足球尤物 南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说       明书（更新）    基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司      截止日：2024 年 10 月 14 日                              南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         要害辅导   本基金经中国证监会 2021 年 11 月 1 日证监许可20213454 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2022 年 1 月 5 日郑重奏效。   基金治理东谈主保证招募说明书的内容委果、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物本性，充分讨论自身的风险承受才略，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性 风险，基金治理东谈主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险，本基金资产投资于港股，会 靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往王法等各别带来的专有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益变成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不成正常交往，港股通股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴选将部分基金资产投资于港股通 股票或遴选不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资港股通股票。本基金的 特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品，可能给本基金带来 额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的相干度诽谤带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风 险、流动性风险、交往敌手信用风险、操立场险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值 的波动性。   本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏欠 的风险、与中国存托凭证刊行机制相干的风险等。   本基金可投资于资产复古证券，因此可能靠近资产复古证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。   本基金投资北京证券交往所股票（简称“北交所股票”），可能靠近投资标的、市集制 度以及交往王法等各别带来的专有风险、流动性风险、上市公司经营风险、上市公司退市风 险等。具体详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金为搀杂型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。投资东谈主购买本基金并不就是将资金当作进款存放在银行或进款                         南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应细密阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金产物贵府纲领等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意识本基金的风险收益特征和产物本性，并充分讨论自身的风险承受能 力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金治理东谈主依照恪称职守、诚笃信用、严慎费力的原则治理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值上下并不预示其畴昔功绩表 现；基金治理东谈主治理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发扬的保证。基金治理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者欢悦”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募说明书还是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 14 日，相干财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露治理办法》（以下简称 “《信息裸露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理轨则》以及《南 方专精特新搀杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性论说或者要紧遗漏，并对其 委果性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相干轨则享有权力、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额执有东谈主的权力和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §2 释义   在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验校正和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 过甚更新 其更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、陈述等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其时常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正                            南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息裸露治理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经相干政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》（包括其时常校正）及相干法律法例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、逶迤、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金治理东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交往过户等 或接受南边基金治理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金治理股份有限公司                             南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 非港股通交往日，则基金治理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 金治理东谈主所治理的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 苦求将其执有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额逶迤为基金治理东谈主治理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金逶迤中转入苦求份额总额后的余额) 超越上一怒放日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用度、在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开采行股票、资产 复古证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金养息投资组合的市集冲击成安分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平允对待 和香港联合交往通盘限公司（以下简称“香港联合交往所”）建立期间齐集，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交往所上市的股票。内地与香 港股票市集交往互联互通机制包括沪港股票市集交往互联互通机制（“沪港通”）和深港股 票市集交往互联互通机制（“深港通”）                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交往所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于灵验进击并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要紧不投降性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不投降性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不投降性的资产   以上释义中波及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法校正后，如适用本基 金，相干内容以校正后法律法例、业务王法为准。                            南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金治理东谈主   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋议东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构养息为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业治理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业治理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电治理局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推论官、推论委员会主任、董事，                                南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金治理股份有限公司董事长，南边东英资产治理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，治理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资治理有限公司，曾任华泰证券资产治理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金总共营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司推论委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金治理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推论委员会主任助理等职务。 现任南边基金治理股份有限公司董事、党委布告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 治理局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业勾引东谈主员治理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督治理委员会企业勾引东谈主员治理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开采（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金治理股份有限公司董事。    李平先生，工商治理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建立开采（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建立开采（集团）有限公司董事，深圳资 产治理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温顺东谈主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司推论董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推论董事、总司理，南边基金治理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，治理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金治理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主执职业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金治理股份 有限公司董事。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，汲引部长江学者特聘汲引，中国籍。 曾任东南大学经济治理学院汲引，南京大学工程治理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学汲引、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行寂寥董事， 汇丰银行（中国）寂寥董事，东吴证券股份有限公司寂寥董事，上海证券交往所科创板轨制 评估众人委员会主任，南边基金治理股份有限公司寂寥董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司寂寥董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂寥董事，中国重汽（香港）有限公司寂寥非推论董事， 协和新能源（香港）有限公司寂寥非推论董事，南边基金治理股份有限公司寂寥董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学治理学院会 计学系主任，MPAcc 汲引中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东治理管帐师协会会长，广 东省里面控制协会副会长，长城证券股份有限公司寂寥董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂寥董事，南边基金治理股份有限公司寂寥董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商治理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊平时合伙）治理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金治理 股份有限公司寂寥董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学考验。现任复旦大学治理学院 副汲引，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂寥董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂寥董事，苏州汇科期间股份有限公司寂寥董事，南边基金治理股份有限公司寂寥董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳 能源集团股份有限公司财务治理部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金治理股份有限公司监事会主席。                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行治理培训生、投资银行部债务融资部 高档式样司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推论委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业治理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产治理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金治理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档筹办司理，兴业 证券计谋发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部议论发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理议论处总监、资产治理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产治理部副总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商治理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、式样司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、待业金业务部 推论董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金治理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金治理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险治理师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金治理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理 有限公司董事。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商治理硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本治理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金治理有限公司董事长等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部推论总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产治理有限公司董事等职务。现任南边基 金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金治理股份有限公司督察长， 南边老本治理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金治理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产治理有限公司董事，南边老本治理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金治理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金治理商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商治理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金治理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金治理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                               南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：罗安安先生，治理时期为 2022 年 1 月 5 日于今；雷嘉源先生， 治理时期为 2022 年 1 月 5 日于今。    罗安安先生，清华大学诡计机科学与期间专科博士，具有基金从业经历，2010 年 7 月 加入南边基金，担任研究部高档研究员；2014 年 3 月 31 日至 2014 年 11 月 5 日，任南边成 长、南边价值基金司理助理；2014 年 11 月 5 日至 2015 年 7 月 10 日，任投资司理；2018 年 6 月 8 日至 2021 年 6 月 4 日，任南边国策能源基金司理；2015 年 7 月 10 日于今，任南 方价值基金司理；2017 年 12 月 15 日于今，任南边新兴搀杂基金司理；2018 年 10 月 12 日 于今，任南边东谈主工智能搀杂基金司理；2020 年 7 月 16 日于今，任南边中枢成长搀杂基金经 理；2020 年 7 月 20 日于今，兼任投资司理；2020 年 7 月 21 日于今，任南边翻新精选一年 搀杂基金司理；2020 年 9 月 18 日于今，任南边翻新成长搀杂基金司理；2022 年 1 月 5 日至 今，任南边专精特新搀杂基金司理；2022 年 2 月 18 日于今，任南边新兴产业搀杂基金司理；    雷嘉源先生，北京大学金融学硕士，具有基金从业经历。2009 年 7 月加入南边基金， 任权益研究部研究员，负责公用作事、新能源及新三板的研究职业。2015 年 2 月 26 日至 2015 年 4 月 16 日，任南边避险、南边保本基金司理助理；2015 年 4 月 16 日至 2015 年 12 月 3 日，任权益专户投资部投资司理。2015 年 12 月调入南边基金子公司南边老本，任投资治理 部投资司理，负责新三板投资业务。2020 年 5 月从子公司南边老本调入南边基金；2021 年 月 25 日，任南边安养搀杂基金司理；2020 年 8 月 21 日于今，任南边翻新精选一年搀杂基 金司理；2021 年 6 月 4 日于今，任南边国策能源基金司理；2021 年 11 月 23 日于今，任南 方北交所精选两年定开搀杂发起基金司理；2022 年 1 月 5 日于今，任南边专精特新搀杂基 金司理；2022 年 11 月 11 日于今，任南边平衡优选一年执有期搀杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交往治理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，搀杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所治理的不同基金财产区别治理、区别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定投降基金收益分配有计划，实时向基金份额执有东谈主分配收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （6）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （7）诡计并裸露基金净值信息，投降基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产治理业务行动相干的信息裸露事项；   （9）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；   （10）保存基金财产治理业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府；   （11）以基金治理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益愚弄诉讼权力或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选灵验门径，防御违反《基金法》过甚他相干法律法例行径的发生。   （1）将基金治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）挣扎允地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交往行动；   （7）唐突职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则禁止的其他行径。   为珍重基金份额执有东谈主的正当权益，本基金禁止从事下列行径：                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交往行动；   为了保证公司范例运作，灵验地防御和化解治理风险、经营风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息委果、准确、完满，从而最猛进度地保护基金份额执有东谈主的 利益，本基金治理东谈主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为已毕里面控制方针而建立的一系列组织机制、治理方法、操作 程序与控制门径的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本治理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本治理轨制 的统辖和带领，里面控制大纲明确了内控方针、内控原则、控制环境、内控门径等内容。   基本治理轨制包括里面管帐控制轨制、风险控制轨制、投资治理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息裸露轨制、信息期间治理轨制、贵府档案治理轨制、功绩评估侦查轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   　　健全性原则。里面控制机制必须隐蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个运作方法。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，珍重内控轨制的灵验 推论。   寂寥性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保执相对寂寥，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的门径来实行。   成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的职业积极性，运用科学化 的方法尽量诽谤经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   （1）里面管帐控制轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度相干法律、法例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐职业操作过程和管帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的 管帐系统控制。   里面管帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理程序、基金估值轨制和程序、基 金财务计帐轨制和程序、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销治理办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、管帐档案督察和财务嘱咐轨制等。   　　（2）风险治理控制轨制   　　风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的方针 和原则、风险控制的机构树立、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要门径、 风险控制的具体轨制、风险控制轨制的监督与评价等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、交往风险治理轨制、财务风险控制制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行径准则等程序 性风险治理轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司竖立督察长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂寥董事同意。   　　督察长负责组织带领公司监察稽核职业。除应当隐秘的情况外，督察长享有充分的 知情权和寂寥的观望权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险治理等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。督察长应当依期 或者不依期向全体董事报送职业回报，并在董事会及董事会下设的相干特意委员会依期会议 上回报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   　　公司竖立监察稽核部门，具体推论监察稽核职业。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和职业过程。   监察稽核轨制包括里面稽核治理办法、里面稽核职业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员投诚相干法律、法例和规章的情况；检查公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面控制轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。                         南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      §4 基金托管东谈主   四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主执股的股份制买卖银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月告成地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国际管帐标 准上市的公司。2006年9月又告成刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交往（股票代 码：3968），10月5日愚弄H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。截止2024年6月30日，本集团 总资产115，747.83亿元东谈主民币，高档法下老本充足率17.95%，权重法下老本充足率14.60%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务治理团队、产物研发 团队、风险治理团队、系统与数据团队、式样复古团队、运营治理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经历，成为国内第一家获取该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行当作托管业务天资最全的买卖银行之一，领有证券投资基金 托管经历、基本养老保障基金托管机构经历、受托投资治理托管业务托管经历、保障资金托 管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）经历、及格境 内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托凭证试点存托业务等业 务经历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才略和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，死力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的众人、贴心折务的管家、让 价值执续增多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以翻新的“服务产物化”为方法论，全方                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 位助力资管机构已毕可执续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，继续翻新托管系统、服务和产物：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务模范，首家发布 私募基金绩效分析回报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告成 托管国内第一只券商网络资产治理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家已毕货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察， 已毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的更正，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力继续擢升，频年来获取业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融产物翻新 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一获取该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国 金融翻新“十佳金融产物翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险治理系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”有计齐整等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双擢升”金点 子有计划二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗 媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度 最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年 度最受宽容托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天 玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基 金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管 机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金 托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产 托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣 获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中 国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023                           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央 国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管结合伙伴”奖。2024 年 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推论董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产治理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资治理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、推论董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主执本行职业，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相管事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联蹂躏金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷治理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业劝诫，在风险治理、信贷治理、 公司金融、资产托管等范畴有长远的研究和丰富的实务劝诫。