新华优选铺张夹杂型证券投资基金    招募说明书（更新）  基金管束东谈主：新华基金管束股份有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                     【关键指示】   新华优选铺张夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2011 年 12 月 9 日证监许可20111948 号文核准召募。本基金的基金合同已于 2012 年 6 月 13 日正经奏效。   基金管束东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收 益作出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资 者在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具脾气，充分筹商自身的风险承受才调， 感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出沉静决 策，得回基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各种风险，包括利率风险，信用 风险，流动性风险，再投资风险，通货彭胀风险，操作或时期风险，合规性风险和 其他风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特别风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节内容。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应显露阅读本招募说明书及基 金家具贵寓纲目等信息流露文献。   基金的过往事迹并不预示其畴昔显露。   基金管束东谈主承诺以恪称累赘、老诚信用、用功尽责的原则管束和运用基金资产， 但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本招募说明书（更新）基金管束东谈主信息截止日为2024年12月24日，其他所载内 容截止日为2024年11月15日，筹商财务数据和净值显露截止日为2024年9月30日（财 务数据未经司帐师事务所审计）              。                                                         目 录                  一、绪言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》                                      ”)、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性 风险管束规则》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》、《公开召募证 券投资基金信息流露管束办法》过头他筹商法律律例及《新华优选铺张夹杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐述了新华优选铺张夹杂型证券投资基金的投资方向、策略、风 险、费率等与投资者投资决策筹商的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   本基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性阐述或要紧遗漏， 并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律职责。   本基金根据本招募说明书所载明贵寓请求召募。本招募说明书由新华基金管束 股份有限公司解释。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他筹商规则享有权利、 承担义务， 基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    -1-                    二、释义 本合同、《基金合同》     《新华优选铺张夹杂型证券投资基金基金合同》及对                本合同的任何灵验的改进和补充 中国             中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》目标不包括香港特                别行政区、澳门非常行政区及台湾地区) 法律律例           指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、表率                性文献、司法解释、行政规矩以过头他对基金合同当                事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 《基金法》          指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务                委员会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十                一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，                自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十                二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《全                国东谈主民代表大会常务委员会对于修改               国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和                国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 《销售办法》         指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日                实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办                法》及配套王法 《运作办法》         指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实                施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布                机关对其时常作念出的改进 《流动性风险管束规则》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日                实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管                理规则》及颁布机关对其时常作念出的改进 《信息流露办法》       指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                实施的《公开召募证券投资基金信息流露管束办法》                        -2-            及颁布机关对其时常作念出的改进 元          中国法定货币东谈主民币元 基金或本基金     依据《基金合同》所召募的新华优选铺张夹杂型证券            投资基金 招募说明书      《新华优选铺张夹杂型证券投资基金招募说明书》，即            用于公开流露本基金的基金管束东谈主及基金托管东谈主、相            关服务机构、基金的召募、基金合同的奏效、基金份            额的申购和赎回、基金的投资、基金的事迹、基金的            财产、基金资产的估值、基金收益与分派、基金的费            用与税收、基金的信息流露、风险揭示、基金的隔绝            与计帐、基金合同的内容纲目、基金托管契约的内容            纲目、对基金份额持有东谈主的服务、其他应流露事项、            招募说明书的存放及查阅方式、备查文献等波及本基            金的信息，供投资者选拔并决定是否提议基金认购或            申购请求的要约邀请文献，过头更新 托管契约：      基金管束东谈主与基金托管东谈主签订的《新华优选铺张夹杂            型证券投资基金托管契约》过头任何灵验改进和补充 发售公告       《新华优选铺张夹杂型证券投资基金基金份额发售公            告》 基金家具贵寓纲目   指《新华优选铺张夹杂型证券投资基金家具贵寓纲目》            过头更新《业务王法》    《新华基金管束股份有限            公司洞开式基金业务王法》 中国证监会      中国证券监督管束委员会 银行监管机构     中国银行保障监督管束委员会或其他经国务院授权的            机构 基金管束东谈主      新华基金管束股份有限公司 基金托管东谈主      中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东谈主    根据《基金合同》及相关文献正当取得本基金基金份                   -3-             额的投资者 基金代销机构      适当《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取             得基金代销业务资历，并与基金管束东谈主签订基金销售             与服务代理契约，代为办理本基金发售、申购、赎回             和其他基金业务的代理机构 销售机构        基金管束东谈主及基金代销机构 基金销售网点      基金管束东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务      基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投             资者基金账户管束、基金份额注册登记、计帐及基金             走动证实、披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名             册等 基金注册登记机构    新华基金管束股份有限公司或其寄托的其他适当条件             的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事东谈主   受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并             承担义务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主             和基金份额持有东谈主 个东谈主投资者       适当法律律例规则的条件不错投资洞开式证券投资基             金的当然东谈主 机构投资者       适当法律律例规则不错投资洞开式证券投资基金的在             中国正当注册登记并存续或经政府筹商部门批准设立             的并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体和其他组             织 及格境外机构投资者   适当《及格境外机构投资者境内证券投资管束办法》             及相关法律律例规则的可投资于中国境内正当召募的             证券投资基金的中国境外的基金管束机构、保障公司、             证券公司以过头他资产管束机构 投资者         个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法             律律例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的                  -4-           其他投资者的总称 基金合同奏效日   基金召募达到法律规则及《基金合同》约定的条件，           基金管束东谈主聘用法定机构验资并办理完毕基金备案手           续，得回中国证监会书面证实之日 召募期       自基金份额发售之日起不卓绝 3 个月的期限 基金存续期     《基金合同》奏效后正当存续的不按期之期间 日/天       公历日 月         公历月 作事日       上海证券走动所和深圳证券走动所的往常走动日 洞开日       销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的作事日 T日        申购、赎回或办理其他基金业务的请求日 T+n 日     自 T 日起第 n 个作事日（不包含 T 日） 认购        在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行动 发售        在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份           额的行动 申购        投资者根据基金销售网点规则的手续，向基金管束东谈主           购买基金份额的行动。本基金的日常申购自《基金合           同》奏效后不卓绝 3 个月的时候开动办理 赎回        基金份额持有东谈主根据基金销售网点规则的手续，向基           金管束东谈主卖出基金份额的行动。本基金的日常赎回自           《基金合同》奏效后不卓绝 3 个月的时候开动办理 多量赎回      在单个洞开日，本基金的基金份额净赎回请求（赎回           请求总和加上基金调养中转出请求份额总和后扣除申           购请求总和及基金调养中转入请求份额总和后的余额）           卓绝上一日本基金总份额的 10%时的情形 流动性受限资产   由于法律律例、监管、合同或操作贫穷等原因无法以           合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10           个走动日以上的逆回购与银行按期入款（含契约约定                  -5-            有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的            新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债            务负约无法进行转让或走动的债券等 基金账户       基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持            有基金管束东谈主管束的洞开式基金份额情况的账户 走动账户       各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机            构办理基金走动所引起的基金份额的变动及结余情况            的账户 转托管        投资者将其持有的兼并基金账户下的基金份额从某一            走动账户转入另一走动账户的业务 基金调养       投资者向基金管束东谈主提议请求将其所持有的基金管束            东谈主管束的任一洞开式基金（转出基金）的全部或部分            基金份额调养为基金管束东谈主管束的任何其他洞开式基            金（转入基金）的基金份额的行动 按期定额投资假想   投资者通过筹商销售机构提议请求，约定每期扣款日、            扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日            在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申            请的一种投资方式 基金收益       基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、            证券持有期间的公允价值变动、银行入款利息以过头            他收入 基金资产总值     基金所领有的各种证券及单据价值、银行入款本息和            本基金应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值            总和 基金资产净值     基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金份额净值指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总和 基金资产估值     计较评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净            值的过程                   -6- 货币阛阓器具   现款；一年以内(含一年)的银行按期入款、大额存单；          剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债          券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年          以内(含一年)的中央银行单据；中国证监会、中国东谈主民          银行招供的其他具有追究流动性的金融器具 指定媒介     指中国证监会指定的用以进行信息流露的寰球性报刊          及指定互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管          东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 不可抗力     本合同当事东谈主不可想到、不可幸免且不可克服的客不雅          事件               -7-                      三、基金管束东谈主  （一）基金管束东谈主概况  基金管束东谈主：新华基金管束股份有限公司  住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层          重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  法定代表东谈主：银国宏  成立日历：2004 年 12 月 9 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基金字【2004】197 号  注册本钱：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东谈主民币  电话：010-68779666  传真：010-68779528  筹商东谈主：皆岩  股权结构：               股东称号                股权比例          恒泰证券股份有限公司               58.6207%         北京华融笼统投资有限公司              30.3104%         杭州永原蚁集科技有限公司               6.0690%  重庆市江北区国有本钱投资运营管束集团有限公司            4.9999%                系数                 100.0000%  （二）主要东谈主员情况  银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文牍、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东谈主、董事长。