×5%    中债-1-5年农刊行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包括中国 农业发展银行在境内公设备行且上市辅导的待偿期0.5至5年（包含0.5年和5年）的 策略性银行债。    翌日若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外 的成分以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会答复并建议管制决策，如更 换基金标的指数、鼎新运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上 述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管制决策确如期间，基金管制东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额握有东说念主利益优 先原则援救基金投资运作。    （五）风险收益特征    本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于羼杂型基金、股票型基金，高 于货币市集基金。本基金为指数型基金，主要投资于标的指数成份券及备选成份券， 具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市集同样的风险收益特征。                           -54 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）    （六）投资限制    基金的投资组合应死守以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于待偿期 非现款基金资产的 80%；    （2）本基金握有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％；    （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意料不得跳跃基金资产净值的 例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开 展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一 致；   （5）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％，完 全按照辩论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限 制；    （6）本基金管制东说念主管制的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 的比例限制；    （7）本基金的基金总资产不得跳跃基金资产净值的 140%；    （8）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（3）、（4）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份券挽救、标的指数成份券流动性限制等基金管制东说念主之 外的成分以至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交 易日内进行挽救，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其 规则。    基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基                           -55 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与巡视自基金合同收效之日起启动。    法律律例或监管部门取消或挽救上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行安妥表率后，则本基金投资不再受相干限制或按挽救后的规则引申。    为退换基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职业的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不刚直的证券来回行径；    （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行径。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、现实控 制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联来回的，应当合适基金的投资方向和投资策略，死守基金份额握有 东说念主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱引申。相干来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以披 露。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    法律、行政律例或监管部门取消或挽救上述规则，如适用于本基金，基金管制 东说念主在履行安妥表率后，则本基金投资不再受相干限制或按挽救后的规则引申。    （七）基金管制东说念主代表基金诈欺债权东说念主权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 取任何不妥利益。                           -56 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                      招募说明书（更新）     （八）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所 成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。     （九）基金投资组合答复     本基金管制东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在子虚记录、误导性讲明或重 大遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带职业。     本基金的托管东说念主――兴业银行股份有限公司根据本基金合同规则复核了本答复 中的财务商酌、净值走漏和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在子虚记录、 误导性讲明或者紧要遗漏。     本投资组合答复所载数据收尾 2024 年 9 月 30 日。                                              占基金总资产的 序号   表情                   金额(元)                                              比例(%)      其中：股票                -                  -      其中：债券                1，125，382，476.14   99.05      资产支握证券               -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融                           -                  -      资产                           -57 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                                  招募说明书（更新）       （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合       本基金本答复期末未握有股票。       （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       本基金本答复期末未握有通过港股通投资的股票。       本基金本答复期末未握有股票。                                                          占基金资产净  序号     债券品种                 公允价值(元)                                                          值比例(％)         其中：策略性金融债            1，084，656，073.97            103.33                                                                  占基金资产净 序号      债券代码     债券称号            数目（张）       公允价值(元)                                                                  值比例（％）                             -58 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                                招募说明书（更新） 细     本基金本答复期末未握有资产支握证券。     本基金本答复期末未握有贵金属。     本基金本答复期末未握有权证。     （1）答复期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细     本基金本答复期末未握有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资策略     本基金本答复期未握有股指期货。     （1）本期国债期货投资策略     本基金本答复期未握有国债期货。     （2）答复期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细     本基金本答复期末未握有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本答复期未握有国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问， 或在答复编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形     基金管制东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立 案访问，或在答复编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库                                -59 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                 招募说明书（更新）    本基金投资范围不包含股票。    （3）其他资产组成    序          称号                金额(元)    号   （4）答复期末握有的处于转股期的可鼎新债券明细   本基金本答复期末未握有处于转股期的可鼎新债券。   （5）答复期末前十名股票中存在辅导受限情况的说明   本基金本答复期末前十名股票中不存在辅导受限情况。   （6）投资组合答复附注的其他笔墨描画部分   由于四舍五入的原因，分项之和与意料之间可能存在尾差。                           -60 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                                        招募说明书（更新）                                十、基金的事迹     基金管制东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表翌日走漏。投 资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同收效日为 2021 年 9 月 2 日，基金事迹数据收尾 2024 年 9 月 30 日。     （1）新华中债 1-5 年农刊行债券指数 A：                                                      事迹相比                                净值增长         事迹相比                       净值增长                           基准收益        阶段                      率表率差         基准收益             ①－③      ②－④                        率①                            率表率差                                 ②            率③                                                       ④    自基金成立于今     （2）新华中债 1-5 年农刊行债券指数 C：                                                      事迹相比                                净值增长         事迹相比                       净值增长                           基准收益         阶段                     率表率差         基准收益             ①－③      ②－④                        率①                            率表率差                                 ②            率③                                                       ④    自基金成立于今            10.57%   0.05%        10.22%   0.04%   0.35%    0.01%                                     -61 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                                    招募说明书（更新） 率变动的相比                       新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金               累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图                        (2021 年 9 月 2 日至 2024 年 9 月 30 日)                                    -62 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）                           -63 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）                       十一、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的各样证券、银行入款本息和基金应收的申购基金款以 过甚他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的防守和责罚    本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主防守。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制引申。                           -64 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）                     十二、基金资产的估值    （一） 估值日    本基金的估值日为本基金相干的证券来回场合的来回日以及国度法律律例规则 需要对外败露基金净值的非来回日。    （二） 估值对象    基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （三） 估值表率 类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急挽救机制。国度法律律例另有规则的， 从其规则。    