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面控制轨制                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   招商银行确保托管业务严格投诚国度相干法律法例和行业监管轨制，坚执遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、推论机制和监督机制，防御和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞裂缝、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管业务信息委果、准确、完满、实时；确保内控 机制、体制的继续改进和各项业务轨制、过程的继续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险防御体系：   一级里面控制及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防御和控制；总行 风险治理部、法律合规部、审计部寂寥对资产托管业务进行评估监督，并建议内控擢升治理 建议。   二级里面控制及风险防御是招商银行资产托管部竖立风险合规治理相干团队，负责部门 里面风险防御和控制，实时发现里面控制谬误，建议整改有计划，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室回报。   三级里面控制及风险防御是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，遵从内控制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制隐蔽各项业务过程和操作方法、隐蔽通盘团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以防御风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂寥性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对寂寥，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面控制的检查、评价部门寂寥于里面控制 的建立和推论部门。   （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制设想的灵验性、里面控制推论的灵验 性。里面控制设想的灵验性是指里面控制的设想隐蔽了通盘应关注的要害风险，且设想的风 险应酬门径适当。里面控制推论的灵验性是指里面控制概略按照设想要求严格灵验推论。   （5）妥当性原则。里面控制妥当招商银行托管业务风险治理的需要，并概略跟着托管 业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风光与我行其他业务风光进击，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的目的。   （7）要害性原则。里面控制在已毕全面控制的基础上，关可贵要托管业务要害事项和 高风险方法。   （8）制衡性原则。里面控制概略已毕在托管组织体系、机构树立、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、产物受理、会 计核算、资金计帐、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本轨则、业务治理办法和业务操作规程。轨制结构头绪浮现、治理要求 明确，无礼风险治理全隐蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份门径，领受加密、直连方式传输数据，数据推论外乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜访。   （3）客户贵府风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守秘，除法律法例和其他相干轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息期间系统风险控制。招商银行对信息期间系统机房、权限治理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，通盘电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息期间系统采 取两地三中心的济急备份治理门径等，保证信息期间系统的安全。   （5）东谈主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源治理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源治理。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作治理办法》等有 关法律法例的轨则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，基金托管东谈主对基金治理东谈主发送 的投资指示、基金治理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检查监督，对违反法律法例、 基金合同的指示断绝推论，独立即陈述基金治理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金治理东谈主依据交往程序还是奏效的投资指示违反法律、行政法例和 其他相干轨则，或者违反基金合同约定，实时以书面形式陈述基金治理东谈主进行整改，整改的 时限应合适法律法例及基金合同允许的养息期限。基金治理东谈主收到陈述后应实时查对阐明并 以书面形式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主陈述的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。                                 南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 相干服务机构   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋议东谈主：张锐珊 南边专精特新搀杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称号          代销机构信息                                          南大路 7088 号招商银行大                                          厦                                          办公地址：深圳市福田区深                                          南大路 7088 号招商银行大                                          厦                                          法定代表东谈主：缪建民                                          磋议东谈主：季平伟                                          客服电话：95555                                          网址：www.cmbchina.com                                          由贸易试验区银城中路 188                                          号          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    法定代表东谈主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    磋议东谈主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网    址     ：                    www.bankcomm.com     公司             融大街 3 号                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 3 号                    法定代表东谈主：刘建军                    磋议东谈主员：李雪萍                    客服电话：95580                    网址：www.psbc.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东谈主：张为忠                    磋议东谈主：朱瑛                    磋议电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    办公地址：北京市向阳区光                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    法定代表东谈主：方合英                    磋议东谈主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                    网            址              ：                    http://www.citicbank.com/                    风东路 713 号                    法定代表东谈主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    兴门内大街 2 号                    办公地址：北京市西城区复                    兴门内大街 2 号                    法定代表东谈主：高迎欣                    磋议东谈主：寇静怡                    电话：010-58560666                    客服电话：95568                    网址：www.cmbc.com.cn                    平桥大街 25 号、甲 25 号中                    国光大中心           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市西城区太                    平桥大街 25 号中国光大中                    心                    法定代表东谈主：吴利军                    磋议东谈主：闵爱勤                    电话：010-63637199                    传真：010-63639709                    客服电话：95595                    网址：www.cebbank.com                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    磋议东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    国门内大街 22 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 22 号                    法定代表东谈主：李民吉                    磋议东谈主:王者凡                    磋议电话：010-85238890                    客服电话:95577                    网址：www.hxb.com.cn                    河东路 218 号           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：天津市河东区海                     河东路 218 号                     法定代表东谈主：王锦虹                     磋议东谈主：王宏                     电话：022-58314846                     客服电话：95541                     网址：www.cbhb.com.cn                     融大街甲 17 号首层                     办公地址：北京市西城区金                     融大街丙 17 号                     法定代表东谈主：霍学文                     客服电话：95526                     网            址             ：                     www.bankofbeijing.com.cn      公司             坛南街 1 号院 2 号楼                     办公地址：北京市西城区月                     坛南街 1 号院 2 号楼                     法定代表东谈主：关文杰                     磋议东谈主：孙烨                     客 服 电 话 ： 010-96198 ；                     网址：www.bjrcb.com                     号                     办公地址：南京市中华路 26                     号                     法定代表东谈主：葛仁余           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    磋议东谈主：徐继军                    电话：025-51811189                    客服电话：95319                    网址：www.jsbchina.cn                    育路 21 号                    办公地址：东莞市莞城区体                    育路 21 号                    法定代表东谈主：程劲松                    磋议东谈主：朱杰霞                    磋议电话：0769-27239605                    客服电话：956033                    网址：www.dongguanbank.cn                    山区秦岭路 6 号                    办公地址：山东省青岛市崂                    山区秦岭路 6 号                    法定代表东谈主：景在伦                    磋议东谈主：陈界交                    磋议电话：0832-68629956                    客服电话：（青岛）96588；                    （寰宇）400-66-96588                    网址：www.qdccb.com                    州区宁南南路 700 号                    办公地址：浙江省宁波市鄞                    州区宁东路 345 号                    法定代表东谈主：陆华裕                    磋议东谈主：胡技勋           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     磋议电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn                     山大街 88 号                     办公地址：南京市建邺区江                     山大街 88 号                     法定代表东谈主：谢宁                     磋议东谈主：徐冬琴                     磋议电话：025-83076059                     客服电话：95302                     网址：www.njcb.com.cn      公司             安街谈海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街谈海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东谈主：李光安                     磋议东谈主：沈想敏                     磋议电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东谈主：卢国锋                     磋议东谈主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     大路 599 号                     办公地址：乌鲁木皆市会展                     大路 599 号                     法定代表东谈主：任想宇                     磋议东谈主：王小培、杜轩                     电话：0991-4500319、0991-                     传真：0991-4500319                     客服电话：0991-96518                     网址：www.uccb.com.cn                     谊路 15 号                     办公地址：天津市河西区友                     谊路 15 号                     法定代表东谈主：于建忠                     磋议东谈主：刘凤伟                     电话：022-28405728                     传真：022-28405728                     客服电话：4006-956056                     网           址           ：                     www.bankoftianjin.com           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     湖区黄山路 28 号四层                     办公地址：广东省广州市天                     河区河汉路 533 号                     法定代表东谈主：周泽荣                     磋议东谈主：许悦                     电话：020-38173552                     传真：020-38173857                     客服电话：95091                     网址：www.ghbank.com.cn                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东谈主：梁邦海                     磋议东谈主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     办公地址：中国（江苏）自                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     法定代表东谈主：崔庆军                     磋议东谈主：吴骏                     电话：0512-69868373           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：0512-69868373                     客服电话：96067                     网址：www.suzhoubank.com                     发区乐山路 27 号资产汇金                     融中心 1 层 01、02 号商铺、                     铺、39-45 层办公室                     办公地址：湛江经济期间开                     发区乐山路 27 号资产汇金                     融中心 1 层 01、02 号商铺、                     铺、39-45 层办公室                     法定代表东谈主： 骆传一又                     磋议东谈主：邝晓瑜                     电话：020-28308753                     客服电话：4000961818                     网          址              ： 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                   客服电话：95186                    网址：www.zybank.com.cn                    关区酒泉路 211 号                    办公地址： 甘肃省兰州市城                    关区酒泉路 211 号                    法定代表东谈主： 许建平                    磋议东谈主： 司艳春                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                               电 话 ： 0931-4600528   、                               传真：0931-4600528                               客服电话：0931-96799                               网址：www.lzbank.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边专精特 新搀杂 A。 南边专精特新搀杂 A 代销券商过甚他代销机构： 序号              代销机构称号        代销机构信息                               法定代表东谈主：张伟                               磋议东谈主：庞晓芸                               磋议电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               号                               办公地址：上海市浦东新区                               长柳路 36 号                               法定代表东谈主：杨华辉                               磋议东谈主：乔琳雪                               磋议电话：021-38565547                               客服电话：95562                               网址：www.xyzq.com.cn                               岭中路 1012 号国信证券大                               厦十六层至二十六层          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市福田区福                    华总共 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    磋议东谈主：杨谦恒                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    磋议东谈主：辛国政                    磋议电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    磋议东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    磋议东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    磋议东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    磋议东谈主：谢闲静                    磋议电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    新广州学问城升起一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    磋议东谈主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    磋议东谈主:杨茜淳                    磋议电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街谈福华总共 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华总共 111 号招商证券大厦                    法定代表东谈主：霍达                    磋议东谈主：业清扬           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号超卓期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    磋议东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑                    磋议东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、                    网址： www.swhysc.com                    路 1508 号                    办公地址:上海市静安区新闸                    路 1508 号           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东谈主:刘秋明                     磋议东谈主:郁疆                     磋议电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     磋议东谈主：万玉琳                     磋议电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：王献军                    磋议东谈主：梁丽                    磋议电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东谈主：高振营                    磋议东谈主：江恩前                    磋议电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街谈福华总共 119 号安信                    金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈福华总共 119 号安信                    金融大厦                    法定代表东谈主：段文务                    磋议东谈主：陈剑虹                    磋议电话：0755-81688000                    客服电话：95517           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     磋议东谈主：赵如意                     磋议电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东谈主：宁敏                     磋议东谈主：初晓                     磋议电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼                     法定代表东谈主：祝瑞敏                     磋议东谈主：苏娴静                     磋议电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    层-29 层                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    磋议东谈主：胡月茹                    磋议电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务磋议东谈主：孙燕波                    磋议电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    磋议东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    磋议东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    结合区南山街谈梦海大路                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海大路 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    磋议东谈主：陆玮璐                    磋议电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    磋议东谈主:安岩岩                    磋议电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东谈主：李海超                    磋议东谈主：邵珍珍                    磋议电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    市香坊区赣水路 56 号                    办公地址：黑龙江省哈尔滨                    市松北区翻新三路 833 号                    法定代表东谈主：赵洪波                    磋议东谈主：王金娇                    电话：18845074611                    传真：0451-82337279                    客服电话：956007           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.jhzq.com.