曾任中国教授科技信赖投资有限公司 证券营业部财务出纳、接洽部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研                         -8- 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、资产管束 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限职责公司董事长、东兴基 金管束有限公司董事长，中华联合保障集团股份有限公司资产管束公司筹备组副组 长、资产管束中心管束委员会委员。现任新华基金管束股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管束委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产走动中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限职责公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管束股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限职责公司营业部司理、东谈主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金管束股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文牍。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管束、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 信赖股份有限公司财务运营总监。现任新华信赖股份有限公司歇业管束东谈主笼统小组 负责东谈主。   匡双礼先生：沉静董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高档合伙东谈主、中国银行业协会外部评审大众、最妙手民检察院接洽大众。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司沉静董事。   张坤女士：沉静董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东谈主寿保障股份有限公司投资管束中心笼统管束部负责东谈主、新华资产管束股 份有限公司东谈主事行政部总司理，中国保障资产管束业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高档大众（一级）。   陈佳俊女士：沉静董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学司帐学副教授。现任中国政法大学司帐学副教授、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司沉静董事、福建福日电子股份有限公司沉静董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司沉静董事。                  -9-   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装置公司时期员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资管束部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管束部总司理、策动管束部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产开发有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开发有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、扩充董事、党 支部副文牍，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东谈主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东谈主力资源部东谈主 事专员，融达信实业发展有限公司东谈主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管束股份有限公司东谈主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管束部高档工程师， 天风革命投资有限公司投资管束部总司理、投决委成员，新华基金管束股份有限公 司总司理办公室、阛阓服务部总监助理。现任新华基金管束股份有限公司笼统办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   皆岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津管束部职员、天津大港营业部笼统部司理。现任新华基金管 理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管束有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管束（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司扩充董事、华润元大基金管束有限公司总司理 助理，曾在上海东方证券资产管束有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金管束股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限职责公司 革命业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管束中心基金投资负责东谈主兼 投资司理、恒泰证券东谈主力资源部总司理。现任新华基金管束股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经照看人有限公                     -10- 司并购部司理、上海力矩产业投资管束有限公司并购部司理、新期间证券有限职责 公司投行部技俩司理、新华基金管束股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管束股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德接洽 公司高档分析师、中信证券股份有限公司高档司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东谈主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管束股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管束股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监。   （1）历任基金司理   孔雪梅女士，管束本基金时候：2013年11月12日—2015年5月20日   张霖女士：管束本基金时候：2016年7月1日—2018年1月12日。   崔建波先生：管束本基金时候：2012年6月13日—2020年5月22日。   刘晓晨先生：管束本基金时候：2018年1月12日—2020年10月12日。   付伟先生：管束本基金时候：2020年10月12日-2021年9月3日。   （2）现任基金司理   蔡春红女士：海外金融硕士，2010年7月加入新华基金管束股份有限公司，曾任 新华基金管束股份有限公司研究部行业研究员，基金司理助理。现任权益投资部基 金司理，新华钻石品性企业夹杂型证券投资基金基金司理、新华优选铺张夹杂型证 券投资基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。   （三）基金管束东谈主的职责                      -11- 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 益； 法律行动；   （四）基金管束东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 灵验步骤，防卫违背法律律例行动的发生。 下列投资或行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管束东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；   （6）从事内幕走动、附近证券走动价钱过头他不正当的证券走动行动；                      -12-   （7）以任何时事的走动安排东谈主为裁汰投资组合的信得过久期，变相持有历久券种；   （8）依照法律、行政律例筹商规则，由中国证监会规则不容的其他行动。 关法律、律例及行业表率，老诚信用、用功尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法策动，违背基金合同或托管契约；   （2）有意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；   （4）断绝、烦躁、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （5）纰漏累赘、滥用权利；   （6）泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资假想等信息；   （7）除照章进行基金资产管束和中国证监会允许的其它业务外，顺利或辗转进 行其他股票投资；   （8）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照筹商法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取 不妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资假想等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券走动过头他行动。   （五）基金管束东谈主的里面贬抑轨制   （1）里面贬抑的原则   健全性原则：里面贬抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个要领。   灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，惊奇内贬抑                     -13- 度的灵验扩充。   沉静性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉静，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的策动管束方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效果。   （2）里面贬抑的主要内容   ①贬抑环境组成公司里面贬抑的基础，环境贬抑包括管束念念想、策动理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德修养等内容。   ②管束层通过按期学习、磋议、检查内控轨制，组织内控假想并率马以骥、积 极扩充，安定诞生老诚信用和内控优先的念念想，自愿形成风险管束不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险防卫相识，使其伙同于公司各部分、岗亭和业务 要领。   ③董事会负责公司里面贬抑基本轨制的制定和内控作事的评估审查，对公司建 立灵验的里面贬抑系统承担最终职责；同期，通过充分阐发沉静董事和监事会的监 督职能，幸免不正当关联走动、利益运输和里面东谈主贬抑气候的发生，建立健全适当 当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。   ④建立决策科学、运营表率、管束高效的运行机制，包括民主透明的决策法式 和管束议事王法、高效严谨的业务扩充系统、以及健全灵验的里面监督和反馈系统。   ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东谈主事管束轨制，严格制 定单元事迹和个东谈主作事显露挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持梗直、老诚、 平正、正大的品性与应有的专科才调。   里面稽核东谈主员按期评估公司风险情状，范围包括统统可能对策动方向产生负面 影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体策动方向产生影响的进程及可能 性，并将评估呈报报公司董事会及高档管束东谈主员。                     -14-   里面贬抑组织体系包括三个线索：   第一线索：董事会层面对公司策动管束过程中的风险贬抑作事的携带；公司董 事会层面对公司策动管束过程中的风险贬抑的组织主如果董事和会过其下设的风险 贬抑与审计委员会和督察长对公司策动行动的合规性进行监督。   风险贬抑与审计委员会在董事会疏导下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产策动、基金资产策动及合规性策动管束中的合规性进行全面、要点的追踪 分析并提议改进有假想，调养、细目公司的里面贬抑轨制并评估其灵验性。其目标是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   督察长负责风险贬抑与审计委员会决议的具体扩充，按照中国证监会的规则和 风险贬抑与审计委员会的授权对公司策动管束行动的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险贬抑作事，发生要紧风险事件时有权向公司董事会和中国证监会顺利报 告。   第二线索：公司管束层对策动风险进行防患和贬抑的组织主如果风险管束委员 会、监察稽核部。   ①风险管束委员会是公司日常策动管束的最高风险贬抑机构。主要权利是：拟 定公司风险贬抑的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常策动管束风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进步骤；负责公司的危境处理作事等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，沉静扩充里面的监督稽核作事。风险管束 东谈主员使用数目化的风险管束系统，随时对基金投资过程中的阛阓风险进行沉静监控， 并提议具体的改进认识。   第三线索：各职能部门对各自业务的自我检验和监控。   公司各职能部门看成公司里面风险贬抑的具体实施单元，在公司各项基本管束 轨制的基础上，根据公司策动假想、业务策动和各部门的具体情况制订本部门的业 务管束规则、操作经由及里面贬抑规则，并严格扩充，将风险贬抑在最小范围内。   轨制是里面贬抑的指引和表率，轨制细密是里面贬抑体系的基础。   ①里面贬抑轨制包括里面管束贬抑轨制、业务贬抑轨制、司帐核算贬抑轨制、 信息流露轨制、监察稽核轨制等。                     -15-   ②里面管束贬抑轨制包括授权管束轨制、东谈主力资源及事迹窥察轨制、行政管束 轨制、职工行动表率、次序法式。   ③业务贬抑轨制包括投资管束轨制、风险贬抑轨制、贵寓档案管束轨制、时期 保障轨制和危境处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信隔绝流渠谈， 保证公司职工及各级管束东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时送 达适当的东谈主员进行处理。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面贬抑轨制是本公司董事会及管束层的责 任，董事会承担最终职责；   （2）上述对于里面贬抑的流露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展约束完善里面贬抑轨制。                   -16-                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   结果 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年齿 38 岁， 称。   （三）基金托管业务策动情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管 服务以来，袭取“老诚信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束和里面 贬抑体系、表率的管束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东谈主职责，为境表里庞大投资者、金融资产管束机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最老练的家具线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集 结伙产管束假想、证券公司定向资产管束假想、交易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管束、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险管束等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管 服务。结果 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以 来，本行一语气二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评                          -17- 选的 102 项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性 得回国表里金融范畴的陆续招供和世俗好评。   （四）基金托管东谈主的里面贬抑情况   中国工商银行资产托管部在风险管束的实操过程中根据海外公认的里面贬抑 COSO 准则从里面环境、风险评估、贬抑行动、信息与相通、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险贬抑体系，并纳入斡旋的风险管束体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇弥远秉持表率运作的原则，将建立系统、 高效的风险防卫和贬抑体系视为作事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速 发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部彻里彻外将风险管束置于与业务发展 同等关键的位置，视风险防卫和贬抑为托管业务活命与发展的生命线。资产托管部 实施全员风险管束，将风险贬抑职责落实到具体业务部门和相关业务岗亭，每位员 工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产 托管部共十七次凯旋通过评估组织里面贬抑和安全步骤最巨擘的 ISAE3402 审阅，全 部得回无保属认识的贬抑及灵验性呈报，充分标明沉静第三方对中国工商银行托管 服务在风险管束、里面贬抑方面的健全性和灵验性的全面招供，也评释中国工商银 行托管服务的风险贬抑才调一经与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务策动管束正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展政策和策动方向；   （3）资产托管业务风险管束的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管策动效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他策动管束相关信息的信得过、准确、完好意思、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面贬抑应伙同决策、扩充和监督全过程，覆 盖资产托管业务各项业务经由和管束行动，覆盖统统机构、部门和从业东谈主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面贬抑应在全面贬抑基础上，温暖关键业务 事项、要点业务要领和高风险范畴。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面贬抑应在机构树立、权责分派及业务经由                     -18- 等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面贬抑应当与策动范围、业务范围和风险特 点相适合，并进行动态调养，以合理成本完结里面贬抑方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面贬抑应坚持风险为本、审慎策动的理念， 设立机构或开展各项策动管束行动均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面贬抑应量度实施成本与预期效益，以合 理成本完结存效贬抑。   资产托管业务里面贬抑纳入全行斡旋的里面贬抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面贬抑基本规则建立健全资产托管业务里面贬抑体 系，看周详行托管业务的牵头管束部门，根据行内里面贬抑基本规则建立健全里面 贬抑体系，建立与托管业务条线相适合的里面贬抑运行机制，细目各项业务行动的 风险贬抑点，制定尺度斡旋的业务轨制；选定适当的贬抑步骤，合理保证托管业务 经由的策动效率和效果，组织开展资产托管业务里面贬抑步骤的扩充、监督和检验， 督促各机构落实贬抑步骤。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控管束作事，根据年度作事要点， 按期或不按期在全行开展相关业务监督检验，将托管业务检验技俩整合到全行业务 监督检验作事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面贬抑的扩充机构，负责组织 开展本机构里面贬抑的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部深嗜里面贬抑轨制的建筑，坚持把风险防卫和贬抑的理念 和方法融入岗亭职责、轨制建筑和作事经由中，建立了一整套里面贬抑轨制体系， 包括《资产托管业务管束规则》、《资产托管业务里面贬抑管束办法》、《资产托 管业务全面风险管束办法》、《资产托管业务营运管束办法》、《资产托管业务合 同管束办法》、《资产托管业务档案管束办法》、《资产托管业务系统管束办法》、 《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管束办法》等，                  -19- 在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、革命、合同、印记、服务质地、收 费、反洗钱、防卫利益冲破、业务一语气性、窥察、信息系统等全方面扩充里面贬抑 步骤。   资产托管业务切实履行风险管束第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的管束念念路，主动将资产托管业务的风险管束纳入全行全面风险管束 体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管束要点，搭建适合资产托 管业务特色的风险管束架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运蜕变、 建立资产托管风险管束委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务军队建筑、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东谈主员管束等步骤，灵验贬抑操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性作事假想和救急预案，具备行 之灵验的灾备还原有假想、充足的移动办公开拓、同城异城相伙同的备份办公现象、 必要的作当事者谈主员、科学昭着的 AB 岗亭树立及按期演练机制。在要紧突发事件发生后， 可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，当令选拔或循序启动“原 现象现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部 切换”四种有假想，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、 全天候营运蚁集，向客户提供一语气性服务，确保托管家具日常走动的实时计帐和交 割。   （五）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》、基金合同、托管契约和筹商基金律例的规则，基金托管东谈主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与银行 间债券阛阓、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分派、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩显露数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月开动。                    -20-  基金托管东谈主发现基金管束东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或筹商 基金法律律例规则的行动，应实时以书面时事文书基金管束东谈主限期纠正，基金管束 东谈主收到文书后应实时查对，并以书面时事对基金托管东谈主发出回函证实。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基 金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违法行动，应立即呈报中国证监会，同期通 知基金管束东谈主限期纠正。                  -21-                        五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）直销机构 办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层 法定代表东谈主：银国宏 电话：010-68730999 筹商东谈主：郑维丹 网址：www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 网址：https：//trade.ncfund.com.cn （2）其他销售机构 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com                                  -22-   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址： 上海市浦东新区博成路 1388 号   法定代表东谈主： 张为忠   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   注册地址：深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区益 田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客服电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼   法定代表东谈主：吕家进                         -23- 筹商东谈主：林小芸 兴业银行官网：www.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 客服电话：95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 筹商东谈主：唐琛 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 客户服务电话：95574 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号 法定代表东谈主：陆建强 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号 法定代表东谈主：杨秀明 客服电话：956023 网址：www.cqcbank.com                                -24- 注册地址：中国（上海）摆脱贸易熟悉区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东谈主：朱健 网址：www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安海外大厦 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587 网站：www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话： 95565 网站： www.cmschina.com 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575                             -25- 网址：www.gf.com.cn 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：中国(上海)摆脱贸易熟悉区浦明路 8 号 办公地址：中国(上海)摆脱贸易熟悉区浦明路 8 号 法定代表东谈主：顾伟 客服电话：95376 公司网站：www.mszq.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场                        -26- 法定代表东谈主：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东谈主：王怡里 客户服务电话：95573 网址：www.sxzq.