基金管制东说念主每个职业日筹划基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金 资产净值和各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管制东说念主按约定对外公布。    （四）估值原则    基金管制东说念主在细目相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐 准则》、监管部门辩论规则。 价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加挽救地应用于该资产或欠债 的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事 件的，应领受最近来回日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近来回 日的报价不成真确反应公允价值的，应付报价进行挽救，细目公允价值。    与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技能中筹商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制算作特征                           -65 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 筹商。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量握有相干资产或欠债所产生的溢价或折 价。 数据和其他信息支握的估值技能细目公允价值。领受估值技能细目公允价值时，应 优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切 实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 在估值挽救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调 整并细目公允价值。    （五） 估值方法    （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近 来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件 的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，挽救最近来回市价，细目公 允价钱。    （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行 估值；    （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能细目公允价值。在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 应以活跃市集上未经挽救的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代 表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行挽救以说明估值日的公允价值；对 于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值技能细目其公允价值。                           -66 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回 售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期间市集利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 以确保基金估值的刚正性。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 方法。 国度最新规则估值。    如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率 及相干法律律例的规则或者未能充分退换基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商管制。    根据辩论法律律例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承 担。本基金的基金司帐职业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金辩论的司帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金管 理东说念主对基金净值的筹划结果对外给以公布。    （六） 基金净值的说明                           -67 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）    基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进 行复核。基金管制东说念主应于每个灵通日来回收尾后筹划当日的基金资产净值和各样基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核说明后发送给基 金管制东说念主，由基金管制东说念主按约定对基金净值给以公布。    （七）估值裂缝的处理    基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值裂缝时， 视为基金份额净值裂缝。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的裂缝酿成估值裂缝，导致其他当事东说念主遇到损失的，裂缝的责 任东说念主应当对由于该估值裂缝遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估 值裂缝处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。    上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值裂缝职业方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝职业方承担；由于 估值裂缝职业方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主酿成损失的，由估值裂缝 职业方对顺利损失承担抵偿职业；若估值裂缝职业方还是积极协调，而况有协助义 务确当事东说念主有豪阔的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值错 误职业方应付更正的情况向辩论当事东说念主进行说明，确保估值裂缝已得到更正。    （2）估值裂缝的职业方对辩论当事东说念主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，并 且仅对估值裂缝的辩论顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值裂缝而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估 值裂缝职业方仍应付估值裂缝负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全 部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值裂缝职业方应                           -68 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有 要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不妥得利返还的总 和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值裂缝职业方。    （4）估值裂缝挽救领受尽量归附至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。    估值裂缝被发现后，辩论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：    （1）查明估值裂缝发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值裂缝发生的原 因细目估值裂缝的职业方；    （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝酿成的损失进行 评估；    （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的职业方进行更正 和抵偿损失；    （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向辩论当事东说念主进行说明。    （1）基金份额净值筹划出现裂缝时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。    （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另 有通行作念法，基金管制东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原 则进行协商。    （八） 暂停估值的情形                           -69 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 认后，基金管制东说念主应当暂停估值；    （九）特殊情形的处理 算作基金资产估值裂缝处理。 误等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、安妥、合理的措施进行检 查，但未能发现裂缝的，由此酿成的基金资产估值裂缝，基金管制东说念主和基金托管东说念主 革职抵偿职业。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施扬弃或削弱由 此酿成的影响。    （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                           -70 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）                    十三、基金的收益与分派    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干 用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分派利润    基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 完结收益的孰低数。    （三）基金收益分派原则 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分派方式是现款分红； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 不同。并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权；    在不违反法律律例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金 管制东说念主可对基金收益分派的辩论业务国法进行挽救，并实时公告。    （四）收益分派决策    基金收益分派决策中应载明收尾收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。    （五）收益分派决策的细目、公告与实施    本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的辩论规则在规则媒介公告。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机                           -71 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务国法》引申。    （七）实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                           -72 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）                     十四、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类 息败露用度； 用。    （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式    本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的筹划方 法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金资产净值    基金管制费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金 托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个职业日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹划 方法如下：                           -73 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金              招募说明书（更新）    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个职业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费 率计提。筹划方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金销售服务费    E 为前一日该类基金份额的基金资产净值    C 类基金份额销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 管制东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个职业日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相干合 同规则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据辩论律例及相应协议 规则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的表情    下列用度不列入基金用度： 财产的损失；    （四）实施侧袋机制期间的基金用度                           -74 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费， 详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则或相干公告。    （五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。 基金财产投资的相干税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度辩论税收征收的规则代扣代缴。                           -75 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金               招募说明书（更新）                    十五、基金的司帐与审计    （一）基金司帐策略 年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 核算，按照辩论规则编制基金司帐报表； 认。    （二）基金的年度审计 国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息败露办法》的辩论规则在规则媒介公告。                           -76 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）                    十六、基金的信息败露    （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管制规则》、《基金合同》过甚他辩论规则。    （二）信息败露义务东说念主    本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大 会的基金份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主 组织。    