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    磋议东谈主:郭逸斐                    磋议电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东谈主：陈照星                    磋议东谈主:彭淑娴                    磋议电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    开采区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    磋议东谈主：王星                    电话：022-28451922           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    磋议东谈主:王阳                    磋议电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东谈主：翁振杰                    磋议东谈主：张晖                    电话：010-87413731                    传真：010-84183311-3389                    客服电话：400-818-8118                    网址：www.guodu.com                    阳街 5 号                    办公地址：苏州工业园区星                    阳街 5 号           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东谈主：范力                     磋议东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     磋议东谈主：何雯                     磋议电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     市柳梧新区国际总部城 3 幢                     办公地址：深圳市南山区深                     南大路 9688 号华润置地大                     厦 C 座 31-33 层                     法定代表东谈主：林立                     磋议东谈主：贾士杰                     磋议电话：0755-82707888                     客服电话:400-188-3888           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址:www.chinalin.com                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东谈主：李剑锋                    磋议东谈主：曹梦媛                    磋议电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬                    磋议东谈主：范超                    磋议电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东谈主：刘加海                    磋议东谈主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     法定代表东谈主：王怡里                     磋议东谈主：郭熠                     磋议电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，                     网址：www.i618.com.cn                     总共 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     总共 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     磋议东谈主:单晶                     磋议电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江大路 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    磋议东谈主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    业路 1777 号海信南边大厦                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东谈主：李永湖                    磋议电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东谈主：武晓春                    磋议东谈主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中大路 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航老本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    磋议东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中大路 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    磋议东谈主:占文驰                    磋议电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东谈主：董祥                    磋议东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东谈主：章启诚                    磋议东谈主：蔡驰宙                    磋议电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336，40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    磋议东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东谈主：张威                    磋议东谈主：田芳芳                    磋议电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南大路                    法定代表东谈主：陆涛                    磋议东谈主：刘萍                    磋议电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    磋议东谈主:丁想                    磋议电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    磋议东谈主：刘一君                    磋议电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    麓区茶子山路 112 号滨江金                    融中心 T2 栋（B 座）26 层                    办公地址：长沙市芙蓉中路                    二段 80 号顺天堂际资产中                    心 26 楼                    法定代表东谈主：刘宛晨                    磋议东谈主：郭静                    磋议电话：0731-84403347                    客服电话： 95317           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网                    址 :https://stock.hnchasing.co                    m                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖概括楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖概括楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    磋议东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州资产中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州资产中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    磋议东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南大路 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                    客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层                     办公地址： 北京市向阳区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东谈主： 李科                     磋议东谈主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 1 号之一 2101-2106                     单元                     法定代表东谈主：胡智                     磋议东谈主： 刘梦                     电话：0755-23914981                     传真：0755-82777490                     客服电话：4006280888                     网址：http://www.htfc.com/                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚资产中                     心                     法定代表东谈主：吴卫国                     磋议东谈主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润期间广场                     法定代表东谈主：陶怡                     磋议东谈主：程艳           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街谈文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     磋议东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     高翔路 526 号 2 幢 220 室                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1267 号 11 层                     法定代表东谈主：张跃伟                     磋议东谈主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层             南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座大楼（东方                      资产大厦）                      法定代表东谈主：其实                      磋议东谈主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      磋议东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东谈主：胡雄征                      磋议东谈主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.yixinfund.com                     华区建立路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     磋议东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市向阳区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     磋议东谈主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     期间开采区宏达北路 10 号                     五层 5122 室           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：北京向阳区大望                     路金地中心 A 座 28 层                     法定代表东谈主：武建华                     磋议东谈主：丛瑞丰                     电话：010-59313555                     客服电话：400-8180-888                     网址：http://www.zzfund.com      公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                     层 101 内 3 层 09A                     办公地址： 北京市丰台区金                     泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                     法定代表东谈主：梁蓉                     磋议东谈主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东谈主：尹彬彬                     磋议东谈主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址             ：                     http://www.66liantai.com           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东谈主：李兴春                     磋议东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东谈主：王之光                     磋议东谈主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     琴朗谈 91 号 1608、1609、                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层             南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      法定代表东谈主：肖雯                      磋议东谈主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn      有限公司            云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      办公地址：北京市向阳区霄                      云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      法定代表东谈主： 皆凌峰                      磋议东谈主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com      公司              结合区前湾总共 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙                      河西路 1819 号深圳湾科技                      生态园 7 栋 A 座                      法定代表东谈主：顾敏                      客服电话：4009998877                      网址：www.webank.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17 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                    东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东谈主：温丽燕                     磋议东谈主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             结合区前湾总共 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东谈主：刘明军                     磋议东谈主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com      司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     法定代表东谈主：盛超           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：北京市海淀区西                     北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     机构磋议东谈主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4                     网         址             ：                     www.duxiaomanfund.com                     国路乙 118 号 10 层 1206                     办公地址：北京市向阳区建                     国路乙 118 号 10 层 1206                     邮编：100020                     法定代表东谈主：彭浩                     磋议东谈主：孙小梦                     电话：18339217746                     客服电话：400-004-8821                     网址：www.taixincf.com      公司             由贸易试验区陆家嘴环路                     办公地址： 上海市虹口区公                     平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                     法定代表东谈主： 许欣                     磋议东谈主： 刘弘义                     电话：021-68609600-5980                     传真：021-35073616                     客服电话：021-68609700                     网址：www.qiangungun.com                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                 花街谈福新社区益田路 5999                                 号基金大厦 19 层                                 办公地址：深圳市福田区莲                                 花街谈福新社区益田路 5999                                 号基金大厦 19 层                                 法定代表东谈主：王德英                                 磋议东谈主：崔丹                                 电话：075583169999                                 传真：075583195220                                 客服电话：4006105568                                 网          址           ：                                 www.boserawealth.com 南边专精特新搀杂 C 代销银行：      序号             代销机构称号            代销机构信息                                 南大路 7088 号招商银行大                                 厦                                 办公地址：深圳市福田区深                                 南大路 7088 号招商银行大                                 厦                                 法定代表东谈主：缪建民                                 磋议东谈主：季平伟                                 客服电话：95555                                 网址：www.cmbchina.com          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    法定代表东谈主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    磋议东谈主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网    址     ：                    www.bankcomm.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东谈主：张为忠                    磋议东谈主：朱瑛                    磋议电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    办公地址：北京市向阳区光                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    法定代表东谈主：方合英          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    磋议东谈主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                    网            址              ：                    http://www.citicbank.com/                    风东路 713 号                    法定代表东谈主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    兴门内大街 2 号                    办公地址：北京市西城区复                    兴门内大街 2 号                    法定代表东谈主：高迎欣                    磋议东谈主：寇静怡                    电话：010-58560666                    客服电话：95568                    网址：www.cmbc.com.cn                    平桥大街 25 号、甲 25 号中                    国光大中心                    办公地址：北京市西城区太                    平桥大街 25 号中国光大中                    心                    法定代表东谈主：吴利军                    磋议东谈主：闵爱勤                    电话：010-63637199                    传真：010-63639709           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95595                    网址：www.cebbank.com                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    磋议东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    国门内大街 22 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 22 号                    法定代表东谈主：李民吉                    磋议东谈主:王者凡                    磋议电话：010-85238890                    客服电话:95577                    网址：www.hxb.com.cn                    河东路 218 号                    办公地址：天津市河东区海                    河东路 218 号                    法定代表东谈主：王锦虹                    磋议东谈主：王宏                    电话：022-58314846                    客服电话：95541                    网址：www.cbhb.com.cn           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     融大街甲 17 号首层                     办公地址：北京市西城区金                     融大街丙 17 号                     法定代表东谈主：霍学文                     客服电话：95526                     网            址             ：                     www.bankofbeijing.com.cn      公司             坛南街 1 号院 2 号楼                     办公地址：北京市西城区月                     坛南街 1 号院 2 号楼                     法定代表东谈主：关文杰                     磋议东谈主：孙烨                     客 服 电 话 ： 010-96198 ；                     网址：www.bjrcb.com                     号                     办公地址：南京市中华路 26                     号                     法定代表东谈主：葛仁余                     磋议东谈主：徐继军                     电话：025-51811189                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     育路 21 号           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：东莞市莞城区体                    育路 21 号                    法定代表东谈主：程劲松                    磋议东谈主：朱杰霞                    磋议电话：0769-27239605                    客服电话：956033                    网址：www.dongguanbank.cn                    山区秦岭路 6 号                    办公地址：山东省青岛市崂                    山区秦岭路 6 号                    法定代表东谈主：景在伦                    磋议东谈主：陈界交                    磋议电话：0832-68629956                    客服电话：（青岛）96588；                    （寰宇）400-66-96588                    网址：www.qdccb.com                    州区宁南南路 700 号                    办公地址：浙江省宁波市鄞                    州区宁东路 345 号                    法定代表东谈主：陆华裕                    磋议东谈主：胡技勋                    磋议电话：0574-89068340                    客服电话：95574                    网址：www.nbcb.com.cn                    山大街 88 号           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：南京市建邺区江                     山大街 88 号                     法定代表东谈主：谢宁                     磋议东谈主：徐冬琴                     磋议电话：025-83076059                     客服电话：95302                     网址：www.njcb.com.cn      公司             安街谈海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街谈海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东谈主：李光安                     磋议东谈主：沈想敏                     磋议电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东谈主：卢国锋                     磋议东谈主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.drcbank.com                    谊路 15 号                    办公地址：天津市河西区友                    谊路 15 号                    法定代表东谈主：于建忠                    磋议东谈主：刘凤伟                    电话：022-28405728                    传真：022-28405728                    客服电话：4006-956056                    网           址           ：                    www.bankoftianjin.com                    新路 60 号                    办公地址：西安市雁塔区高                    新路 60 号                    法定代表东谈主：梁邦海                    磋议东谈主：白智                    电话：029-88992881                    传真：029-88992891                    客服电话：4008696779                    网址：www.xacbank.com                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    办公地址：中国（江苏）自                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    法定代表东谈主：崔庆军           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    磋议东谈主：吴骏                    电话：0512-69868373                    传真：0512-69868373                    客服电话：96067                    网址：www.suzhoubank.com                    泽区泉泰路 266 号                    办公地址：福建省泉州市丰                    泽区泉泰路 266 号                    法定代表东谈主：林阳发                    磋议东谈主：骆剑峰                    电话：0595-22551071                    传真：0595-22578871                    客服电话：96312                    网           址              ：                    http://www.qzccbank.com/                    山新区科技路 68 号                    办公地址：辽宁省锦州市松                    山新区科技路 68 号                    法定代表东谈主：魏学坤                    磋议东谈主：吴舒钰                    电话：0416-4516095                    传真：0416-3220186                    客服电话：400-66-96178                    网址：www.jinzhoubank.com                    东新区 CBD 商务外环路 23                    号中科金座大厦                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                               办公地址：河南省郑州市郑                               东新区 CBD 商务外环路 23                               号中科金座大厦                               法定代表东谈主：郭浩                               磋议东谈主：田力源                               电话：0371-61910219                               客服电话：95186                               网址：www.zybank.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边专精特 新搀杂 C。 南边专精特新搀杂 C 代销券商过甚他代销机构： 序号              代销机构称号        代销机构信息                               法定代表东谈主：张伟                               磋议东谈主：庞晓芸                               磋议电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               号                               办公地址：上海市浦东新区                               长柳路 36 号                               法定代表东谈主：杨华辉                               磋议东谈主：乔琳雪                               磋议电话：021-38565547                               客服电话：95562                               网址：www.xyzq.com.cn          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华总共 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    磋议东谈主：杨谦恒                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    磋议东谈主：辛国政                    磋议电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    磋议东谈主：芮敏祺          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    磋议东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    磋议东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    磋议东谈主：谢闲静                    磋议电话：010-56135799           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州学问城升起一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    磋议东谈主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    磋议东谈主:杨茜淳                    磋议电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街谈福华总共 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华总共 111 号招商证券大厦           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：霍达                    磋议东谈主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号超卓期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    磋议东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑                    磋议东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、                    网址： www.swhysc.com                    路 1508 号           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     磋议东谈主:郁疆                     磋议电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     磋议东谈主：万玉琳                     磋议电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：王献军                    磋议东谈主：梁丽                    磋议电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东谈主：高振营                    磋议东谈主：江恩前                    磋议电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街谈福华总共 119 号安信                    金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈福华总共 119 号安信                    金融大厦                    法定代表东谈主：段文务                    磋议东谈主：陈剑虹                    磋议电话：0755-81688000           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     磋议东谈主：赵如意                     磋议电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东谈主：宁敏                     磋议东谈主：初晓                     磋议电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼                     法定代表东谈主：祝瑞敏                     磋议东谈主：苏娴静                     磋议电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    磋议东谈主：胡月茹                    磋议电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务磋议东谈主：孙燕波                    磋议电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    磋议东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    磋议东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    结合区南山街谈梦海大路                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海大路 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    磋议东谈主：陆玮璐                    磋议电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    磋议东谈主:安岩岩                    磋议电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    市香坊区赣水路 56 号                    办公地址：黑龙江省哈尔滨                    市松北区翻新三路 833 号                    法定代表东谈主：赵洪波                    磋议东谈主：王金娇                    电话：18845074611                    传真：0451-82337279                    客服电话：956007                    网址：www.jhzq.com.