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com                      -27-     注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部 位:自编 01 号）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5、19-20 层     法定代表东谈主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     注册地址： 南京市江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     客服电话：95386     网址：www.njzq.com.cn     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼     法定代表东谈主： 李海超     客服电话：4008-918-918     网址：www.shzq.com     注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     法定代表东谈主：张威     客户服务电话：95399     网址：www.xsdzq.cn     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层                          -28-     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     客服电话：95511-8     网址：www.pingan.com     注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表东谈主：章宏韬     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易笼统 楼     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜海外中心 B 座 12 层     法定代表东谈主：祝艳辉     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     注册地址：中国（四川）摆脱贸易熟悉区成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东谈主：杨炯洋     客户服务电话：95584     网址：www.hx168.com.cn     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     法定代表东谈主：王洪                           -29- 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层 法定代表东谈主：武晓春 客户服务电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层，4 层，5 层 法定代表东谈主：苏军良 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主： 陈亮 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401 办公地址：深圳市南山区滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东谈主：郑宇 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦                         -30- L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大 厦 46 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法定代表东谈主：戴彦    筹商东谈主：陈亚男    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区革命三路 833 号    法定代表东谈主： 赵洪波    客服电话： 0451-85863673    网址：www.jhzq.com.cn    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东谈主：冉云    客户服务热线：95310    网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：中国（上海）摆脱贸易熟悉区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）摆脱贸易熟悉区浦电路 370 号 2、3、4 层                            -31-    法定代表东谈主：刘加海    客户服务电话：400-820-9898    公司网址：https://www.cnhbstock.com    注册地址：武汉东湖新时期开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东谈主： 庞介民    客服电话：95391    公司网址：www.tfzq.com    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 4 层    法定代表东谈主：林义相    筹商东谈主：尹伶    客户服务热线：010-66045678    网址：www.txsec.com    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 海外企业大厦 C 座 9 层    法定代表东谈主：张斌    筹商东谈主：张燕    客服电话：400-066-1199    网址：www.new-rand.cn    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东谈主：章知方                                -32-     客服电话：400-920-0022     筹商东谈主：刘洋     公司网站：http://funds.hexun.com/     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东谈主:陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/     办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东谈主：谭广锋     筹商东谈主：郑骏锋     客服电话：4000-890-555     网址：www.txfund.com     注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼     法定代表东谈主：孙莹     筹商东谈主：林志枫     客服电话：021-50206003     网址：www.msftec.com     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                    -33-    法定代表东谈主：盛超    筹商东谈主：王笑宇    电话：95055    公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（麇集登记地）    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东谈主：吴卫国    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006-788-887    筹商东谈主：童彩平    公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦    法定代表东谈主：其实    客服电话：400-1818-188    筹商东谈主：屠彦洋    公司网址：www.1234567.com.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、12、14 层                                -34- 法定代表东谈主：陶怡 筹商东谈主：胡凯隽 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com 注册地址：杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 客服电话：95188-8 筹商东谈主：韩爱彬 网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景海外 B 座 16 层 法定代表东谈主：张跃伟 筹商东谈主：唐诗洋 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表东谈主：吴强 筹商东谈主：洪泓 客服电话：952555 公司网站：fund.10jqka.com.cn 注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A 办公地址：      北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层                           -35-     法定代表东谈主：闫振杰     客服电话：400-8188-000     筹商东谈主：马林     公司网站：www.myfund.com     注册地址：中国(上海)摆脱贸易熟悉区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     筹商东谈主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东谈主：梁蓉     筹商东谈主：李婷婷     客服电话：010-66154828     公司网站：www.5irich.com     注册地址：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东谈主：王建华     筹商东谈主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http://www.pywm.com.cn/                                  -36- 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180 法定代表东谈主：汤蕾 筹商东谈主：刘梦轩 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 筹商东谈主：王锋 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东谈主：张莲 客服电话：400-012-5899 筹商东谈主：李艳 公司网站：www.prolinkfund.com 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 筹商东谈主：张晔 筹商电话：95305-8 公司网站：www.huayuanstock.com                             -37- 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcfunds.com/ 注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 法定代表东谈主：吴雪秀 筹商东谈主：刘栋栋 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表东谈主：王利刚 客服电话：400-893-6885 筹商东谈主：盛海娟 公司网站：www.qianjing.com 注册地址：中国(上海)摆脱贸易熟悉区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 筹商东谈主：邢成林 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005                               -38- 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表东谈主：杨健 筹商东谈主：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com 住所：中国（上海）摆脱贸易熟悉区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 法定代表东谈主：简梦雯 筹商东谈主：马烨滢 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：4008210203 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 筹商东谈主：陈东 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表东谈主：金佶 汇付网站：www.hotjijin.com 汇付客服热线：021-34013999 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩                            -39- 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 筹商东谈主：孔安琪 客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室 法定代表东谈主：王翔 筹商东谈主：蓝杰 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东谈主：陈继武 筹商东谈主：葛佳蕊 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstongewealth.com 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 客服电话：400-6767-523 筹商东谈主：陆欣 网址：https://www.zzwealth.cn/ 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室                               -40-       法定代表东谈主：张晓杰       筹商东谈主：王重阳       客服电话：400-618-0707       公司网址：www.hongdianfund.com       注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       法定代表东谈主：郑新林       筹商东谈主：吴卫东       客服电话：021-68889082       网址： http://www.pytz.cn/       注册地址：中国（上海）摆脱贸易熟悉区源深路 1088 号 7 层（实验楼层 6 层）       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼       法定代表东谈主：陈祎彬       筹商东谈主：何雪       客服电话：400-821-9031       公司网站：www.lufunds.com       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203       法定代表东谈主：肖雯       筹商东谈主：钟琛       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.cn       注册地址：河南自贸熟悉区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼                                   -41-       办公地址：河南自贸熟悉区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东谈主：温丽燕       筹商东谈主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)       办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东谈主：TEO WEE HOWE       筹商东谈主：叶健       客服电话：400-684-0500       网址：www.ifastps.com.cn       注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三作事区 A 座 4、5 层       法定代表东谈主：吴志坚       筹商东谈主：焦金岩       客服电话：4008-909-998       网址：www.jnlc.com       注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2       办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层       法定代表东谈主：邹保威       电话：400 098 8511 (个东谈主业务)、400 088 8816 (企业业务)       商务筹商东谈主：李丹                                       -42-   客服热线：400 098 8511   公司网站：kenterui.jd.com   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客服电话：4000899100   公司网址：http://www.yibaijin.com   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东谈主：李楠   筹商东谈主：王悦   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanapp.com   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东谈主：杨柳   筹商东谈主：林丽   客服电话：400-666-7388   网址：www.ppwfund.com   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东谈主：马永谙   筹商东谈主：卢亚博                                  -43-     客服电话：4000808208     网址：https://www.licaimofang.cn/     注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     法定代表东谈主：李科     筹商东谈主：王磊     客服电话:95510     网址：http://fund.sinosig.com/     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法定代表东谈主：白涛     客服电话：95519     公司网址：www.e-chinalife.com     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室，14 层 518048     法定代表东谈主： 窦长宏     客服电话：400-990-8826     网址： www.citicsf.com     注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                                      -44-    法定代表东谈主： 王德英    客服电话：400-610-5568    公司网站：www.boserawealth.com    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号国金中心二期 5312-15 单元    法定代表东谈主：张峰    筹商东谈主：景琪    客户服务电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东谈主：戴晓云    客服电话：010-59013895    网址：www.wanjiawealth.com    基金管束东谈主可根据筹商法律、律例的要求，选拔其他适当要求的机构代理销售 本基金，并在基金管束东谈主网站公示。    