本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金信息 通过合适中国证监会规则条件的用以进行信息败露的寰球性报刊（以下简称“规则 报刊”）及《信息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介 败露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公 开败露的信息贵寓。    （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：    （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。    本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。                           -77 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）    （五）公开败露的基金信息    公开败露的基金信息包括：    （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的国法及具体表率，说明基金居品的特色等波及基金投资者 紧要利益的事项的法律文献。    （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息败露及 基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管制东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。    基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。    （3）基金托管协议是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产防守及基金运作 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。    （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明 的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的， 基金管制东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在规则网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管制东说念主 至少每年更新一次。    基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵寓纲目。    基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、《基金 合同》和基金托管协议登载在规则网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协议登载在 网站上。    基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露                           -78 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 招募说明书确当日登载于规则媒介上。    基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金合 同》收效公告。    《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当 至少每周在规则网站败露一次两类基金份额净值和基金份额累计净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日的 次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的两类基金份额 净值和基金份额累计净值。    基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半年 度和年度临了一日的两类基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹划方式及辩论申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，    将年度答复登载在规则网站上，并将年度答复提醒性公告登载在规则报刊上。 基金年度答复中的财务司帐答复应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的会 计师事务所审计。    基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中 期答复登载在规则网站上，并将中期答复提醒性公告登载在规则报刊上。    基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度答复，将 季度答复登载在规则网站上，并将季度答复提醒性公告登载在规则报刊上。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度答复、中期 答复或者年度答复。    如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，                           -79 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期答复“影响投资者决策的其 他伏击信息”项下败露该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有 份额变化情况及本基金的稀薄风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金管制东说念主应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组合股产情况过甚流动 性风险分析等。    本基金发生紧要事件，辩论信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答答信，并 登载在规则报刊和规则网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 相干行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；                           -80 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金               招募说明书（更新） 际摆布东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有规则的除外； 式和费率发生变更； 基金资产净值低于 5000 万元情形的； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。    在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东说念主权益的，相干信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将有 关情况立即答复中国证监会。    基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。    基金合同拒绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规则网站上，并将                           -81 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 计帐答复提醒性公告登载在规则报刊上。    本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的规则进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。    （六）信息败露事务管制    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及高 级管制东说念主员负责管制信息败露事务。    基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息披 露内容与花样准则等律例规则。    基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期答复、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金计帐答复 等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证相干报送信息的真确、准确、竣工、实时。    基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于规则媒介败露信息，而况在不 同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计答复、法律成见书的专科 机构，应当制作职业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。    （七）信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律律例 规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）当出现下述情况时，可暂停或蔓延败露基金相干信息：                           -82 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）                           -83 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）                      十七、侧袋机制    （一）侧袋机制的实施条件和表率    当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所 成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派 出机构备案。基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。    （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，说明相应侧袋账户各样别基金份额握有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到 的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅 办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 同期，基金管制东说念主应当照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管制东说念主在相干 公告中规则。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账 户份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一灵通日主袋 账户总份额的 10%认定。    （三）实施侧袋机制期间的基金投资    实施侧袋机制期间，本基金的各项投资运作商酌和基金事迹商酌应当以主袋账 户资产为基准。    基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资 组合的挽救，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                           -84 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）    基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。    （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产归附流动性后，基金管制东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则， 采选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。    拒绝侧袋机制后，基金管制东说念主应实时遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规则 的司帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。    （五）实施侧袋机制期间基金的用度    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。    基金管制东说念主不错将与侧袋账户辩论的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。    （六）实施侧袋机制期间基金的收益分派    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下，基 金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。    （七）侧袋机制的信息败露    基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。    侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当暂停败露侧袋账户的各样基金份额净值和 基金份额累计净值。    侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金如期答复中败露答复期内特定资产 处置进展情况，败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。    （八）本部分对于侧袋机制的相干规则，但凡顺利援用法律律例的部分，如将 来法律律例修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并履行安妥表率后，在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和挽救，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                           -85 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）                      十八、风险揭示    投资东说念主应当认真阅读基金合同、《招募说明书》、基金居品贵寓纲目等基金信 息败露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目标、投资期限、投资 训戒、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相安妥，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金管制东说念主承诺以敦厚信用、发愤尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不组成对 本基金事迹走漏的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在 作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负 担。    （一）市集风险    市集风险是指证券价钱受到策略成分、经济成分、利率变化等各式成分的影响 产生波动，从而导致基金收益水平波动的风险。根据引起证券价钱波动的主要成分， 市集风险主要分为： 业策略等）以及证券市集监管策略的变动导致证券波动，所激励本基金收益产生波 动的风险。 行情况及上市公司的谋划现象也呈周期性变化，从而影响到证券价钱走势。 顺利影响着证券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本基金投 资于证券，因此基金的收益水平会受因利率变化而波动。 决于再投资时的利率水仁爱再投资的策略。因翌日市集利率的变化而引起再投资收 益率的不细目性为再投资风险。再投资风险与利率风险呈反向关系。    （二）流动性风险    流动性风险指基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回                           -86 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 款项的风险。    （1）基金申购、赎回安排    本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章 节。    （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估    本基金主要投资于国内照章刊行上市的策略性金融债、国债、央行单子、债券 回购、银行入款、同行存单、货币市集用具等。上述资产均存在范例的来回场合， 运作时刻长、市集透明度高，运作方式范例，历史流动性现象邃密，往常情况下能 够实时餍足基金变现需求，保证基金按时应付赎回要求。    本基金为被迫式指数基金，主要领受代表性分层抽样复制策略，投资于标的指 数中具有代表性的部分红份债券，或选拔非成份债券算作替代，抽象筹商追踪效率、 操作风险等成分构建组合。本基金主要选拔流动性较好的债券算作样本券，不错很 好的应付日常的投资赎回需求；当市集出现极点现象导致成交量大幅下跌时，本基 金不错通过指数内相干性高的债券替代、权重分派、抽样复制等方法来保证居品流 动性，来应付投资者赎回需求。    要而言之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相对可 控。    （3）多量赎回情形下的流动性风险管制措施    当基金出现多量赎回时，本基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分展期赎回。若本基金发生多量赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回申 请跳跃上一灵通日基金总份额一定比例以上的，基金管制东说念主有权采选具体措施对其 进行展期办理赎回央求。连气儿两个或两个以上灵通日发生多量赎回时，基金管制东说念主 不错暂停赎回或减速支付赎回款项。    （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、表率及对投资者的潜在影响    基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依 照法律律例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险管制用具，对赎回央求等 进行限度挽救，算作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的提拔措施，包括但不 限于：                           -87 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）    具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）多量赎 回的情形及处理方式”的相干内容。    上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”的相干内容。    对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。    当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金管制东说念主应当暂停估值。    当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主可领受舞动订价机制，以细目 基金估值的刚正性，具体处理原则与操作范例遵影相干法律律例以及监管部门、自 律国法规则。    （5）启用实施侧袋机制的风险    当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和鼎新。因特定资产的变当前刻具有不细目性， 最终变现价钱也具有不细目性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。    （6）中国证监会认定的其他措施。    当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足统共投资者的赎回央求， 投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。    （三）管制风险    指在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的投资研究水平、谋划管制才能等，会 影响其对市集走势的判断和具体投资操作，如果发生过错，可能酿成基金资产的损 失。                           -88 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）    （四）本基金的稀薄风险    标的指数成份券的价钱可能受到政事成分、经济成分、投资者脸色和来回轨制 等各式成分的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。    本基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的事迹走漏与标的指数走漏之间产 生互异的不细目性，可能包括：    （1）本基金领受抽样复制法，投资于标的指数中具有代表性和流动性的成份券 和备选成份券，基金投资组合与标的指数组成可能存在互异，从而可能导致基金实 际收益率与标的指数收益率产生偏离；    （2）由于买入和卖出债券时均存在来回成本，导致本基金在追踪指数时可能产 生收益上的偏离；    （3）由于标的指数挽救成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合挽救中 产生追踪偏离度与追踪舛错；    （4）在本基金实行指数化投资过程中，基金管制东说念主对指数基金的管制才能如跟 踪指数的技能技巧、买入卖出的时机选拔等都会对本基金的收益产生影响，从而造 成本基金对标的指数的追踪偏离。    本基金力图日均追踪偏离度的全都值不跳跃 0.2%，年追踪舛错不跳跃 2%，但因 标的指数编制国法挽救或其他成分可能导致追踪舛错跳跃上述范围，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和退换，翌日指数编制机构可能 由于各式原因罢手对指数的管制和退换，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个职业日向中国证监会答复并建议管制决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，                           -89 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 本基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、鼎新运作方式，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管制决策细目并实施前，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额握有东说念主利 益优先原则援救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 走漏与相干市集走漏有在互异，影响投资收益。    （1）策略性银行改制后的信用风险。若翌日策略性银行进行改制，策略性金融 债的性质有可能发生较大变化，债券信用品级也可能相应挽救，基金投资可能濒临 一定信用风险。    （2）策略性金融债流动性风险。策略性金融债市集投资者行径具有一定趋同性， 在极点市集环境下可能蚁集买入或卖出，存在流动性风险。    （3）投资蚁集度风险。策略性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生紧要事 项变化，可能对基金净值走漏产生较大影响。    标的指数成份券可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份券停牌时，基金可 能因无法实时挽救投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。    基金在运作过程中可能发生成份券交收爽约或刊行东说念主出现爽约、断绝支付到期 本息等情形，可能会濒临基金资产损失、无法实时挽救投资组合、追踪偏离度和跟 踪舛错扩大等风险。    本基金的基金合同收效后，如出现《基金合同》第五部分第三协议定的资产规 模过小、基金份额握有东说念主东说念主数较少等情形的，本基金将根据《基金合同》的约定进 入计帐表率并拒绝，毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。因此基金份额握有东说念主可能 濒临基金自动清盘的风险。    （五）不可抗力风险    战役、天然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危急、行业竞争、代                           -90 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 理商爽约、托管行爽约等超出基金管制东说念主自身顺利摆布才能之外的风险，也可能导 致基金或者基金握有东说念主的利益受损。    （六）其他风险 而产生的风险；                           -91 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金             招募说明书（更新）           十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金 合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主 同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在规则媒介公告。    （二）《基金合同》的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当拒绝： 托管东说念主不时的； 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当拒绝《基金合同》， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议； 素以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主 召集基金份额握有东说念主大会对管制决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或 就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。                           -92 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 具有从事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐答复；    （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复 出具法律成见书；    （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的辩论紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经合适《中华东说念主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载                           -93 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 在规则网站上，并将计帐答复提醒性公告登载在规则报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律律例规 定的最低期限。                           -94 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）                   二十、基金合同的内容摘记    一、基金份额握有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一） 基金管制东说念主的权利与义务 不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管 理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规则或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及辩论法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度辩论法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；    （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规则的用度；    （10）依据《基金合同》及辩论法律规则决定基金收益的分派决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；    （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺相干权利，为基金的利益 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实 施其他法律行径；                           -95 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）    （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；    （16）在合适辩论法律、律例的前提下，制订和挽救辩论基金认购、申购、赎 回、鼎新和非来回过户等业务国法；    （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管制和运用基 金财产；    （4）配备豪阔的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管制和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证 所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分辨管制， 分辨记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他辩论规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采选安妥合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 合适《基金合同》等法律文献的规则，按辩论规则筹划并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；    （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他辩论规则，履行信息败露及 答复义务；    （12）保守基金生意玄妙，不透露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、                           -96 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 《基金合同》过甚他辩论规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向 他东说念主透露；    （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主 分派基金收益；    （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他辩论规则召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；    （16）按规则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干 贵寓 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，而况保 证投资者简略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金辩论的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到辩论贵寓的复印件；    （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变 现和分派；    （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并 