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    磋议东谈主:郭逸斐                    磋议电话:0510-82832051                    客服电话:95570           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东谈主：陈照星                    磋议东谈主:彭淑娴                    磋议电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    开采区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    磋议东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    磋议东谈主:王阳                    磋议电话:021-38637436           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东谈主：翁振杰                     磋议东谈主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     磋议东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：广州市河汉区临                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东谈主：陈可可                    磋议东谈主：何雯                    磋议电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    市柳梧新区国际总部城 3 幢                    办公地址：深圳市南山区深                    南大路 9688 号华润置地大                    厦 C 座 31-33 层                    法定代表东谈主：林立                    磋议东谈主：贾士杰                    磋议电话：0755-82707888                    客服电话:400-188-3888                    网址:www.chinalin.com                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东谈主：李剑锋                    磋议东谈主：曹梦媛                    磋议电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬                    磋议东谈主：范超                    磋议电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东谈主：刘加海                    磋议东谈主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    办公地址：山西省太原市府                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    法定代表东谈主：王怡里                    磋议东谈主：郭熠           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     磋议电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618 ，                     网址：www.i618.com.cn                     总共 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     总共 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     磋议东谈主:单晶                     磋议电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江大路 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良                     磋议东谈主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东谈主：李永湖                    磋议电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东谈主：武晓春                    磋议东谈主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中大路 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航老本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    磋议东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中大路 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    磋议东谈主:占文驰                    磋议电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东谈主：董祥                    磋议东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东谈主：章启诚                    磋议东谈主：蔡驰宙                    磋议电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336，40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    磋议东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东谈主：张威                    磋议东谈主：田芳芳                    磋议电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南大路                    法定代表东谈主：陆涛                    磋议东谈主：刘萍                    磋议电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    磋议东谈主:丁想                    磋议电话：020-83988334                    客服电话:95322 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                   客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州资产中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州资产中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    磋议东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南大路                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    磋议东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客 服 电 话 ： 95323       ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    田路 4028 号荣超经贸中心                    办公楼 47 层 01 单元                    办公地址：深圳市南山区滨                    海大路与后海滨路交织处滨                    海大路 3165 号五矿金融大                    厦（18-25 层）                    法定代表东谈主：郑宇                    磋议东谈主：赵晓棋 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                    田区中心三路 8 号超卓期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号超卓期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     磋议东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层                     办公地址： 北京市向阳区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东谈主： 李科                     磋议东谈主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 1 号之一 2101-2106                     单元                     法定代表东谈主：胡智           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     磋议东谈主： 刘梦                     电话：0755-23914981                     传真：0755-82777490                     客服电话：4006280888                     网址：http://www.htfc.com/                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚资产中                     心                     法定代表东谈主：吴卫国                     磋议东谈主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润期间广场                     法定代表东谈主：陶怡                     磋议东谈主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街谈文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     磋议东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     高翔路 526 号 2 幢 220 室                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1267 号 11 层                     法定代表东谈主：张跃伟                     磋议东谈主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     资产大厦）                     法定代表东谈主：其实                     磋议东谈主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308             南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      磋议东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东谈主：胡雄征                      磋议东谈主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      华区建立路 9 号高地中心                      办公地址：四川省成都市金                      牛区西宸天街 B 座 1201                      法定代表东谈主：于海锋           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     磋议东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市向阳区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     磋议东谈主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     期间开采区宏达北路 10 号                     五层 5122 室                     办公地址：北京向阳区大望                     路金地中心 A 座 28 层                     法定代表东谈主：武建华                     磋议东谈主：丛瑞丰                     电话：010-59313555                     客服电话：400-8180-888                     网址：http://www.zzfund.com           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                     层 101 内 3 层 09A                     办公地址： 北京市丰台区金                     泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                     法定代表东谈主：梁蓉                     磋议东谈主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东谈主：尹彬彬                     磋议东谈主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址             ：                     http://www.66liantai.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东谈主：李兴春           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     磋议东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东谈主：王之光                     磋议东谈主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     琴朗谈 91 号 1608、1609、                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     磋议东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn             南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      有限公司            云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      办公地址：北京市向阳区霄                      云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      法定代表东谈主： 皆凌峰                      磋议东谈主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com      公司              结合区前湾总共 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙                      河西路 1819 号深圳湾科技                      生态园 7 栋 A 座                      法定代表东谈主：顾敏                      客服电话：4009998877                      网址：www.webank.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东谈主：王伟刚                      磋议东谈主： 王骁骁                      电话：010-62680527           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁大路 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁大路 1-5 号                     法定代表东谈主： 钱燕飞                     磋议东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177 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                    一街 18 号院京东集团总部                     A 座 17 层                     法定代表东谈主： 李骏                     电话：      95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东谈主：温丽燕                     磋议东谈主：胡静华           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             结合区前湾总共 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东谈主：刘明军                     磋议东谈主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com      司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     法定代表东谈主：盛超                     办公地址：北京市海淀区西                     北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     机构磋议东谈主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网         址             ：                     www.duxiaomanfund.com                     国路乙 118 号 10 层 1206                     办公地址：北京市向阳区建                     国路乙 118 号 10 层 1206                     邮编：100020                     法定代表东谈主：彭浩                     磋议东谈主：孙小梦                     电话：18339217746                     客服电话：400-004-8821                     网址：www.taixincf.com      公司             由贸易试验区陆家嘴环路                     办公地址： 上海市虹口区公                     平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                     法定代表东谈主： 许欣                     磋议东谈主： 刘弘义                     电话：021-68609600-5980                     传真：021-35073616                     客服电话：021-68609700                     网址：www.qiangungun.com                     花街谈福新社区益田路 5999                     号基金大厦 19 层                     办公地址：深圳市福田区莲                     花街谈福新社区益田路 5999                     号基金大厦 19 层                             南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                      法定代表东谈主：王德英                                      磋议东谈主：崔丹                                      电话：075583169999                                      传真：075583195220                                      客服电话：4006105568                                      网          址           ：                                      www.boserawealth.com   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   磋议东谈主：古和鹏   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   磋议东谈主：丁媛   承办讼师：清早、丁媛   称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊平时合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   推论事务合伙东谈主：李丹                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 磋议东谈主：吴玲玮 磋议电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                             南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §6 基金召募   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 相干轨则，并经中国证监会 2021 年 11 月 1 日证监许可20213454 号文注册召募。   本基金为契约型怒放式基金。召募期自 2021 年 12 月 16 日至 2021 年 12 月 31 日止，共 召募 525，433，015.77 份基金份额，召募户数为 17603 户。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈足下理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金治理东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金治理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2022 年 2 月 18 日郑重奏效。自基金合同奏效日起，本基金治理东谈主郑重开 始治理本基金。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，一语气 20 个职业日出现基金份额执有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期回报中给以裸露；一语气 30 个职业日 出现基金份额执有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同断绝， 无需召开基金份额执有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募说明 书中或轨则网站上列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金治理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交往方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，怒放日为上海证券交往所、深圳证券交往 所的正常交往日（若该职业日为非港股通交往日，则基金治理东谈主有权暂停办理基金份额的申 购和赎回业务），但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂 停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时期在相干公告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时期变更或其 他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的养息，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月运转办理申购，具体业务办理时期在申 购运转公告中轨则。   基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时期在赎 回运转公告中轨则。   在投降申购运转与赎回运转时期后，基金治理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或逶迤苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。 进行诡计；                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受损伤并得到平允对待。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金治理东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息裸露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的程序，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时期内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   投资东谈主在提交赎回苦求时须执有弥漫的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。 基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资 者赎回苦求奏效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同相干条件处理。如遇证券/期货交往所或交往市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障、港股通交往系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金治理东谈主及基金托 管东谈主所能控制的要素影响了业务过程，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金治理东谈主应以交往时期扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询苦求的阐明情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构如实 接管到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构或基金治理东谈主的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权力。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金治理东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息裸露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。                           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   五、申购和赎回的数目限制 上述轨则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东谈主需遵从销售机构的相干轨则。本基金单笔赎回苦求不得低于 1 份，投资东谈主全 额赎回时不受上述限制，基金销售机构在合适上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔赎回 苦求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需遵从销售机构的相干轨则； 有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可遴选上述门径对基金规模给以控制。具体见基金治理东谈主相干公告； 单个投资东谈主累计执有的基金份额上限进行限制，但法律法例或监管要求另有轨则的除外； 限制。基金治理东谈主必须在养息前依照《信息裸露办法》的相干轨则在轨则媒介公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的 增多而递减，如下表所示：           A 类基金份额申购金额（M）           申购费率                 M＜100 万             1.5%                 M≥500 万          每笔 1，000 元   本基金 C 类基金份额的申购费率为零。   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率档次区别计费。   销售机构可参考上述模范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集彭胀、销售、登记等各项用度。                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：          苦求份额执有时期（N）          赎回费率          N＜7 日                1.5%          N≥1 年                0   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：          苦求份额执有时期（N）          赎回费率          N＜7 日                1.5%          N≥30 日               0   投资东谈主可将其执有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额执 有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。对于执有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于执有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于执有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于执有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。1 个月按 30 日诡计。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的相干轨则在轨则媒介上公 告。 不影响基金份额执有东谈主利益的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干规 则和过程详见基金治理东谈主或其他基金销售机构届时发布的相干公告或陈述。基金治理东谈主不错 针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)                                 南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.5%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/(1+1.5%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额 = 98，522.17/1.0170=96，875.29 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的诡计公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0170= 98，328.42 份   本基金的赎回金额的诡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主执有 2 年后赎回 10 万份本基金 A 类基金份额，赎回费率为 0，假定赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=0   赎回金额=100，000×1.0170-0＝101，700.00 元   本基金各样基金份额的份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内裸露。遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当蔓延诡计或公告。   申购的灵验份额为按施行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计。申购波及基金份额、金额的诡计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   赎回金额为按施行阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来诡计并扣除相应 的用度，诡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的平允性，具体处理原则与操作范例遵摄影干法律法例以及监管部门、自律王法的 轨则。   投资东谈主申购基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈足下理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行养息，但不得本质影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息裸露办法》的相干轨则在轨则媒介公告。   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在要紧不投降性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者超越 50%，或者变相规避 50%集结度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行时。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购苦求时，基金治理东谈主应当根据相干轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金治理东谈主不错遴选比例阐明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制， 基金治理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。淌若投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。 值期间仍导致公允价值存在要紧不投降性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金治理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应及 时报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额执有东谈主在苦求赎 回时可事前遴选将当日可能未获受理部分给以根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金逶迤中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金逶迤中转入苦求份额总额后的余额)超越前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金出现无数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 程序推论。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫穷或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，投降当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴选宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴选，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如发生单个怒放日内单个基金份额执有东谈主苦求赎回的基金份额超越前一怒放日的 基金总份额的 30%时，本基金治理东谈主对该单个基金份额执有东谈主执有的赎回苦求实施宽限办理。 对于其超越基金总份额 30%以上部分的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权 并以下一怒放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于 其不超越基金总份额 30%部分当作当日灵验赎回苦求，基金治理东谈主不错根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额执有 东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额执有东谈主在苦求赎回时可事前遴选将当日可能未获受理部分 给以根除；宽限部分如遴选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。如投资东谈主 在提交赎回苦求时未作明确遴选，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金治理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超越   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售 机构见告等方式在 3 个交往日内陈述基金份额执有东谈主，说明相干处理方法，并在两日内在规 定媒介上刊登公告。                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 停公告。 最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行怒放的公告。   基金治理东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金治理东谈主 治理的其他基金份额之间的逶迤业务，基金逶迤不错收取一定的逶迤费，相干王法由基金管 理东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相干机 构。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交往过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额执有东谈主升天，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于合适条件 的非交往过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的模范收取转托管费。   基金治理东谈主不错为投资东谈足下理定投计划，具体王法由基金治理东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在相干公告或 更新的招募说明书中所轨则的定投计划最低申购金额。                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监 会认同的交往场所或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金 治理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或相干公告。   在相干法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §9 基金的投资   在灵验控制组合风险并保执细密流动性的前提下，通过专科化研究分析，重心投资于专 精特新主题相干证券，力图已毕基金资产的长久褂讪升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交往互联互通机制 允许买卖的轨则范围内的香港联合交往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公开采行的次级债券、政府复古机构债券、政府复古债券、方位政府债券、 可逶迤债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产复古证券、债券回购、银行进款 （包括契约进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器用、金融生息品（包 括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但 需合适中国证监会的相干轨则。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%- 精特新”主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交往日日终在扣除股指 期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适当程序 后，不错养息上述投资品种的投资比例。   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对质券市集当 期的系统性风险以及可猜测的畴昔时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、养息原则和养息范围， 在保执总体风险水平相对褂讪的基础上，力图投资组合的褂讪升值。此外，本基金将执续地 进行依期与不依期的资产配置风险监控，应时地作念出相应的养息。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金依托于基金治理东谈主的投资研究平台，高超追踪中国产业结构的发展方针，精选质 地优秀、具备长久价值增长后劲的上市公司。股票投资领受定量和定性分析相结合的策略。   （1）“专精特新”主题的界定   专精特新主题相干企业指根据工业和信息化部（以下简称“工信部”）发布《对于开展 专精特新“小巨东谈主”企业培育职业的陈述》、《工业和信息化部对于促进中小企业“专精特 所列重心范畴，从事细分产物市集属于制造业中枢基础零部件、先进基础工艺和关节基础材 料；或合适制造强国计谋十大重心产业范畴；或属于产业链供应链关节方法及关节范畴“补 短板”“锻长板”“填空缺”产物；或围绕重心产业链开展关节基础期间和产物的产业化攻 关；或属于新一代信息期间与实体经济深度明白的翻新产物等限度的相干上市公司。专精特 新主题相干上市公司为工信部公示的专精特新“小巨东谈主”名单中的上市企业过甚更新。   若畴昔由于期间跳跃或政策变化导致本基金专精特新主题相干范畴和公司相干业务的 隐蔽范围发生变动，基金治理东谈主在履行适当程序后有权对上述界说进行补充和校正。   （2）个股投资策略   本基金个股投资领受定量和定性分析相结合的策略。   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、公司所处的行业合适“专精特新”的发展方针，新经济体制下受益于转换，共享改 革红利的优质企业；   B、公司所处的行业合适国度的计谋发展方针，况兼公司在行业中具有显著的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有细密的治理结构，从大激动、治理层到中层业务主干有细密的激励机制， 况兼企业的信息裸露公开透明；   E、公司具有细密的翻新才略。   本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性方针：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务方针：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行动净收益/利润总 额等；   C、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值；                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   D、成长竞争力方针：公司市占率、研发用度全都额以及占收入比例、研发东谈主员数目、 专利数目等。   （3）组合资票的投资诱骗力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，领受专科的估值模子，合理使用估值方针，将国内上市公司的相干估值与国际公司 相应方针进行比较，遴选其中价值被低估的公司。本基金领受包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图遴选最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险本性，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱显著高于其内在合理价 值时应时卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有诱骗力的投资标的。   （6）存托凭证投资   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主相干信 息裸露情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴选。   在遴选债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行径等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分讨论组合的流动性治理的施行情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等投降债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价期间，进行个券遴选，遴选被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等机动各样的操作方式，英勇获取逾额的投资收益。   为更好的已毕投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的生息金融产物，本基金将根据风险治理的原则，主要遴选流动性好、交往活跃的 生息品合约进行交往。   （1）股指期货投资策略                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要遴选流动性好、 交往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，诽谤股票仓位时常养息的 交往成本，以达到诽谤投资组合举座风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险治理原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交往活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险治理的原则，充分讨论股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，遴选备兑开仓、delta 中性等策略限定 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融生息产物的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资其他 生息器用，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的轨则，制定与本基金投资方针相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估生息产物的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产复古证券投资关节在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产复古证券的总体投资规模并进行散播投资，以 诽谤流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交往方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通 股票投资比例不得超越股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“专精特新”主题证券 的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的交往保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不超越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金执有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不超越该证券的 10％，完全按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产复古证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产复古证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产复古证券的比例，不得超越该资产复古 证券规模的 10％；   （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产复古证券，不得 超越其各样资产复古证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复古证券。基金执有资 产复古证券期间，淌若其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （12）本基金治理东谈主治理的全部怒放式基金执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 超越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合执有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得超越该上市公司可畅达股票的 30%；完全按摄影干指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （15）在职何交往日日终，执有的买入国债期货合约、股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%； 在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得超越基金执有的股票总市值的 20%； 所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同关                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 于股票投资比例的相干约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超越上一交往日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金执有的债券总市值的 30%； 本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一交往日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总额不得超越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交往所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （19）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票推论；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述轨则投资 比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交往日内进行养息，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起运转。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相干限制。   为珍重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、足下证券交往价钱过甚他不朴直的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则禁止的其他行动。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、施行控制东谈主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵从基金份额执有东谈主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推论。相干交往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以裸露。要紧关联交往应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适当 程序后，则本基金投资不再受相干限制。   中证 1000 指数收益率×70%+中证港股通概括指数（东谈主民币）收益率×10%+中债总指数 收益率×20%   本基金是搀杂型基金，不错参与港股通股票的投资，以“中证 1000 指数收益率×70%+ 中证港股通概括指数（东谈主民币）收益率×10%+中债总指数收益率×20%”当作本基金的功绩 比较基准，概略使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特征。   淌若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广泛接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加适当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，按相干监管部门要求履行相干手续后，依据珍重基金份额执有东谈主正当 权益的原则，变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份额执有东谈主大会。淌若本基金业 绩比较基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金治理东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，按相干监管部门要求履行相干手续后，依据珍重基金份额执有东谈主正当权益的原则，选 取同样的或可替代的指数当作功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   本基金为搀杂型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所靠近的绝顶投资风险。                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 执有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金治理东谈主的董事会及董事保证本回报所载贵府不存在伪善纪录、误导性论说或要紧遗 漏，并对其内容的委果性、准确性和完满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本回报中的财务方针、净值发扬和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性论说或者要紧遗漏。   基金治理东谈主承诺以诚笃信用、费力尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合回报所载数据截止 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         式样         金额（元）                                                例（%）                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）           其中：股票            140，239，399.16            75.72           其中：债券                         -                -                资产复古证                    -                -           券           其中：买断式回购                      -                -           的买入返售金融资           产           付金共计                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金资产净值比     代码         行业类别      公允价值（元）                                               例（％） A         农、林、牧、渔业                      -                - B         采矿业                           -                - C         制造业              131，234，663.77            71.03 D         电力、热力、燃气                      -                -           及水分娩和供应业 E         建筑业                           -                -                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） F           批发和零卖业                      -       - G           交通运载、仓储和            40，649.12    0.02             邮政业 H           住宿和餐饮业                      -       - I           信息传输、软件和         8，822，214.95    4.77             信息期间服务业 J           金融业                         -       - K           房地产业                        -       - L           租出和商务服务业                    -       - M           科学研究和期间服            13，305.60    0.01             务业 N           水利、环境和民众          128，565.72     0.07             设施治理业 O           住户服务、修理和                    -       -             其他服务业 P           汲引                          -       - Q           卫生和社会职业                     -       - R           文化、体育和文娱                    -       -             业 S           概括                          -       -             共计             140，239，399.16   75.90     本基金本回报期末未执有港股通投资股票。 明细                           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                 金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产                                           公允价值      序号    股票代码    股票称号    数目（股）                        净值比例                                            （元）                                                          （％）     本基金本回报期末未执有债券。 细     本基金本回报期末未执有债券。 券投资明细     本基金本回报期末未执有资产复古证券。 明细                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本回报期末未执有贵金属。 细     本基金本回报期末未执有权证。     无。     本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要遴选流动性好、 交往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，诽谤股票仓位时常养息的 交往成本，以达到诽谤投资组合举座风险的目的。     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险治理原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交往活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。     无。     无。                           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 立案观望，或在回报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。如是，还应 对相干证券的投资决策程序作念出说明    回报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案观望，不存在回报编制 日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 如是，还应酬相干股票的投资决策程序作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金治理东谈主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。                                          单元：东谈主民币元            序号             称号           金额（元）    本基金本回报期末未执有债券。    本基金本回报期末投资前十名股票中不存在畅达受限情况。                                  南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    基金治理东谈主依照恪称职守、诚笃信用、费力尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边专精特新搀杂 A                                           功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率模范差                         ②        率③                                            ④ 自基金成         -35.33%    1.16%   -28.60%    1.09%   -6.73%    0.07% 立起于今    南边专精特新搀杂 C                                           功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率模范差                         ②        率③                                            ④                          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成   -36.28%   1.16%   -28.60%   1.09%   -7.68%   0.07% 立起于今                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产寂寥于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和 《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推论。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交往场所的交往日以及国度法律法例轨则需 要对外裸露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产复古证券、金融生息品和其他投资等执续以公允价值计 量的金融资产及欠债。   三、   估值原则   　　基金治理东谈主在投降相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准 则》、监管部门相干轨则。   （一）对存在活跃市集且概略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交往日的 报价投降公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交往日的报价不成委果反应公允价值的， 应酬谢价进行养息，投降公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中讨论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产执有者的，那么在估值期间中不应将该限制当作特征讨论。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其大批执有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有弥漫可利用数据 和其他信息复古的估值期间投降公允价值。领受估值期间投降公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行养息并投降公允 价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化要素，养息最近交往市价，投降公允价钱；                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可逶迤债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间投降公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产复古证券，领受估值期间投降公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经养息的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行养息以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应领受估值期间投降其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值期间投降公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开采售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会相干轨则投降 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显著各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交往日结算价估值。   本基金投资期权，根据相干法律法例以及监管部门的轨则估值。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值的平允性。 