通过上海证券走动所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理相关业务的上 证所会员单元（具体名单见上证所网址）。    （二）注册登记机构    中国证券登记结算有限职责公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    筹商东谈主：苑泽田                                -45- 电话：010-50938697 传真：010-50938991 （三）出具法律认识书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 筹商东谈主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 （四）提供验资服务的司帐师事务所 称号：致同司帐师事务所（特别普通合伙） 住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 法定代表东谈主：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册司帐师：张伟、邓冰清 筹商东谈主：邓冰清                    -46-                      六、基金的召募    本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过头 他筹商规则召募，并经中国证监会证监许可［2011］1948 号文核准，召募期为 2012 年 5 月 11 日—2012 年 6 月 8 日。经国富浩华司帐师事务所(特别普通合伙)验资，按 照每份基金份额 1.00 元计较，设立召募期间召募及利息结转的基金份额共计                            -47-                  七、基金合同的奏效   经中国证监会基金部函2012480 号文献《对于新华优选铺张夹杂型证券投资基 金备案证实的函》证实，本基金基金合同于 2012 年 6 月 13 日正经奏效。   基金合同奏效后，一语气二十个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火二百东谈主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金管束东谈主应当在按期呈报中赐与流露；一语气 六十个作事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当向中国证监会呈报并提议管束有假想， 如调养运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大 会进行表决。   中国证监会另有规则的，按其规则办理。                      -48-            八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回现象   本基金的销售机构包括基金管束东谈主和基金管束东谈主寄托的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管束东谈主可根据情况变更或增减基金代销 机构，并在基金管束东谈主网站公示。   （二）申购与赎回的洞开日实时候   本基金的申购、赎回自《基金合同》奏效后不卓绝 3 个月的时候内开动办理， 基金管束东谈主应在开动办理申购赎回的具体日历前 3 日在指定媒介及基金管束东谈主互联 网网站（以下简称“网站”）公告。   申购和赎回的洞开日为证券走动所走动日（基金管束东谈主公告暂停申购或赎回时 除外），投资者应当在洞开日办理申购和赎回请求。洞开日的具体业务办理时候在招 募说明书中载明或另行公告。   若出现新的证券走动阛阓或走动所走动时候更正或实验情况需要，基金管束东谈主 可对申购、赎回时候进行调养，但此项调养应在实施日 2 日前在指定媒介及基金管 理东谈主网站公告。   （三）申购与赎回的原则 为基准进行计较； 赎回； 的前提下调养上述原则。基金管束东谈主必须在新王法开动实施前按照《信息流露办法》 的筹商规则在指定媒介及基金管束东谈主网站公告并报中国证监会备案。   （四）申购与赎回的法式                     -49-   投资者必须根据销售机构规则的法式，在洞开日的业务办理时候向销售机构提 出申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交 赎回请求时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效而 不予成交。   T 日规则时候受理的请求，往常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资 者对该走动的灵验性进行证实，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或 以销售机构规则的其他方式查询申购与赎回的证实情况。   销售机构申购请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表发售机构照实接 收到申购请求。申购的证实以基金注册登记机构或基金管束公司的证实结果为准。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在规则时候内未全额到账则申购不胜利， 若申购不胜利或无效，申购款项将奉赵投资者账户。   投资者 T 日赎回请求胜利后，基金管束东谈主将通过基金注册登记机构过头相关销 售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生巨 额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的筹商条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制 有规则的，从其规则；投资者在直销机构销售网点单笔申购的最低额为东谈主民币 10，000 元，追加申购金额为 500 元；通过本公司基金网上走动系统单笔申购的最低额为东谈主 民币 1 元。投资者场内申购时，每笔最低申购金额为 500 元，最低追加申购金额为      同期每笔申购金额必须是 100 元的整数倍，且单笔申购最高不卓绝 99，999，900 元。基金投资者将当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   场外申购时，申购的灵验份额为按实验证实的申购金额在扣除相应的用度后， 以请求当日的基金份额净值为基准计较，接纳四舍五入的方法保留到一丝点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。                        -50-   场内申购时，申购的灵验份额为按实验证实的申购金额在扣除相应的用度后， 以请求当日的基金份额净值为基准计较，计较结果保留到整数位，非整数份额部分 对应金额复返给投资者。 每个走动账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后 将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如 因分成再投资、非走动过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此限，但 再次赎回时必须一次性全部赎回。   场内赎回请求不得低于 100 份基金份额，且请求赎回份额必须是整数份额，并 且每笔赎回最大不卓绝 99，999，999 份基金份额。如因分成再投资、非走动过户等原 因导致的账户余额少于 100 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎 回。 更新的招募说明书。 管束东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大 额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体规 定请参见相关公告。 购金额和赎回份额及最低持有份额的数目限制，基金管束东谈主必须在调养奏效前 3 日 照章在中国证监会指定媒介及基金管束东谈主网站上公告并报中国证监会备案。   （六）本基金的申购费率和赎回费率   本基金收取前端申购用度，前端申购费率按金额分类。   本基金的申购费按申购金额接纳比例费率。   前端申购费率表：        申购金额（记为 M）          申购费率                     -51-            M ＜ 100 万元                  1.5 %            M ≥ 500 万元               每笔 1000 元   赎回费率随基金份额持有东谈垄断有本基金的时候的加多而递减，赎回费率如下   表所示：           持有期（记为 T）                    赎回费率               T ＜7 日                    1.5 %              T ≥ 3 年                      0  （注：1 年指 365 日）   （七）申购份额和赎回金额的计较   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.2000 元，则其得回的基金份额计较如下：   净申购金额＝6，000.00/（1＋1.5%）＝5，911.33 元   申购用度＝6，000.00－5，911.33＝88.67 元   申购份额＝5，911.33/1.2000＝4，926.11 份   若投资者通过场社走动投资 6，000.00 元申购本基金，即可得回 4，926.11 份本基 金的基金份额。   若投资者通过场内走动投资 6，000.00 元申购本基金，投资者申购所得份额为                              -52-   实验净申购金额=4，926×1.2000=5，911.20 元   退款金额=6，000.00-5，911.20-88.67=0.13 元   即投资者投资 6，000.00 元从场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值为   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计 算公式：   赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份，持有期 10 个月，对应的赎回费率为 0.5%， 假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.2000 元=12，000.00 元   赎回用度=12，000×0.5%=60.00 元   赎回金额=12，000-60=11，940.00 元   即投资者赎回本基金 10，000 份，则其可得到的赎回金额为 11，940.00 元。   通过场外或场内赎回，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位。 由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经 中国证监会同意，不错适当延长计较或公告。本基金基金份额净值的计较，保留到 一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   申购的灵验份额为按实验证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份 额净值为基准计较，申购份额计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的 部分四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。                                -53-   赎回金额为按实验证实的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的过错计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记   投资者申购基金胜利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理 注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金胜利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的 注册登记手续。   基金管束东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调养， 但不得实验影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个作事日在指定媒介及 基金管束东谈主网站公告。   （九）多量赎回的认定及处理方式   本基金单个洞开日，基金净赎回请求（赎回请求总和加上基金调养中转出请求 份额总和后扣除申购请求总和及基金调养中转入请求份额总和后的余额）卓绝上一 洞开日基金总份额的 10%时，即以为发生了多量赎回。   出现多量赎回时，基金管束东谈主不错根据本基金那时的资产组合情状决定全额赎 回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有才调兑付投资者的全部赎回请求时，按正 常赎回法式扩充。   （2）部分顺延赎回：当基金管束东谈主以为支付投资者的赎回请求有困难或以为支 付投资者的赎回请求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金管束东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求宽限赐与 办理。对于单个基金份额持有东谈主的赎回请求，应当按照其请求赎回份额占当日请求 赎回总份额的比例，细目该单个基金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能 赎回部分，除投资者在提交赎回请求时选拔将当日未获办理部分赐与驱除外，延长 至下一个洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价钱。依照上述规则转入下一个                     -54- 洞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回 不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）在出现多量赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日卓绝上一日基金总份额 赎回请求实施宽限办理，之后对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回请求与其他账户赎 回请求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金 份额持有东谈主的赎回请求一并办理。除投资者在提交赎回请求时选拔将当日未获办理 部分赐与驱除外，宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，转入下一个开 放日的赎回不享有赎回优先权，赎回价钱为下一个洞开日的价钱，依此类推，直到 全部赎回为止。   （4）多量赎回的公告：当发生多量赎回并宽限办理时，基金管束东谈主应当通过邮 寄、传真或招募说明书规则的其他方式在 3 个走动日内文书基金份额持有东谈主，说明 筹商处理方法，并在 2 日内在指定媒介刊登公告。   （5）暂停接受和降速支付：本基金一语气两个洞开日以上发生多量赎回，如基金 管束东谈主以为有必要，可暂停接受赎回请求；一经证实的赎回请求不错降速支付赎回 款项，但不得卓绝 20 个作事日，并应当在指定媒介及基金管束东谈主网站公告。   （十）断绝或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管束东谈主不得暂停或断绝基金投资者的申购请求： 事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主的利益； 且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金管束东谈主应当暂停接受基金申购请求。                   -55-   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停或断绝基金投资者的申购请求的，申 购款项将全额退还投资者。发生上述 1、2、3、4、7 项暂停申购情形时，基金管束 东谈主应当在指定媒介及基金管束东谈主网站刊登暂停申购公告。   （十一）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管束东谈主不得断绝接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回申 请或者降速支付赎回款项： 值； 致本基金的现款支付出现困难； 且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金管束东谈主应当选定降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的步骤；   发生上述情形之一的，基金管束东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的 赎回请求，基金管束东谈主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可宽限支付部分赎回 款项，按每个赎回请求东谈主已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比例分派 给赎回请求东谈主，未支付部分由基金管束东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后 续洞开日赐与支付。   同期，在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回请求可宽限支付赎回款项， 最长不卓绝 20 个作事日，并在指定媒介及基金管束东谈主网站公告。投资者在请求赎回 时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与驱除。   暂停基金的赎回，基金管束东谈主应实时在指定媒介及基金管束东谈主网站上刊登暂停 赎回公告。   在暂停赎回的情况摈斥时，基金管束东谈主应实时还原赎回业务的办理，并依照有 关规则在指定媒介及基金管束东谈主网站上公告。   （十二）再行洞开申购或赎回的公告                    -56-   如果发生暂停的时候为一天，基金管束东谈主应于再行洞开日在指定媒介及基金管 理东谈主网站刊登基金再行洞开申购或赎回的公告并公布最近一个洞开日的基金份额净 值。   如果发生暂停的时候卓绝一天但少于两周，暂停结果基金再行洞开申购或赎回 时，基金管束东谈主应提前 2 个作事日在指定媒介及基金管束东谈主网站刊登基金再行洞开 申购或赎回的公告，并在再行开动办理申购或赎回的洞开日公告最近一个作事日的 基金份额净值。   如果发生暂停的时候卓绝两周，暂停期间，基金管束东谈主应每两周至少重迭刊登 暂停公告一次。暂停结果基金再行洞开申购或赎回时，基金管束东谈主应提前 2 个作事 日在指定媒介及基金管束东谈主网站一语气刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在重 新洞开申购或赎回日公告最近一个作事日的基金份额净值。   （十三）基金的调养   为便捷基金份额持有东谈主，畴昔在各项时期条件和准备完备的情况下，投资者可 以依照基金管束东谈主的筹商规则选拔在本基金和基金管束东谈主管束的其他基金之间进行 基金调养。基金调养的数额限制、调养费率等具体规则不错由基金管束东谈主届时另行 规则并公告。   （十四）转托管   本基金现在实行份额托管的走动轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交 易账户转入另一个走动账户进行走动。具体办理方法参照《业务王法》的筹商规则 以及基金代销机构的业务王法。   （十五）按期定额投资假想   基金管束东谈主不错为投资者办理按期定额投资假想，具体王法由基金管束东谈主在届 时发布公告或更新的招募说明书中细目。   （十六）基金的非走动过户   非走动过户是指不接纳申购、赎回等基金走动方式，将一定数目的基金份额按 照一定例则从某一投资者基金账户升沉到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记机构只受理收受、捐赠、司法强制扩充和经基金注册登记机构认 可的其他情况下的非走动过户。其中，                 “收受”指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基                   -57- 金份额由其正当的收受东谈主收受；              “捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额 捐送礼福利性质的基金会或社会团体的情形；                    “司法强制扩充”是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会 团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应适当相关法律律例和 《基金合同》规则的持有本基金份额的投资者的条件。办理非走动过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关贵寓。   基金注册登记机构受理上述情况下的非走动过户，其他销售机构不得办理该项 业务。   对于适当条件的非走动过户请求按《业务王法》的筹商规则办理。   （十七）基金账户或基金份额的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及 基金注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益按照我国法律律例、监管规矩以及国度有权机关的要求来决定是否冻 结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结   部分份额仍然参与收益分派与支付。                     -58-                九、基金的投资   （一）投资方向   精选铺张行业中具有陆续成长后劲的优质上市公司进行投资，在风险可控的前 提下追求基金资产净值的陆续、康健增长。   （二）投资范围   本基金主要投资于具有追究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板以过头它经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、 资产维持证券、权证及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 适当中国证监会的相关规则）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60—95%，其中投资 于铺张行业股票的比例不低于基金股票资产的 80%，债券投资占基金资产的比例范 围为 0—40%，资产维持证券投资占基金资产净值的比例范围为 0—20%，权证投资 占基金资产净值的比例范围为 0—3%，现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   此外，如法律律例或中国证监会变更对权证、资产维持证券等投资的比例限制， 基金管束东谈主可在履行适当法式后调养本基金的投资比例上限规则；如法律律例或中 国证监会允许基金投资其他品种的，基金管束东谈主在履行适当法式后，不错将其纳入 本基金的投资范围。   （三）投资理念   加速转机经济发展方式，是现时和今后一个时期我国经济发展的要紧政策任务。 扩大内需是转机经济发展方式的基本藏身点，而扩大铺张需求是扩大内需的政策重 点，并将成为驱动我国经济增长的主要能源。在上述趋势下，铺张行业的上市公司 在中历久将具备较高的成长后劲。   本基金通过把捏中国铺张驱动和铺张升级带来的投资契机，积极挖掘受益于消 费拉动、具备陆续成长后劲的优质铺张行业股票，以共享我国铺张驱动布景下的经 济发展效率。   （四）投资策略                    -59-   本基金接纳政策性与战术性相伙同的资产配置策略，即在按期对各种资产的历 史及预期风险收益进行评估的基础上，在约定的投资比例范围内细面前一阶段各种 资产的基本配置比例，并根据最新的经济、阛阓发展情况动态调养各种资产的配置 比例，以从变化的阛阓环境下最猛进程地赢利。   资产配置策略要点筹商以下四类成分：一是宏不雅经济成分；二是估值成分；三 是轨制和政策变化成分；四是阛阓心扉成分。   （1）铺张行业界定   本基金所指的铺张主如果住户铺张，即常住住户在一定时期内对货品和服务的 全部最终铺展开销，包括食物、穿戴、居住、家庭开拓、用品及服务、医疗保健、 交通及通讯、文教文娱用品及服务、金融服务、保障服务和其它商品及服务。本基 金所指的铺张行业也即顺利坐褥住户铺张品的行业。   本基金以申万二级行业分类尺度抵铺张行业进行界定，在申万二级行业分类的 水务、公交、航空运载、机场、高速公路、房地产开发、信赖、银行、证券、保障、 零卖、餐饮、景点、酒店、旅游笼统、传媒、农家具加工、渔业、造就业、汽车服 务、汽车零部件、汽车整车、计较机开拓、白色家电、视听器材、食物加工、食物 制造、饮料制造、服装、其他轻工制造、化学制药、生物成品、医药交易、中药、 通讯运营、林业、农业笼统、建筑材料、建筑遮挡、纺织、造纸、通讯开拓、蚁集 服务。除此除外，主要为铺张行业提供坐褥贵寓或原材料的行业和企业亦然本基金 的投资对象。   如果申万二级行业分类尺度进行调养，本基金将依据上述原则同期进行相应的 调养。   （2）铺张个股精选   本基金主要从定性分析和定量分析两个方面进行铺张个股的精选。   铺张行业个股的选拔要道在于企业品性，企业品性的要道在于其核心竞争力以 及陆续发展才调，而企业的核心竞争力以及陆续发展才调主如果由以下成分驱动：                   -60- 填塞浩荡的阛阓远景、老练的盈利模式、昭着的发展政策、优秀的管束团队。本基 金围绕上述四大驱动成分，构建了全所在、多线索的品性评估体系，优选价值核心 陆续朝上的品性铺张个股进行投资，充分共享品性铺张个股在品牌、管束、时期、 壁垒以及成长性等方面的阛阓溢价。   ①填塞浩荡的阛阓远景   本基金对阛阓远景的分析要点温暖企业所处行业的发展远景以及企业的行业竞 争地位。行业发展远景的覆按主要应用波特产业五力分析方法，从供应商议价才调、 购买者议价才调、潜在竞争者竞争挟制、替代品替代效应、行业内竞争者竞争地位 五个方面对行业利润增长后劲进行分析，并伙同经济周期以及行业周期的覆按，对 行业发展远景作念出判断。企业行业竞争地位的覆按主要应用 SWOT 分析方法，详备 分析企业在行业竞争中的上风、残障、契机以及挑战，并伙同行业价值链分析，对 企业竞争地位和畴昔发展空间进行判断。   ②老练的盈利模式   老练的盈利模式是企业核心竞争力的关键体现。从国表里造就来看，盈利模式 大要不错分为两类：一类是依靠无法复制的传统技能、配方、品牌或者铺张诚意度 获取阛阓份额的约束增长，属于内涵增长型；另一类是盈利模式具有可复制性，可 以通过陆续扩张完结阛阓份额的约束增长，属于外延增长性。本基金对企业盈利模 式的覆按要点温暖企业盈利模式的属性以及老练进程，对于前一类模式忽闪覆按核 心竞争力的不可复制性，对于后一类模式忽闪覆按业务扩张的可陆续性和康健性。   ③昭着的发展政策   公司发展政策决定了企业盈利模式的可延展性，也决定了企业核心竞争力的可 延续性。本基金对企业发展政策的覆按要点温暖政策的历久性、昭着性、可扩充性 以及政策的扩充力度。   ④优秀的管束团队   公司管束层是公司政策的扩充者，优秀的管束团队决定了企业政策实施的灵验 性，亦然企业完结陆续快速发展的关键保障。本基金对管束团队的覆按要点温暖企 业管束层的管束修养、追究的事迹记录，对所属行业有潜入意会和较强的前瞻性等 方面。此外，追究的公司里面贬抑体系是激励和敛迹管束层的灵验机制，对此本基                    -61- 金也将要点分析。  定量分析方面本基金主要筹商铺张个股的成长性以及估值水平两个成分，要点筛 选具有一定成漫空间且估值合理的上市公司股票进行投资。其中成长性方针主要包 含预期畴昔两年营业利润（Operating Profit）复合增长率以及畴昔两年EPS复合增长 率；估值方针则主要包含PE、PB和PEG等。  （3）存托凭证投资策略  本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深 入研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资将以优化流动性管束、散布投资风险为主要方向，同期根据需 要进行积极操作，以提高基金收益。   （1）久期调养策略   根据对阛阓利率水平的预期，在预期利率着落时，加多组合久期，以较多地获 得债券价钱高潮带来的收益；在预期利率高潮时，减小组合久期，以笼罩债券价钱 着落的风险。   （2）收益率弧线配置策略   在久期细目标基础上，根据对收益率弧线时事变化的臆测，接纳枪弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略，在历久、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期 债券的相对价钱变化中赢利。   （3）债券类属配置策略   根据国债、金融债、企业债、可转债、资产维持证券等不同债券板块之间的相 对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板 块，借以取得较高收益。   本基金将在严格贬抑风险的前提下，主动进行权证投资。权证投资将依托于价 值分析，在接纳数目化模子细目其合理订价的基础上，利用阛阓的短期波动，进行 积极操作，追求在风险可控的前提下得回稳健收益。                       -62-   此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增 加基金收益。   （五）投资管束法式 理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及要紧单项投资。基金经 理的主要职责是在投资管束委员会批准的大类资产配置范围内构建和调养投资组合。 基金司理负责下达投资指示。中央走动室负责资产运作的一线监控，并保证确保交 易指示在正当、合规的前提下得到扩充。 类资产的收益风险情状作出判断。本公司的策略分析师提供宏不雅经济分析和策略建 议，行业分析师提供行业和个股配置建议，债券分析师提供债券和货币阛阓器具的 投资建议，数目分析师伙同本基金的家具定位和风险贬抑要求提供资产配置的定量 分析。基金司理伙同我方的分析判断和分析师的投资建议，根据合同规则的投资目 标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置有假想，向投资管束委员会提交投资策 略呈报。投资管束委员会进行投资策略呈报的法式审核和实验性判断，并根据审核 和判断结果赐与审批。 基金司理在其中选拔投资品种，并决定走动的数目和时机。对投资比例要紧的单一 品种的投资必须经过投资管束委员会的批准；投委会根据相关规则进行决策法式的 审核、投资价值的实验性判断，并听取数目分析师的风险分析认识，最终作出投资 决策。基金司理根据审批结果实施投资。 保投资指示的处于正当、合规的扩充状态，对走动过程中出现的任何情况，负有监 控、处置的职责。中央走动室确保将无法自行处置并可能影响指示扩充的走动情状 和阛阓变化向基金司理、投资总监实时反馈。 和绩效分析并提交呈报。风险评估呈报匡助投资管束委员会和基金司理了解投资组 合承受的风险水温暖风险的起头。绩效分析呈报匡助分析既定的投资策略是否胜利，                  -63- 以及组合收益起头是否是依靠完结既定策略得回。数目分析师就风险评估和绩效分 析的结果随时向基金司理和投资管束委员会反馈，对要紧的风险事项可呈报风险控 制与审计委员会。 要调养上述投资管束法式。   （六）投资组合限制   本基金的投资组合将撤职以下限制： 得卓绝该证券的 10%； 净值的 40%； 全部基金持有兼并权证的比例不卓绝该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有规 定的，顺从其规则； 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 产维持证券范围的 10%； 不得卓绝其各种资产维持证券系数范围的 10%； 申报的股票数目不得卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓绝该上市公司可畅达股票 的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，                    -64- 不得卓绝该上市公司可畅达股票的 30%； 素致使基金不适当本款项所规则比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 市走动的股票合并计较；   《基金法》过头他筹商法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适当法式后， 基金不受上述限制。   除上述第 5、12、13 项之外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金范围变 动等基金管束东谈主之外的原因导致的投资组合不适当上述约定的比例不在限制之内， 但基金管束东谈主应在 10 个走动日内进行调养，以达到尺度。法律律例另有规则的从其 规则。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的筹商约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之 日起开动。   （七）不容行动   为惊奇基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行动： 票或者债券；                    -65- 托管东谈主有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律律例或监管部门取消上述不容性规则，本基金管束东谈主在履行适当法式后 可不受上述规则的限制。   （八）事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：80%×中证内地铺张主题指数收益率 +20%×上证国债 指数收益率。   本基金股票部分主要投资于铺张行业股票。中证内地铺张主题指数成份股亦由 铺张类行业股票组成，具有较强的铺张主题代表性，因此本基金股票部分的事迹基 准接纳中证内地铺张主题指数。   