文书基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而革职；    （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理辩论基金 事务的行径承担职业；    （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他 法律行径；    （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基 金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                           -97 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新）    （25）引申收效的基金份额握有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    （二） 基金托管东说念主的权利与义务 不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全防守 基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合 同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形， 应申报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相干市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为 基金办理证券来回资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；    （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；    （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：    （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则握有并安全防守基金财产；    （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备豪阔的、及格 的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产互相孤苦；对所托管的不同的基金分辨建立账户，孤苦核算，分账管制，保证不 同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他辩论规则外，不得利用基金财产                           -98 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金           招募说明书（更新） 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；    （5）防守由基金管制东说念主代表基金顽强的与基金辩论的紧要合同及辩论凭证；    （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他辩论规则另有规 定外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东说念主透露；    （8）复核、审查基金管制东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径辩论的信息败露事项；    （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具成见，说明 基金管制东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金 管制东说念主有未引申《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了安妥 的措施；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓不低于法律 律例规则的最低期限；    （12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；    （13）按规则制作相干账册并与基金管制东说念主查对；    （14）依据基金管制东说念主的指示或辩论规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎 回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他辩论规则，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；    （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；    （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；    （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和 银行监管机构，并文书基金管制东说念主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿职业，其抵偿责 任不因其退任而革职；                           -99 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）    （20）按规则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金管制东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向 基金管制东说念主追偿；    （21）引申收效的基金份额握有东说念主大会的决议；    （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额握有东说念主    基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金 份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财 产分派的数目将可能有所不同。 括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；    （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；    （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议 事项诈欺表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；    （7）监督基金管制东说念主的投资运作；    （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章提 告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：                           -100 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）    （1）认真阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）温雅基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；    （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的有限 职业；    （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；    （7）引申收效的基金份额握有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不妥得利；    （9）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和补充， 并保证其真确性；    （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的表率和国法    基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额拥 有对等的投票权。    本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由 律例和中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：    （1）拒绝《基金合同》；    （2）更换基金管制东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）鼎新基金运作方式；    （5）挽救基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金表率或调高基金销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；                           -101 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）    （8）变更基金投资方向、范围或策略；    （9）变更基金份额握有东说念主大会表率；    （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；    （11）单独或意料握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握 有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就并吞事项书面要求召 开基金份额握有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握 有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额握有东说念主大会：    （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；    （2）挽救本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；    （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；    （5）增多、取消或挽救基金份额类别建立过甚金额限制等，或对基金份额分类 办法及国法进行挽救；    （6）基金管制东说念主、销售机构、登记机构挽救辩论基金认购、申购、赎回、鼎新、 非来回过户、转托管、转让等业务的国法；    （7）基金推出新业务或服务；    （8）基金管制东说念主挽救基金收益分派原则；    （9）本基金变更为并吞标的指数的来回型灵通式指数基金（ETF）的集聚基金 并相应变更基金类别、修改投资方向、范围和策略等内容；    （10）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他 情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式                           -102 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 理东说念主召集。 书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配 合。 开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金 管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 金份额握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或意料代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国 证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得滋扰、滋扰。 记日。    （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：                           -103 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）    （1）会议召开的时刻、方位和会议形势；    （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；    （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；    （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时刻和方位；    （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过甚辩论方式 和辩论东说念主、表决成见寄交的截止时刻和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到指定 方位对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书 基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定方位对表决成见的计票进行监督。基金管制东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票着力。    （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式    基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大 会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握有 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释合适法律律例、《基金合同》和 会议文书的规则，而况握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记贵寓相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证透露，灵验 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若                           -104 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 知的非现场方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以召集东说念主 文书的非现场方式进行表决。    在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连气儿公 布相干提醒性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管制东说念主）到指定方位对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如 果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则 的方式收取基金份额握有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不插足收 取表决成见的，不影响表决着力；    （3）本东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额握有 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额握有东说念主所握有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见；    （4）上述第（3）项中顺利出具表决成见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决成见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理 东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释合适法律法 规、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。                           -105 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 他书面或非书面方式（如采集、电话、短信等）授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主 大会，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。 等）或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的表率进行。 由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。    （五）议事内容与表率    议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主 大会辩论的其他事项。    基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条规则表率细目和 公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管制东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主 所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主算作该次基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会， 不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或                           -106 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 单元称号）和辩论方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止 日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。    （六）表决    基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。    基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相等决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，鼎新基 金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他 基金合并以相等决议通过方为灵验。    基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据评释，不然提交符 合会议文书中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适 会议文书规则的表决成见视为灵验表决，表决成见模糊不清或互相矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决成见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。    在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为准。    （七）计票    （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应 当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有                           -107 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动后晓示在出席会 议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。    （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主赶快公 布计票结果。    （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头清 点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当赶快公布从头盘点结果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的着力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。    基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当引申收效的基金份额握有东说念主大 会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、 基金托管东说念主均有胁制力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定    实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定                           -108 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）    若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和 侧袋份额握有东说念主分辨握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金 份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或 代表的基金份额或表决权合适该等比例： 份额 10%以上（含 10%）； 相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开 时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额握有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。    并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等规则，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容被 取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部分 内容进行修改和挽救，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。    三、基金合同铲除和拒绝的事由、表率    （一）《基金合同》的变更                           -109 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金             招募说明书（更新） 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在规则媒介公告。    （二）《基金合同》的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当拒绝： 托管东说念主不时的； 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当拒绝《基金合同》， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议； 素以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主 召集基金份额握有东说念主大会对管制决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或 就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 具有从事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。                           -110 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐答复；    （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复 出具法律成见书；    （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的辩论紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经合适《中华东说念主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载 在规则网站上，并将计帐答复提醒性公告登载在规则报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律律例规 定的最低期限。                           -111 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）    四、争议管制方式    相干各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切 争议，如经友好协商、和谐未能管制的，应向中国外洋经济贸易仲裁委员会央求仲 裁，并适用央求仲裁时该会现行灵验的仲裁国法。仲裁的方位为北京市。仲裁裁决 是末端性的并对相干各方均有胁制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方 承担。    争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责， 赓续忠实、发愤、尽责地履行《基金合同》规则的义务，退换基金份额握有东说念主的合 法权益。    《基金合同》受中国法律（为基金合同之目标，在此不包括香港、澳门相等行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。                           -112 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金              招募说明书（更新）                  二十一、基金托管协议的内容摘记    一、托管协议当事东说念主    称号：新华基金管制股份有限公司    住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层    法定代表东说念主：银国宏    设立日历：2004 年 12 月 9 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号    组织形势：股份有限公司    注册成本：21，750 万元东说念主民币    存续期限：握续谋划    辩论电话：010-68779666    称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号    组织形势：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：握续谋划    谋划范围：接纳公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有                           -113 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金             招募说明书（更新） 价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；财务照管人、资信访问、商议、见证业务；经中国银行业监督管制机构批 准的其他业务（照章须经批准的表情，经相干部门批准后方可开展谋划行径）。    二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径诈欺监督权    基金托管东说念主根据辩论法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔表率的，基金管制东说念主 应按照基金托管东说念主要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干技能系统， 对基金现实投资是否合适基金合同对于证券选拔表率的约定进行监督，对存在疑义 的事项进行核查。    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好完结投资方向，还可 以投资于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的策略性金融债、国 债、央行单子、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会相干规则。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行安妥程 序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于待偿期 1 至 5 年（包含 1 年和 5 年）的标的指数成份券和备选成份券的 比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金握有现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。    如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行安妥表率后，以 变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应挽救。    （二）基金托管东说念主根据辩论法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资比 例进行监督。    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于待偿期                           -114 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 非现款基金资产的 80%；    （2）本基金握有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％；    （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意料不得跳跃基金资产净值的 例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开 展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一 致；   （5）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％，完 全按照辩论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限 制；    （6）本基金管制东说念主管制的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 的比例限制；    （7）本基金的基金总资产不得跳跃基金资产净值的 140%；    （8）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（3）、（4）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份券挽救、标的指数成份券流动性限制等基金管制东说念主之 外的成分以至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交 易日内进行挽救，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其 规则。    基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与巡视自基金合同收效之日起启动。    法律律例或监管部门取消或挽救上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行安妥表率后，则本基金投资不再受相干限制或按挽救后的规则引申。    （三）基金托管东说念主根据辩论法律律例的规则及基金合同的约定，对本托管协议                           -115 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 项下的基金投资不容行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制东说念主基 金投资不容行径进行监督。    （四）基金托管东说念主根据辩论法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管制东说念主 参与银行间债券市集进行监督。    