按国度最新轨则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法例的轨则或者未能充分珍重基金份额执有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相干法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的看法，按照基金治理东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。   五、估值程序 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按轨则 裸露。 的轨则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   六、估值流毒的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流毒时，视为基金份额净值 流毒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶变成估值流毒，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的使命东谈主应当对由于该 估值流毒遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值流毒处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不 能猜测、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则推论。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交往贵府灭失或被流毒处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值流毒使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒使命方承担；由于估值流毒使命方未 实时更正已产生的估值流毒，给当事东谈主变成损失的，由估值流毒使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值流毒使命方还是积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值流毒使命方应酬更正的情况向相干当事东谈主进行确 认，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的使命方对相干当事东谈主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对 估值流毒的相干顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值流毒 使命方仍应酬估值流毒负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；淌若获取 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和超越其施行损失的差额部分支付给估值流毒使命方。   （4）估值流毒养息领受尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值流毒发生的原因投降 估值流毒的使命方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒变成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值流毒的更正向相干当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现流毒时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的门径防御损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额执有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金治理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，与本基金相干的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金治理东谈主的建议推论，由此给基金份额执 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 执有东谈主变成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照邪恶进度各自承担相应的使命。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金变成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计流毒而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金治理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金治理东谈主应于每个怒放日交往扫尾后诡计当日的基金资产净值和各样基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管 理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值流毒处理。 第三方机构公司发送的数据流毒，或国度管帐政策变更、市集王法变更等，基金治理东谈主和基 金托管东谈主天然还是遴选必要、适当、合理的门径进行检查，但未能发现流毒的，由此变成的 基金资产估值流毒，基金治理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿使命。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应 当积极遴选必要的门径减弱或摒除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配有计划详见届时基金治理东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为归并类别基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默许的收益分配 方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的前提 下，基金治理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后对基金收 益分配原则进行养息，不需召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日在轨则媒介公告。   四、收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有计划的投降、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为归并类别基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务王法》执 行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。治理费的诡计方法如下：   H＝E×年治理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后， 治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，治理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商科罚。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，治理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干法例及相应契约轨则，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的相干税收，由基金份额执有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干 税收征收的轨则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按摄影干轨则编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动 性风险治理轨则》、《基金合同》过甚他相干轨则。相干法律法例对于信息裸露的裸露方式、 裸露内容、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的委果性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予裸露的基金信息通过合适 中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息裸露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者概略按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开裸露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府纲领 有东谈主大会召开的王法及具体程序，说明基金产物的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息裸露及基金份额执有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货、国债期货和股票期权交往情况， 包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当 在三个职业日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金治理东谈主不再更新基金产物贵府纲领。基金产物贵府纲领的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值发扬、投老本基金波及的用度、风险揭示与要害辅导等中国证监会轨则的披 露事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有本质性各别。基金治理东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书轨则的基金产物贵府纲领编制、裸露与更新要求 推论。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲领、《基金合同》和基金托管契约登载 在轨则网站上，并将基金产物贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在轨则网站裸露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                         南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金治理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在轨则网站上，并将年度回报辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在轨则网站上，并将中期回报辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金治理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度回报辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报等文献中裸露股指期货和国债期货 交往情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和国债 期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针。   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报等文献中裸露参与股票期权交往的 相干情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针。   本基金在基金年报及中期回报中裸露其执有的资产复古证券总额、资产复古证券市值占 基金净资产的比例和回报期内通盘的资产复古证券明细；在基金季度回报中裸露其执有的资 产复古证券总额、资产复古证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产复古证券明细。   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通交往的相干情况。   如回报期内出现单一投资者执有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期回报“影响投资者决策的其他要害信息”项下 裸露该投资者的类别、回报期末执有份额及占比、回报期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度回报和中期回报中裸露基金组合资产情况过甚流动性风险 分析等。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）临时回报   本基金发生要紧事件，相干信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交旧事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更；                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东谈主权益的，相干 信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开通晓，并将相干情况立即回报中国证监会。   （九）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐回报   基金合同断绝的，基金治理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网站上，并将计帐回报辅导性公告登 载在轨则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息裸露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露治理轨制，指定特意部门及高档治理东谈主 员负责治理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息裸露内容与 形状准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期回报、更新的招募说明书、基金产物贵府纲领、基金计帐回报等相干基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴选裸露信息的报刊。基金治理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、完满、实时。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介裸露信息，然而其他民众媒介不得早于轨则媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计回报、法律看法书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延相干信息裸露的情形：                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。基金治理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金治理东谈主应以基金份额执有东谈主的原有账户份额为基础，阐明相应 侧袋账户份额。   二、侧袋账户的竖立   基金治理东谈主可为本基金竖立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行寂寥 核算。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况投降是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求超越前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分轨则的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东谈主不错将与侧袋账户相干的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   八、特定资产的处置变现和支付   特定资产规复流动性后，基金治理东谈主应当按照执有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产 给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东谈主应参照基金计帐回报的相干要求，在断绝侧 袋机制后实时聘任合适《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计看法。侧袋 账户资产完全计帐后，基金治理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和断绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计看法。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额执有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等要害信息。   基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分轨则的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金 治理东谈主应当在基金依期回报中裸露回报期内特定资产处置进展情况，可根据特定资产处置进 展情况裸露回报期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有） 不当作基金治理东谈主对于特定资产最终变现价钱的承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干轨则，如将来法律法例或监管王法修改导致相干内容被 取消或应被变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当程序后，可顺利对本部 安分容进行修改和养息，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §17 风险揭示   一、本基金的专有风险 主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。因此，国内和港股通标的股票市集和债券市 场的变化均会影响到基金功绩发扬，基金净值发扬因此可能受到影响。   本基金投资于法律法例轨则范围内的香港联合交往所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及交往王法不同等境外证券市集投资所靠近的专有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股交往后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价 汇率可能存在报价各别，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的王法设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以抵御该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而诽谤基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国际资金流动发扬出高度相干性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 产物和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到无意事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交往市集轨制或王法不同带来的风险   香港市集交往王法有别于内地 A 股市集王法，在“内地与香港股票市集交往互联互通 机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯独内地与香港均为交往日且概略无礼结算安排的交往日才为港股通交往日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交往所轨则的其他情形时，香港联合交往所将 可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交往的风险；出现内地证券交往所证券                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 交往服务公司认定的交往很是情况时，内地证券交往所证券交往服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交往的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即为卖出当日 之后第二个港股通交往日）智力在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日智力回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能靠近卖出 港股后资金不成实时到账，而变成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不成实时养息基金资产组合中港股投资比例，变成比例超标的风险。   ⑤香港联合交往所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联合交往所轨则，在交往所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选 停牌门径。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交往所对停牌的具体时长并 莫得量化轨则，仅仅投降了“尽量裁减停牌时期”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应秀丽（举例，ST 及*ST 等秀丽）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合交往所市集莫得风险警示板，香港联合交往所领受非 量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交往所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所执个股遭受非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或养息带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合交往所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联 合交往所执续交往时段或者收市竞价交往时段，当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入 交往的风险。   ②港股通可投资标的范围养息带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制王法对具体的可投资标的进行养息，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的养息而不成再进行调出港股的买入交往风险及股 价波动风险。   ③港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通王法，唯独内地与香港均为交往日且概略无礼结算安排的交往日才为 港股通交往日，存在港股通交往日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常交往但港股通不成如常进行交往），而导致基金所执的港股组合在后续港股通交往日开                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 市交往中集结体现市集反应而变成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所执港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行径的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所执港股通标的股票权益分拨、逶迤、上市公司被收 购等情形或者很是情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交往所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者逶迤等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权力在香港联合交往所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、逶迤或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交往所上市证券， 不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最 大化以至受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的执有当作诡计基准； 投票数目超出执特别量的，按照比例分配执有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行径受到限制或合 同不成正常推论，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港市集可能会时常遴选某 些管制门径，如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港市集对上市公司日常经营行动的管帐处理、财务报表裸露等管帐核算模范的轨则可 能与境内存在一定各别，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各别，可能会要求基金就股息、利 息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收轨则可能发生变化，或者实施具有追究力的校正，从而导致基金向该市集所 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的额外税项。 带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价钱与基金投资品种价钱的相干度诽谤带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、交往敌手信用风险、操立场险、保证金风险等；由此可能增多本基金 净值的波动性。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等。   （1）信用风险也称为背约风险，它是指资产复古证券参与主体对它们所承诺的各样合 约的背约所变成的可能损失。精炼单意旨上讲，信用风险发扬为证券化资产所产生的现款流 不成复古本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产复古证券当作固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 复古证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产复古证券不成马上、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操立场险是指相干各方在业务操作过程中，因操作无理或违反操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产复古证券交往结构较为复杂、参与方较多、交往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   《基金合同》奏效后，一语气 20 个职业日出现基金份额执有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期回报中给以裸露；一语气 30 个职业日 出现基金份额执有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同断绝， 无需召开基金份额执有东谈主大会。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动以至出现较大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证执 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权力等方面存在各别可能激勉的风险； 存托凭证执有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动 按捺存托凭证执有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证 执有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续 信息裸露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险。   （1）由于投资标的、市集轨制以及交往王法等各别带来的专有风险   北京证券交往所是寂寥于沪深证券交往所之外的寰宇性证券交往所，其轨制王法，包括 股票刊行、交往、分层治理、投资者适当性等方面与沪深证券交往所的轨制王法存在一定差 别，可能导致挂牌股票股价波动较大。且北交所市集当作全新的市集，相干轨制王法还需要                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 继续校正和完善。这些要素的变化可能对本组合干与或退出投资增多难度，从而对投资收益 以及正常的申购赎回产生顺利或盘曲的影响。   （2）流动性风险   北交所将以现存的新三板精选层为基础组建，与沪深证券交往所上市公司比较，北交所 挂牌公司可能股权相对集结、投资者门槛较高，因此市集举座流动性可能弱于沪深证券交往 所，投资者可能在特定阶段对北交所部分个股形成一致性预期，因此基金存在执有股票无法 正常交往的风险。   （3）上市公司经营风险   北交所主要服务翻新式中小企业，企业多处于成长久，规模可能偏小，经常具有依赖核 心期间东谈主员和供应商、客户集结度高、应酬外部冲击才略较弱等特色，企业上市后的执续创 新才略、收入及盈利水对等仍具有较大不投降性。   （4）上市公司退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被断绝上市。因触及交往类情形被断绝上市的北交所股 票，不干与退市整理期；因触及财务类、范例类及要紧罪人类情形被断绝上市的，干与退市 整理期交往 15 个交往日。   二、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资形貌和交往轨制等各样要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集出路、行业竞争、东谈主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不成完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中；                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 相干的风险，单一的久期方针并不成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   三、怒放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 治理风险。 易的推论难度提高，买入成本或变现成本增多。此外，本基金为怒放式基金，每个怒放日开 放申赎，淌若出现无数赎回的情形，可能变成基金仓位养息和资产变现贫穷，加重流动性风 险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚执散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险控制方针加强对流动性风险的追踪、防御和控制，但基金治理东谈主并不保证完全幸免此 类风险。   （1）因期间要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕交往、诈骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）金融市集危险、行业竞争、代理商背约、基金托管东谈主背约等超出基金治理东谈主自身 顺利控制才略之外的风险，也可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损；   （8）其他无意导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广泛限定等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，但 销售机构向投资东谈主推介基金产物时，所依据的基金产物风险品级评价结果不得低于基金治理                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主作出的风险品级评价结果。销售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险品级进行 依期或不依期的养息，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产 品风险之间的匹配磨练。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金每个怒放日怒放申赎，怒放日为上海证券交往所、深圳证券交往所的正常交往日 （若该职业日为非港股通交往日，则基金治理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务），但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎 回时除外。怒放日的具体业务办理时期在相干公告中载明。基金治理东谈主自基金合同奏效之日 起不超越 3 个月运转办理申购和赎回业务，具体业务办理时期在申购赎回运转公告中轨则。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为搀杂型证券投资基金，股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中港股通股票投资比例不得超越股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“专精特 新”主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。根据《流动性风险治理轨则》的相干要 求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险治理门径，因此本基 金流动性风险也不错得到灵验控制。   （3）无数赎回情形下的流动性风险治理门径   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金逶迤中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金逶迤中转入苦求份额总额后的余额)超越前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。 序推论。 东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，投降当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴选宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴选，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金总份额的 30%时，本基金治理东谈主对该单个基金份额执有东谈主执有的赎回苦求实施宽限办理。 对于其超越基金总份额 30%以上部分的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权 并以下一怒放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于 其不超越基金总份额 30%部分当作当日灵验赎回苦求，基金治理东谈主不错根据前述“1）全额 赎回”或“2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额执有东谈主的 赎回苦求一并办理。