本基金固定收益率部分接纳选拔上证国债指数，1 是筹商到其编制和发布有一 定的历史，同期看成事迹基准有较高的有名度和阛阓影响力。2 是现在莫得走动所、 银行间斡旋的债券指数。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广阔接受的事迹比 较基准推出，或者是阛阓上出现愈加适应用于本基金的事迹基准的股票指数时，本 基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，履行相关法式，并报中国证监会备案 后变更事迹比拟基准并实时公告。如果本基金事迹比拟基准所参照的指数在畴昔不 再发布时，基金管束东谈主不错按相关监管部门要求履行相关手续后，依据惊奇基金份 额持有东谈主正当权益的原则，收用相似的或可替代的指数看成事迹比拟基准的参照指 数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （九）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，基金资产举座的预期收益和预期风险高于债券型基金和 货币阛阓基金，低于股票型基金。   （十）基金管束东谈主代表基金诈骗股东权利的处理原则及方法                     -66- 有东谈主的利益。 持有东谈主的利益。      （十一）基金的融资融券      本基金不错根据届时灵验的筹商法律律例和政策的规则进行融资融券。      （十二）基金投资组合呈报      本基金管束东谈主的董事会及董事保证所载贵寓不存在子虚纪录、误导性阐述或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。      本基金的托管东谈主――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规则复核了本 呈报中的财务方针、净值显露和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在子虚记 载、误导性阐述或者要紧遗漏。      本投资组合呈报所载数据结果 2024 年 9 月 30 日。                                                    占基金总资产的 序号             技俩               金额(元)                                                     比例(%)       其中：股票                       252，763，455.61        92.72       其中：债券                                    -               -            资产维持证券                              -               -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                -               -       资产                          -67-         （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金资产净值 代码               行业类别             公允价值（元）                                                           比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                     -               -     B   采矿业     C   制造业                            201，519，294.65         74.63     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                             -               -     E   建筑业                               1，692，000.00         0.63     F   批发和零卖业                            2，757，000.00         1.02     G   交通运载、仓储和邮政业                                  -               -     H   住宿和餐饮业                            3，133，000.00         1.16     I   信息传输、软件和信息时期服务业                   3，646，071.92         1.35     J   金融业                              16，630，900.00         6.16     K   房地产业                              2，862，500.00         1.06     L   租借和商务服务业                                     -               - M 科学研究和时期服务业                              3，769，541.68         1.40     N   水利、环境和群众设施管束业                                -               -     O   住户服务、修理和其他服务业                                -               -     P   教授                                           -               -     Q   卫生和社会作事                                      -               -     R   文化、体育和文娱业                                    -               -     S   笼统                                           -               -         系数                             252，763，455.61         93.60         （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本呈报期末未持有通过港股通投资的股票。 序号       股票代码      股票称号   数目(股)    公允价值(元)           占基金资产净                            -68-                                                     值比例(％)      本基金本呈报期末未持有债券。      本基金本呈报期末未持有债券。 资明细      本基金本呈报期末未持有资产维持证券。      本基金本呈报期末未持有贵金属。      本基金本呈报期末未持有权证。      （1）呈报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本呈报期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本呈报期未持有股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本呈报期未持有国债期货。      （2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      本基金本呈报期末未持有国债期货。                          -69-  （3）本期国债期货投资评价  本基金本呈报期未持有国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望， 或在呈报编制日前一年内受到公开凭空、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体中，北京燕京啤酒股份有限公司在呈报编 制日前一年内曾受到中国证券监督管束委员会北京监管局的处罚。  本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法式适当公司投资轨制的规则。  除上述主体外，基金管束东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本 期被监管部门立案看望，或在呈报编制日前一年内受到公开凭空、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库  本呈报期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。  （3）其他资产组成  序号          称号           金额(元)  （4）呈报期末持有的处于转股期的可调养债券明细  本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调养债券。  （5）呈报期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明  本基金本呈报期末前十名股票中不存在畅达受限的情况。  （6）投资组合呈报附注的其他笔墨形色部分                    -70- 由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。                -71-                                       十、基金的事迹              基金管束东谈主依照恪称累赘、老诚信用、严慎用功的原则管束和运用基金资产，        但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表畴昔显露。投        资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。              本基金合同奏效日为 2012 年 6 月 13 日，基金事迹数据结果 2024 年 9 月 30 日。              本基金成立以来的事迹如下：                         净值增长       净值增长率    事迹比拟基准           事迹比拟基准收         阶段                                                              ①-③      ②-④                          率①         尺度差②     收益率③             益率尺度差④    自基金成立于今 (2012.6.13-2024.9.30）             收益率变动的比拟                                   新华优选铺张夹杂型证券投资基金                       累计份额净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                                             -72- (2012 年 6 月 13 日至 2024 年 9 月 30 日)                -73-                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算 业务，并以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开 立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、 基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过头他基金财产 账户相沉静。   （四）基金财产的看护和刑事职责   本基金财产沉静于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基金 托管东谈主看护。基金管束东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管束 东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管束、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基                    -74- 金财产。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相 互抵消；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。                  -75-             十二、基金财产的估值   （一）估值目标   基金资产估值的目标是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据经基 金资产估值后细目标基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购与赎 回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为相关的证券走动现象的往常营业日以及国度法律律例规则需 要对外流露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   （四）估值法式   基金日常估值由基金管束东谈主进行。基金管束东谈主完成估值后，将估值结果以两边 招供的方式发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律律例、《基金合同》规则的估值 方法、时候、法式进行复核，复核无误后，以两边招供的方式发送给基金管束东谈主； 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目标查对同期进行。   （五）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，调养最近走动市价， 细目公允价钱。   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的， 且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调养最近走动市价，细目公允价钱；                   -76-   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环 境未发生要紧变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化成分，调养最近走动市价，细目公允价钱；   （4）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。交 易所上市的资产维持证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时期细目公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，兼并股票在走动所上市后，按走动所 上市的兼并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会筹商规则细目公允价值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 时期细目公允价值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 家最新规则估值。   根据《基金法》，基金管束东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查 基金管束东谈主计较的基金资产净值。因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相关各                   -77- 方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照基金管束东谈主对基金资产 净值的计较结果对外赐与公布。   （六）基金份额净值的证实和估值过错的处理   基金份额净值的计较保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。当估值 或份额净值计价过错实验发生时，基金管束东谈主应当立即纠正，并选定合理的步骤防 止损失进一步扩大。当过错达到或卓绝基金资产净值的 0.25%时，基金管束东谈主应报 中国证监会备案；当估值过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公 告，并报中国证监会备案。