基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律律例及行业表率 的、经庄重选拔的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回对 手所适用的来回结算方式。基金管制东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债 券市集选拔来回敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市 场来回敌手名单进行来回，如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 银行间债券市集来回敌手名单的，视为基金管制东说念主认同全市集来回敌手。基金管制 东说念主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单细当今 已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照协议进行结算。如基 金管制东说念主根据市集情况需要临时挽救银行间债券市集来回敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主说明旨趣，并在与来回敌手发生来回前 3 个职业日内与基金托管东说念主 协商管制。    基金管制东说念主负责对来回敌手的资信摆布，按银行间债券市集的来回国法进行交 易，并负责管制因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此酿成 的任何法律职业及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主细目标时 间前仍未承担爽约职业过甚他相干法律职业的，基金管制东说念主有权向相干来回敌手追 偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单 对本基金银行间债券来回的来回敌手过甚结算方式进行监督。如基金托管东说念主过后发 现基金管制东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东说念主应 实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金管制东说念主，经提醒后仍未改正时酿成基金 财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇职业。如果基金托管东说念主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主甘心担 相应职业。    （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行存                           -116 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 款业务账目及核算的真确、准确。基金管制东说念主应当按照辩论律例规则，与基金托管 东说念主、入款机构顽强相干书面协议。基金托管东说念主应根据辩论相干律例及协议对基金银 行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核相干协议、账户贵寓、投资指示、存 款证实书等辩论文献，切实履行托管职责。    基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金法》、《运 作办法》等辩论法律律例，以及国度辩论账户管制、利率管制、支付结算等的各项 规则。    基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律律例的规则及基金合同的约定， 细目合适条件的统共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据 以对基金投资银行入款的来回敌手是否合适辩论规则进行监督。如基金管制东说念主在基 金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管制东说念主认同统共银 行。    基金管制东说念主对如期入款提前支取的损失由其承担。    （六）基金托管东说念主依据辩论法律律例的规则、基金合同和本托管协议的约定对 于基金关联来回进行监督。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、现实控 制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联来回的，应当合适基金的投资方向和投资策略，死守基金份额握有 东说念主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱引申。相干来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以披 露。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    根据法律律例辩论基金从事的关联来回的规则，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事 先互相提供与本机构有控股关系的鼓吹、现实摆布东说念主或者与其有其他紧要历害关系 的公司名单及辩论关联方刊行的证券名单。基金管制东说念主及基金托管东说念主有职业防守该 关联来回名单，并负责实时更新。名单变更后基金管制东说念主及基金托管东说念主应实时发送 另一方，另一方于 2 个职业日内进行回函说明已著名单的变更。一方收到另一方书 面说明后，新的关联来回名单启动收效。                           -117 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）    （八）基金托管东说念主根据辩论法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净 值筹划、各样基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分派、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等进行监督 和核查。    （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反 法律律例、基金合同和本托管协议的规则，应实时以电话提醒或书面提醒等方式通 知基金管制东说念主限期纠正。    基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面 文书后应不才一职业日前实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应答复中国证监会。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风 险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主甘心担相应职业。    （十）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本 托管协议对基金业务引申核查。    对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管制东说念主应在规则时刻内修起并改正，或就 基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托 管协议的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管制东说念主应积极配合提 供相干数据贵寓和轨制等。    （十一）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来回表率还是收效的指示违反法律、 行政律例和其他辩论规则，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认 可的其他方式文书基金管制东说念主，由此酿成的相应损失由基金管制东说念主承担。    （十二）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法行径，应实时答复中国证监会， 同期文书基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管制东说念主无刚直 旨趣，断绝、滋扰对方根据本托管协议规则诈欺监督权，或采选拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教授仍不改正的，基金托管 东说念主应答复中国证监会。                           -118 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）    三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资 所需的其他账户、复核基金管制东说念主筹划的基金资产净值和各样基金份额净值、根据 基金管制东说念主指示办理计帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等行径。    （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管制、未引申或无故蔓延引申基金管制东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反 《基金法》、基金合同、本协议过甚他辩论规则时，应实时以书面形势文书基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形势给基金管制东说念主发出 回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金管制东说念主 核查托管财产的竣工性和真确性，在规则时刻内修起基金管制东说念主并改正。    （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应实时答复中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无刚直 旨趣，断绝、滋扰对方根据本协议规则诈欺监督权，或采选拖延、欺骗等技巧妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主建议教授仍不改正的，基金管制东说念主应 答复中国证监会。    四、基金财产的防守    （一）基金财产防守的原则 合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。 账户。 不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦。                           -119 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 可另行协商管制。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的正当合规指示，不得自交运用、处 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职业公 司结算数据完成场内来回交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户退换费等费 用）。 到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时文书基金管制东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管制东说念主 应负责向辩论当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合， 但对此不承担相应职业。 财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 户由基金管制东说念主开立并管制。 金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等辩论规则后，基金 管制东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在 规则时刻内，遴聘具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验 资答复。出具的验资答复由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    （三）基金银行账户的开立和管制 本基金称号，具体称号以现实开立为准。本基金的一切货币进出行径，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付筹划收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账 户进行。                           -120 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。    （四）如期入款账户    基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其 预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金管制东说念主都必须和入款 机构顽强如期入款协议，约定两边的权利和义务，该协议算作划款指示附件。该协 议中必须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得 用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的统共款项必须划至托管专户（明确户 名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期入款协议中未体现前述 条件，基金托管东说念主有权断绝如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金 托管东说念主防守证实书蓝本或者复印件。基金管制东说念主应该在合理的时刻内进行如期入款 的投资和支取事宜，若基金管制东说念主提前支取或部分提前支取如期入款，若产繁殖差 （即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理 方法由基金管制东说念主和基金托管东说念主两边协商管制。    （五）债券托管账户的开设和管制    基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职业 公司、银行间市集登记结算机构的辩论规则，以本基金的口头在中央国债登记结算 有限职业公司和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户， 握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。    （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金管制东说念主负责。                           -121 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法 东说念主计帐职业，基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资 金等的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的规则引申。 资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干规则，则基金托管东说念主 比照上述对于账户开立、使用的规则引申。    （七）其他账户的开立和管制 在基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按辩论规则使用并管制。    （八）基金财产投资的辩论有价凭证等的防守    基金财产投资的辩论什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限职业公司 上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代防守 库，防守凭证由基金托管东说念主握有。有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托 管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实灵验摆布的资产不承担保 管职业。    （九）与基金财产辩论的紧要合同的防守    与基金财产辩论的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基 金签署的、与基金财产辩论的紧要合同的原件分辨由基金管制东说念主、基金托管东说念主防守。 