基金份额执有东谈主在苦求赎回时可事前遴选将当日可能未获受理部分给以 根除；宽限部分如遴选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。如投资东谈主在提 交赎回苦求时未作明确遴选，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险治理器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。淌若出现流动 性风险，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可实施备 用的流动性风险治理器用，当作特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的扶助门径，包括但 不限于宽限办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他门径。同期基金治理东谈主 应时刻防御可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护执有东谈主的利益。当实 施备用的流动性风险治理器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅当作检会基金功绩的参考，功绩比较基准的发扬并不代表基金实 际的收益情况。本基金施走运作中投资的对象过甚权重与基准指数的成份券过甚权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于灵验进击并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧 袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变刻下期具有不投降性，最终变现价钱也具有不投降性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主在基金依期 回报中裸露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理投降申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需讨论主袋账 户资产，并根据相干轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金裸露的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当断绝： 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘任合适《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐回报出具法律看法书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例投降剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容节录   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权力、义务   （一）基金治理东谈主的权力与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相干法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要门径保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律轨则决定基金收益的分配有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权力，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益愚弄诉讼权力或者实施其他法 律行径；   （15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适相干法律、法例的前提下，制订和养息相干基金认购、申购、赎回、逶迤、 转托管、非交往过户和定投等业务王法，在法律法例和本基金合同轨则的范围内决定和养息 基金相干费率结构和收费方式；   （17）托付第三方机构办理本基金的交往、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此寂寥，对所治理的不同基金区别治理，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的门径使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按相干轨则诡计并裸露基金净值信息，投降基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则，履行信息裸露及回报义务；   （12）保守基金买卖高明，不露出基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主露出，但向 监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定投降基金收益分配有计划，实时向基金份额执有东谈主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府不低 于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，况兼保证投资者 概略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近驱散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并陈述基金 托管东谈主；                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益愚弄诉讼权力或实施其他法律行径；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）推论奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权力与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户、为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以诚笃信用、费力尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）竖立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备弥漫的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寥；对                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金区别树立账户，寂寥核算，分账治理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金治理东谈主代表基金缔结的与基金相干的要紧合同及相干凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则另有轨则外， 在基金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东谈主露出，但向监管机构、司法机关或因审计、法 律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相干的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具看法，说明基金治理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基金治理东谈主有未推论 《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适当的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或相干轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则，召集基金份额执有东谈主大会或配 合基金治理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近驱散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行业监 督治理机构，并陈述基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而罢免；   （20）按轨则监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）推论奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权力和义务                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 限于：   （1）细密阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息裸露，实时愚弄权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的程序和王法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东谈主大会另有轨则 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）逶迤基金运作方式；   （5）养息基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬谢模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会程序；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   （3）养息相干基金认购、申购、赎回、逶迤、非交往过户、转托管等业务的王法；   （4）增多、减少或养息基金份额类别树立、住手现存基金份额的销售及对基金份额分 类办法、王法进行养息；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应 当配合。 额执有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 基金份额执有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得退却、烦嚣。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式 额执有东谈主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关过甚磋议方式和磋议东谈主、表决 看法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金治理东谈主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面陈述基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票效用。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主投降。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主执有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释合适法律法例、《基金合同》和会议陈述的轨则， 况兼执有基金份额的凭证与基金治理东谈主执有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自大，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主陈述的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个职业日内一语气公布相干 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述轨则的方式收取基金份额执 有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金治理东谈主经陈述不参加收取表决看法的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主 代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决看法的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的托付东谈主执 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额执有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主投降并在会议陈述中列明。 授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第（七）条文定程序投降和公布监票 东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金 治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主执；淌若基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大 会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 名基金份额执有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有同等表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，逶迤基金运作方式、更 换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过 方为灵验。   基金份额执有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证评释，不然提交合适会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议陈述轨则的表 决看法视为灵验表决，表决看法微辞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在合适上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大明白知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议运转后通知在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运转后通知在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行清点并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主执东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推论奏效的基金份额执有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有按捺 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主区别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额执有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基 金治理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并提前公告后，可顺利对 本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、推论方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配有计划详见届时基金治理东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为归并类别基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默许的收益分配 方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的前提 下，基金治理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后对基金收 益分配原则进行养息，不需召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日在轨则媒介公告。   （四）收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有计划的投降、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为归并类别基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务王法》执 行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的轨则。   四、与基金财产治理、运作相干用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。治理费的诡计方法如下：   H＝E×年治理费率÷当年天数                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后， 治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，治理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，治理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干法例及相应契约轨则，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的相干税收，由基金份额执有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干 税收征收的轨则代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 的轨则。   ?   五、基金财产的投资方针和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交往互联互通机制 允许买卖的轨则范围内的香港联合交往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公开采行的次级债券、政府复古机构债券、政府复古债券、方位政府债券、 可逶迤债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产复古证券、债券回购、银行进款 （包括契约进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器用、金融生息品（包 括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但 需合适中国证监会的相干轨则。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%- 精特新”主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交往日日终在扣除股指 期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适当程序 后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通 股票投资比例不得超越股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“专精特新”主题证券 的比例不低于非现款基金资产的 80%；                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的交往保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不超越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金执有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不超越该证券的 10％，完全按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产复古证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产复古证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产复古证券的比例，不得超越该资产复古 证券规模的 10％；   （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产复古证券，不得 超越其各样资产复古证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复古证券。基金执有资 产复古证券期间，淌若其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （12）本基金治理东谈主治理的全部怒放式基金执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 超越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合执有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得超越该上市公司可畅达股票的 30%；完全按摄影干指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （15）在职何交往日日终，执有的买入国债期货合约、股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （16）在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%； 在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得超越基金执有的股票总市值的 20%； 所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同关 于股票投资比例的相干约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超越上一交往日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金执有的债券总市值的 30%； 本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一交往日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总额不得超越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交往所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （19）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票推论；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述轨则投资 比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交往日内进行养息，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起运转。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相干限制。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按轨则 裸露。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 同的轨则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   七、基金合同袪除和断绝的事由、程序以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当断绝： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘任合适《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐回报出具法律看法书；                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例投降剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   八、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照 深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有按捺力。 除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接忠实、费力、尽责地履行基金 合同轨则的义务，珍重基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管契约的内容节录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称号：南边基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518017   法定代表东谈主：周易   成立时期：1998 年 3 月 6 日   批准竖立机关：中国证券监督治理委员会   批准竖立文号：证监基字19984 号   组织形式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期间：执续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织形式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：执续经营   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴选标 准的，基金治理东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金施行 投资是否合适基金合同对于证券遴选模范的约定进行监督。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交往互联互通机制 允许买卖的轨则范围内的香港联合交往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公开采行的次级债券、政府复古机构债券、政府复古债券、方位政府债券、 可逶迤债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产复古证券、债券回购、银行进款 （包括契约进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器用、金融生息品（包 括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但 需合适中国证监会的相干轨则。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%- 精特新”主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交往日日终在扣除股指 期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通 股票投资比例不得超越股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“专精特新”主题证券 的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的交往保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不超越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金执有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不超越该证券的 10％，完全按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产复古证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产复古证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产复古证券的比例，不得超越该资产复古 证券规模的 10％；                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产复古证券，不得 超越其各样资产复古证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复古证券。基金执有资 产复古证券期间，淌若其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干与寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （12）本基金治理东谈主治理的全部怒放式基金执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 超越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合执有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得超越该上市公司可畅达股票的 30%；完全按摄影干指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （15）在职何交往日日终，执有的买入国债期货合约、股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%； 在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得超越基金执有的股票总市值的 20%； 所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同关 于股票投资比例的相干约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超越上一交往日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金执有的债券总市值的 30%； 本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一交往日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总额不得超越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交往所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （19）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票推论；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述轨则投资 比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交往日内进行养息，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起运转。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相干限制。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、足下证券交往价钱过甚他不朴直的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则禁止的其他行动。 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵从基金份额执有东谈主利益优先原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推论。相干交往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以裸露。要紧关联交往应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适当 程序后，则本基金投资不再受相干限制。   （二）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主遴选 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金治理东谈主应根据法律法例的轨则及《基金 合同》的约定，投降合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否合适相干轨则进行监督。对于不合适轨则的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝推论，并陈述基金治理东谈主。相干法律法例或监管部门制定或修 改新的依期进款投资政策，基金治理东谈主履行适当程序后，可相应养息投资组合限制的轨则。   基金治理东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务过程、岗亭 职责、风险控制门径和监察稽核轨制，切实防御相干风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核相干契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等相干 文献，切实履行托管职责。   （1）基金治理东谈主负责控制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付才略等波及到进款银行遴选方面的风险。因遴选进款银行欠妥变成基金财产损失的， 由基金治理东谈主承担使命。   （2）基金治理东谈主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金治理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不成无礼基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东谈主须加强里面风险控制轨制的建立。如因基金治理东谈主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金治理东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格投诚《基金法》、《运 作办法》等相干法律法例，以及国度相干账户治理、利率治理、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行进款契约的缔结、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金治理东谈主应与合适经历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金进款业务总体 结合契约》（以下简称“《总体结合契约》”），投降《进款契约书》的形状范本。《总体 结合契约》和《进款契约书》的形状范本由基金托管东谈主与基金治理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相干法例对《进款契约书》的内容进行复核等。   （3）基金治理东谈主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、磋议东谈主和磋议电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金治理东谈主应在《进款契约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切使命。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）基金治理东谈主应在《进款契约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金治理东谈主应实时书面陈述进款银行，书面陈述应加盖基金托管东谈主预留印鉴。 进款分支机构应实时就变更事项向基金治理东谈主、基金托管东谈主出具郑重书面阐明书。变更陈述 的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定磋议东谈主变更，应实时 加盖公章书面陈述对方。   （7）基金治理东谈主应在《进款契约书》中轨则，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金治理东谈主应当依据基金治理东谈主与进款银行缔结的《总 体结合契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理东谈主应在 《进款契约书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （以下简称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的灵验凭证，且对应每 笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一 份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门交 付至基金托管东谈主指定磋议东谈主；若进款银行分支机构代为督察进款凭证的，由进款银行分支机 构指定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金治理东谈主向进款银行建议补办苦求，基金治理东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个职业日，基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金治理东谈主应在《进款契约书》中轨则，对于存期超越 3 个月的依期进款，进款银行应 于每季末后 5 个职业日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单变成 的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定磋议东谈主。   （4）到期兑付                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东谈主提前陈述基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话磋议。进款到期前基金 治理东谈主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈述基金治理东谈主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金治理东谈主应将接洽结果见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日陈述基金治理东谈主。   基金治理东谈主应在《进款契约书》中轨则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即陈述基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相干评释文献后，与 进款银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个职业日支付，进款银行需 按原契约约定利率和施行宽限天数支付宽限利息。   淌若在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因， 基金治理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东谈主与进款银行缔结的《进款契约书》推论。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主在进行进款投资时有违反相干法律法例的轨则及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面形式陈述基金治理东谈主在 10 个职业日内纠正。基金治理东谈主对基 金托管东谈主陈述的违纪事项未能在 10 个职业日内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违游记径，应立即回报中国证监会，同期陈述基金治理东谈主在 由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法 规及行业模范的、经矜重遴选的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往 敌手所适用的交往结算方式。基金治理东谈主有使命确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金治理东谈主承担。基金治理东谈主应严格按照交往敌手名单 的范围在银行间债券市集遴选交往敌手。基金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金治理东谈主不错养息交往敌手名单，但 应将养息结果至少提前一个职业日书面陈述基金托管东谈主。新名单投降时已与本次剔除的交往 敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交往。如基金管 理东谈主根据市集需要临时养息银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东谈主协商科罚。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东谈主负责对交往敌手的资信控制，按银行间债券市集的交往王法进行交往，并负 责科罚因交往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金治理东谈主投降 的时期内仍未承担背约使命过甚他相干法律使命的，基金治理东谈主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向相干交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基 金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨使命。   （五）本基金投资畅达受限证券，应投诚《对于基金投资非公开采行股票等畅达受限证 券相干问题的陈述》等相干监管轨则。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或寰宇银行间债券市集交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 事会批准的相干基金投资畅达受限证券的投资决策过程、风险控制轨制。基金投资非公开采 行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金治理东谈主应至少于初度推论投资指示之前两个职业日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个职业日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。   基金治理东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险遴选积极有 效的门径，在合理的时期内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金治理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何使命。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金治理 东谈主应保证上述信息的委果、完满，并应至少于拟推论投资指示前两个职业日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时期进行审核。                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   由于基金治理东谈主未实时提供相干证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 限证券的行径。如发现基金治理东谈主违反了《基金合同》、《托管契约》以过甚他相干法律法 规的相干轨则，应实时陈述基金治理东谈主，并陈诉中国证监会，同期遴选合理门径保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金治理东谈主的罪人、违纪以及违反《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予推论，独立即陈述基金治理东谈主纠正，基金治理东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不推论时，基金托管东谈主应向中国证监会回报。 露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金治理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，细密评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、费力尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法例及监管机构的 相干轨则。   （七）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额的基金份额净值诡计、基金用度开支及收入投降、基金收益分配、相干信 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式陈述基金治理东谈主 限期纠正。 基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到陈述 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈述，基金治理东谈主应以书面形式给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规 依期限内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对 基金托管东谈主陈述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金治理东谈主应在轨则 时期内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金治理东谈主应积极 配合提供相干数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交往程序还是奏效的指示违反法律、行政法例 和其他相干轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即陈述基金治理东谈主实时纠正，由此变成 的损失由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其陈述义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违游记径，应实时回报中国证监会，同期通 知基金治理东谈主限期纠正。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主 诡计的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值，根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、 相干信息裸露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 推论或无故蔓延推论基金治理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管契约过甚他相干轨则时，应实时以书面形式陈述基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面陈述后应鄙人一职业日前实时查对并以书面形式给基金治理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金治理东谈主有权随 时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金治理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金治理东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在轨则 时期内回话并改正，或就基金治理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金治理东谈主核查托管财产的完满性和委果性。   （四）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时回报中国证监会，同期陈述 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 经基金治理东谈主的朴直指示，不得自走运用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 施行灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的使命。 并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈述基金 治理东谈主遴选门径进行催收，基金治理东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诈骗、执意、过错或歇业 等原因给基金资产变成的损失等不承担使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相干轨则后，基金治理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时期内，基金治理东谈主应聘任 合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资回报。出具的验资 回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和治理 户”），督察基金的银行进款，并根据基金治理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “南边专精特新搀杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 治理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐职业，基 金治理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的轨则推论。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按相干轨则开立、使用并治理；若无相干轨则， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则推论。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的相干轨则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 理东谈主协助基金托管东谈主按摄影干法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按相干轨则使用 并治理。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的督察   基金财产投资的相干什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限使命公司或单子营业中心的代督察库，什物督察凭证由基金托管东谈主执有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构施行灵验控制的有价凭证不承担督察使命。   （八）与基金财产相干的要紧合同的督察   由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金财产相干的要紧合同的原件区别由基金治理东谈主、 基金托管东谈主督察。除本契约另有轨则外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产相干的要紧 合同应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。基金治理东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职业日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金治理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金治理东谈主 负责。要紧合同的督察期限不低于法律法例轨则的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金治理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金治理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时期及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，某类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金治理东谈主不错竖立 大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东谈主每个估值日诡计基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按轨则裸露。   基金治理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后（基金治理东谈主根据法律法例或基金合同的 轨则暂停估值时除外），将基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按轨则对外公布。 基金的基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一请安见的，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计 算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化要素，养息最近交往市价，投降公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可逶迤债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间投降公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产复古证券，领受估值期间投降公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经养息的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 允价值的情况下，应酬市集报价进行养息以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应领受估值期间投降其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值期间投降公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开采售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会相干轨则投降 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显著各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交往日结算价估值。   本基金投资期权，根据相干法律法例以及监管部门的轨则估值。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 按国度最新轨则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法例的轨则或者未能充分珍重基金份额执有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商科罚。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   根据相干法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的看法，按照基金治理东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。   （三）基金份额净值流毒的处理方式   基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值流毒时，视为基金份额净 值流毒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶变成估值流毒，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的使命东谈主应当对由于该 估值流毒遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值流毒处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不 能猜测、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则推论。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交往贵府灭失或被流毒处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值流毒使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒使命方承担；由于估值流毒使命方未 实时更正已产生的估值流毒，给当事东谈主变成损失的，由估值流毒使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值流毒使命方还是积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值流毒使命方应酬更正的情况向相干当事东谈主进行确 认，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的使命方对相干当事东谈主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对 估值流毒的相干顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值流毒 使命方仍应酬估值流毒负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；淌若获取                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和超越其施行损失的差额部分支付给估值流毒使命方。   （4）估值流毒养息领受尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值流毒发生的原因投降 估值流毒的使命方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒变成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值流毒的更正向相干当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现流毒时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的门径防御损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额执有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金治理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，与本基金相干的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金治理东谈主的建议推论，由此给基金份额执 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 执有东谈主变成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照邪恶进度各自承担相应的使命。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金变成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计流毒而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）基金管帐轨制   按国度相干部门轨则的管帐轨制推论。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐处 理原则，区别独只怕树立、记录和督察本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与回报的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时， 应实时陈述基金治理东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据完全一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制及复核； 在季度扫尾之日起 15 个职业日内完成基金季度回报的编制及复核并公告；在上半年扫尾之 日起两个月内完成基金中期回报的编制及复核并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成基金 年度回报的编制及复核并公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行养息，养息以国度相干轨则为准。基金年度报 告中的财务管帐回报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基 金合同奏效不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   （七）在有需要时，基金治理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数 据和编制结果。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账 户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、基金份额执有东谈主名册的督察   本基金的基金治理东谈主和基金托管东谈主须区别妥善督察的基金份额执有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容至少应包括执有 东谈主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金治理东谈主审核并提交基金托管东谈主督察。基金 托管东谈主有权要求基金治理东谈主提供基金份额执有东谈主名册，基金治理东谈主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。   基金治理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个职业日内提交；基金合同奏效日、基金合同断绝日、                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日等波及到基金要害事项日历的基金份额执 有东谈主名册应于发寿辰后十个职业日内提交。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应投诚守秘义务。若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份 额执有东谈主名册，应按相干法例轨则各自承担相应的使命。   七、争议科罚方式   两边当事东谈主同意，因本托管契约而产生的或与本托管契约相干的一切争议，如经友好协 商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验 的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有按捺力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接忠实、费力、 尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，珍重基金份额执有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   八、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更程序   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约断绝的情形 个月内无其他适当的托管机构贯串其原有权力义务； 个月内无其他适当的基金治理公司贯串其原有权力义务；   （三）基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对计帐回报进行外部审 计，聘任讼师事务所对计帐回报出具法律看法书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额执 有东谈主大会。相干法律法例或监管部门另有轨则的，按相干法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例投降剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网站上，并将计帐回报辅导性 公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额执有东谈主服务   对基金份额执有东谈主的服务主要由基金治理东谈主及销售机构提供，以下是基金治理东谈主提供的 主要服务内容。基金治理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权在合适法律法例 的前提下，增多和修改相干服务式样。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金治理东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港绝顶行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额执有东谈主享有的服务 式样一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东谈主可通过基金治理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相干 基金治理东谈主电子直销具体王法请参见基金治理东谈主网站相干公告和业务王法。   二、信息查询及交往阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金治理东谈主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金治理东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、治理东谈主称号、基金代码、 风险品级、执有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期回报和 基金治理东谈主最新动态等各样贵府。   （二）基金交往阐明服务   基金治理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的形式实时向通过基金治理东谈主直销渠 谈投资并执有本公司基金份额的执有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额执有东谈主通过非直销销售机构办理基金治理东谈主基 金份额交往业务的，相干信息阐明服务请参照各销售机构施行业务过程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金治理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的形式向通过基金治理东谈主 直销渠谈投资并执有基金治理东谈主基金份额的执有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额执有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的磋议方式省略、流毒、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金治理东谈主网站，或拨打基金治理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留磋议方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金治理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相干的账户服务陈述、交往阐明陈述、要害公 告陈述、行动音讯、营销信息、客户退换等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影干指引退订，或通过基金治理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金治理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金治理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金治理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金治理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §22 其他应裸露事项            标题                         公告日历 南边专精特新搀杂型证券投资基金 2024 年   2024-08-31 中期回报 南边专精特新搀杂型证券投资基金 2024 年   2024-07-19 第 2 季度回报 南边专精特新搀杂型证券投资基金 2024 年   2024-04-22 第 1 季度回报 南边专精特新搀杂型证券投资基金 2023 年   2024-03-30 年度回报 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投      2024-03-29 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投      2024-02-24 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投      2024-02-02 资关联方承销证券的关联交往公告 南边专精特新搀杂型证券投资基金 2023 年   2024-01-22 第 4 季度回报 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投      2024-01-06 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金对于旗下部分基金增多博时资产为      2023-12-26 销售机构及通畅相干业务的公告 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投      2023-12-23 资关联方兴业证券承销证券的关联交往公告 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投      2023-12-23 资关联方华泰联合证券承销证券的关联交往 公告                           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金获         2023-12-20 配铂力特（688333）非公开采行 A 股的公 告 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投         2023-12-13 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金治理股份有限公司对于旗下基金投         2023-12-01 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银行径         2023-11-17 销售机构及通畅相干业务的公告 南边专精特新搀杂型证券投资基金 2023 年      2023-10-25 第 3 季度回报 南边基金对于旗下部分基金增多微众银行径         2023-10-18 销售机构及通畅相干业务的公告     注：其他裸露事项详见基金治理东谈主发布的相干公告                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本 为准。   基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                   南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金治理股份有限公司

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