图片起首：视觉中国ady映画

蓝鲸新闻12月6日讯（记者 胡劼）本日，重庆证监局发布一则行政处罚决定书，剑指中银海外证券股份有限公司（下称“中银证券”）投顾暗里接受客户交付贸易证券的违警行为。

图片起首：重庆证监局

经查明ady映画，2018年7月至2023年7月时辰，谭新华行动中银证券重庆两江新区证券营业部投资参谋人，暗里接受李某财交付，使用李某财资金账号为123ｘｘｘｘ73的中银证券账户贸易证券。上述时辰，谭新华收取李某财16.99万元。2020年至2023年3月时辰，谭新华暗里接受文某交付，使用文某资金账号为123ｘｘｘｘ75的中银证券账户贸易证券。上述时辰，谭新华收取文某4700元。

重庆证监局以为，谭新华行动证券从业东谈主员，暗里接受客户李某财、文某交付贸易证券的行为违犯2019年《证券法》第一百三十六条第二款对于“证券公司的从业东谈主员不得暗里接受客户交付贸易证券”的秩序，组成2019年《证券法》第二百一十条所述违警行为，决定对谭新华赐与劝诫，充公违警所得17.46万元，并处以罚金34.92万元。

需留情的是，近期，中银证券营业部合规惩处问题频发。10月22日，浙江证监局持续公布六条处罚决定，波及中银证券两家营业部及多位磋商东谈主员。

经查，2017年1月至2022年5月时辰，中银证券杭州大家中心证券营业部多名职工的嫡派支属证券账户在营业部供客户使用的交游电脑上存在交付下单纪录，其中部分职工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交游的行为。该营业部永久未留情该相配情形，对交游电脑缺少有用管控，对职工行为缺少有用监督，反馈出营业部合规惩处不到位。

凭证磋商秩序，浙江证监局决定对该营业部领受责令改正的监督惩处圭表，对现任正经东谈主丁卓、时任正经东谈主刘向领和涉事职工管晓琳出具警示函。

此外，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部也因惩处不善“吃”警示函。经查，上述营业部存在以下违法情形：一是指定兼职合规东谈主员代为实行分支机构正经东谈主职务、代为履职事项未按秩序向我局解说；二是基金销售业务正经东谈主未获得基金从业履历。对此ady映画，浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部和现任正经东谈主孙霞永别出具警示函。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）