除本协议另有规则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产辩论的紧要合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息败露协议及基金投资业务中产生的紧要合同， 基金管制东说念主应尽可能保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。重 大合同的防守期限不低于法律律例规则的最低期限。    对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。    五、基金资产净值筹划、估值和司帐核算                           -122 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）    （一）基金资产净值的筹划、复核与完成的时刻及表率 类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急挽救机制，如需挽救精度需提前文书 托管东说念主。国度另有规则的，从其规则。    基金管制东说念主每个职业日筹划基金资产净值及各样基金份额净值，并按基金合同 约定公告。    基金管制东说念主应每个职业日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律律例或基金 合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金资 产净值和各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管制东说念主按约定对外公布。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延筹划 或公告。    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理    基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近 来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件 的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，挽救最近来回市价，细目公 允价钱。    （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行                           -123 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 估值；    （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能细目公允价值。在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 应以活跃市集上未经挽救的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代 表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行挽救以说明估值日的公允价值；对 于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值技能细目其公允价值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回 售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期间市集利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 以确保基金估值的刚正性。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 方法。 国度最新规则估值。    如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率                           -124 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 及相干法律律例的规则或者未能充分退换基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商管制。    根据辩论法律律例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承 担。本基金的基金司帐职业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金辩论的司帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金管 理东说念主对基金净值的筹划结果对外给以公布。    （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 8 项进行估值时，所酿成的舛错 不算作基金资产估值裂缝处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券来回所及登记结算公司等机构发送的数据 裂缝等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、安妥、合理的措施进行 巡视，但未能发现裂缝的，由此酿成的基金资产估值裂缝，基金管制东说念主和基金托管 东说念主革职抵偿职业。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施扬弃或削弱 由此酿成的影响。    （三）基金份额净值裂缝的处理方式 管东说念主，并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。 报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管制东说念主应当公告 并报中国证监会备案。 通行作念法，基金管制东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则 进行协商。    （四）暂停估值的情形 认后，基金管制东说念主应当暂停估值；                           -125 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）    （五）基金司帐轨制    按国度辩论部门规则的司帐轨制引申。    （六）基金账册的建立    基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金管制东说念主、基金托 管东说念主分辨独随即建立、记录和防守本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金管制东说念主的 账册为准。    （七）基金财务报表与答复的编制和复核    基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对 不符时，应实时文书基金管制东说念主共同查出原因，进行挽救，直至两边数据完全一致。    （1）报表的编制    基金管制东说念主应当在每月收尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在每个季度 收尾之日起 15 个职业日内完成基金季度答复的编制；在上半年收尾之日起两个月完 成基金中期答复的编制；在每年收尾之日起三个月完成基金年度答复的编制。基金 年度答复的财务司帐答复应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。    （2）报表的复核    基金管制东说念主应实时完成报表编制，将辩论报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行挽救，挽救以国度辩论规则为准。    基金管制东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相干报表及答复。                           -126 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）   （八）基金管制东说念主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前实时向基金 托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的防守   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基 金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和防守，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应分辨防守基金份额握有东说念主名册，保存期不低于法律律例规则的最低 期限。如不成妥善防守，则按相干律例承担职业。   在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金管制东说念主应将辩论贵寓送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。 基金托管东说念主不得将所防守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵命守密义务。    七、争议管制方式    两边当事东说念主同意，因本托管协议而产生的或与本托管协议辩论的一切争议，如 经友好协商、和谐未能管制的，应向中国外洋经济贸易仲裁委员会央求仲裁，并适 用央求仲裁时该会现行灵验的仲裁国法。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是末端性的 并对相干各方均有胁制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，各自赓续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规则的义务，退换基金份额握有东说念主的正当权 益。    本协议受中国法律（为本协议之目标，在此不包括香港、澳门相等行政区和台 湾地区法律）统领并从其解释。    八、托管协议的变更、拒绝与基金财产的计帐    （一）托管协议的变更表率    本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内 容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。    （二）基金托管协议拒绝出现的情形                           -127 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）    （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 具有从事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐答复；    （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复 出具法律成见书；    （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额                           -128 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新） 比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的辩论紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经过合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 载在规则网站上，并将计帐答复提醒性公告登载在规则报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律律例规 定的最低期限。                           -129 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                招募说明书（更新）                      二十二、对基金份额握有东说念主的服务    基金管制东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主将根据基金 份额握有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务表情。主要服务内容如下：    （一）贵寓寄送    基金管制东说念主将向发生来回的基金份额握有东说念主以书面或电子文献形势如期或不定 期寄送对账单。 发送基金净值信息。    （二）多种收费方式选拔    基金管制东说念主在合当令机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，餍足基 金投资者各样化的投资需求，具体实施办法见辩论公告。    （三）基金电子来回服务    基金管制东说念主现已通达基金网上来回服务，在翌日市集和技能条件锻练时，基金 管制东说念主将为基金投资者提供更多基金电子来回服务。    （四）辩论方式    投资者如果想了解申购与赎回的来回情况、基金账户余额、基金居品与服务等 信息，可拨打基金管制东说念主如下电话：    客户服务专线：400-819-8866（免资料）    传真：010-68731199    互联网站：http://www.ncfund.com.cn    （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述辩论 方式辩论基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领略了本招募说明书。                             -130 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                   招募说明书（更新）                    二十三、其他应败露事项 增多销售机构的公告 增多销售机构的公告 债 1-5 年农刊行债券指数 A）基金居品贵寓纲目（更新） 债 1-5 年农刊行债券指数 C）基金居品贵寓纲目（更新） 有限公司办理本公司旗下基金相干销售业务及后续投资者服务措施的公告 债 1-5 年农刊行债券指数 A）基金居品贵寓纲目（更新） 债 1-5 年农刊行债券指数 C）基金居品贵寓纲目（更新） 书（更新） 度答复提醒性公告 第 2 季度答复 答复提醒性公告 中期答复 期停牌股票估值方法挽救的公告                           -131 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 期停牌股票估值方法挽救的公告 季度答复提醒性公告 年第 3 季度答复 券指数证券投资基金基金司理变更公告 债 1-5 年农刊行债券指数 A）基金居品贵寓纲目（更新） 债 1-5 年农刊行债券指数 C）基金居品贵寓纲目（更新） 书（更新）                           -132 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金            招募说明书（更新）             二十四、招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书公布后，应当分辨置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文 件的复制件或复印件。基金招募说明书条件及内容应以基金招募说明书蓝本为准。                           -133 - 新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金                    招募说明书（更新）                           二十五、备查文献    备查文献等文本存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场合和营业 场合，在办公时刻内可供免费查阅。    （一）中国证监会准予新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金召募注册 的文献    （二）《新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金基金合同》    （三）《新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金托管协议》    （四）法律成见书    （五）基金管制东说念主业务阅历批件、营业派司    （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司    （七）中国证监会要求的其他文献                                      新华基金管制股份有限公司                            -134 -

西瓜影院快播