因基金估值过错给投资者变成损失的，应先由基金管束 东谈主承担，基金管束东谈主对不应由其承担的职责，有权向罪行东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或基金注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的罪行变成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，过 错的职责东谈主应当对由于该差错遇到损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原 则”给予抵偿承担抵偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业 现存时期水平无法想到、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述规则扩充。   由于不可抗力原因变成投资者的走动贵寓灭失或被过错处理或变成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得 不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错职责方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时 更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失的由差错职责方承担；若差错职责方一经积 极妥洽，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担 相应抵偿职责。差错职责方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行证实，确保差错已得 到更正。                    -78-   （2）差错的职责方对可能导致筹商当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责， 况兼仅对差错的筹商顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错责 任方仍搪塞差错负责，如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错职责方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权 利；如果得回不妥得利确当事东谈主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应 当将其一经得回的抵偿额加上一经得回的不妥得利返还的总和卓绝其实验损失的差 额部分支付给差错职责方。   （4）差错调养接纳尽量还原至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错职责方断绝进行抵偿时，如果因基金管束东谈主罪行变成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管束东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪行变成基金资 产损失机，基金管束东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管束东谈主和托管东谈主 之外的第三方变成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管束东谈主负责向差错 方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政 律例、   《基金合同》或其他规则，基金管束东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损 方承担了抵偿职责，则基金管束东谈主有权向出现罪行确当事东谈主进行追索，并有权要求 其抵偿或补偿由此发生的用度和遇到的损失。   （7）按法律律例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差 错的职责方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的走动数据的，由基金                   -79- 注册登记机构进行更正，并就差错的更正向筹商当事东谈主进行证实；   （5）基金管束东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较过错偏差达到基金份额净值的 值计较过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告并报中国证监会 备案。   （七）暂停估值的情形 份额持有东谈主的利益，决定延长估值； 且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，基金管束东谈主经与基金托管东谈主 协商一致的；   （八）特别情形的处理 估值过错处理； 因，基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然一经选定必要、适当、合理的步骤进行检验，但 是未能发现该过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金管束东谈主和基金托管东谈主可 以免除抵偿职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的步骤摈斥由此造 成的影响。                     -80-               十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收 益分派方式是现款分成；如投资者在不同销售机构选拔的分成方式不同，基金注册 登记机构将以投资者临了一次选拔的分成方式为准；红利再投资份额计较结果保留 到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过错计入基金资 产； 份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值。   （四）收益分派有假想   基金收益分派有假想中应载明收益分派基准日、截止收益分派基准日可供分派利 润、基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有假想的细目、公告与实施   本基金收益分派有假想由基金管束东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的筹商规则在指定媒介公告。                     -81-   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时候不 得卓绝 15 个作事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转帐或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转帐或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法， 依照《业务王法》扩充。                     -82-               十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金隔绝计帐时所发生用度，按实验开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管束费的计较方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金 托管东谈主发送基金管束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    -83-   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个作事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－7 项用度，根据筹商律例及相应契约规 定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 财产的损失； 信息流露用度等用度；   （四）用度调养   基金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调养基金管束费率、 基金托管费率等相关费率。   调高基金管束费率、基金托管费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议；调低基 金管束费率、基金托管费率，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。   基金管束东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介及基金管束东谈主网站上 公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律律例扩充。                   -84-               十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 核算，按照筹商规则编制基金司帐报表； 书面方式证实。   （二）基金年度审计 业务资历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息流露办法》的筹商规则在指定媒介公告。                      -85-                十六、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》、                                    《基 金合同》过头他筹商规则。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主过头日常机构等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东谈主、 法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、完好意思 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予流露的基金信息 通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的 时候和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开流露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：                     -86-   基金召募请求经中国证监会核准后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前，将 招募说明书、《基金合同》纲目登载在指定媒介和基金管束东谈主网站上；基金管束东谈主、 基金托管东谈主应当将《基金合同》              、托管契约登载在网站上。   （1）招募说明书应当最大贬抑地流露影响投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金管束东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的， 基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。   （2）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的王法及具体法式，说明基金家具的脾气等波及投资者要紧 利益的事项的法律文献。   （3）托管契约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产看护及基金运作监督 等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明 的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓纲目的信息发生要紧变更的， 基金管束东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管束东谈主 至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管束东谈主不再更新基金家具贵寓纲目。   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于指定媒介和基金管束东谈主网站上。   基金管束东谈主应当在《基金合同》奏效的次日在指定媒介和基金管束东谈主网站上登 载《基金合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当 至少每周在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                     -87-   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点流露洞开日的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度 呈报登载在指定网站上，并将年度呈报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐呈报应当经过具有证券、期货相关业务资历的司帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中 期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报指示性公告登载在指定报刊上。   基金管束东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度呈报、中期 呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管束东谈主至少应当在按期呈报“影响投资者决策的其他 关键信息”项下流露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份 额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   本基金陆续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中流露基金组结伙产 情况过头流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，筹商信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并 登载在指定报刊和指定网站上。                   -88-   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）调养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务 所；   （5）基金管束东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管束东谈主的实验贬抑东谈主 变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管束东谈主的高档管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负 责东谈主发生变动；   （10）基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金管束东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三 十；   （11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东谈主或其高档管束东谈主员、基金司理因基金管束业务相关行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、 实验贬抑东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发 生变更；                   -89-   （16）基金份额净值计价过错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （22）基金信息流露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓昌哄传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，相关信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开廓清，并将有 关情况立即呈报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并予 以公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告基金份额持有 东谈主大会的召开时候、会议时事、审议事项、议事法式和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主、基金托管东谈主 对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东谈主应当履行相 关信息流露义务。   基金合同隔绝的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将 计帐呈报指示性公告登载在指定报刊上。   （六）信息流露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管束轨制，指定专门部门及高                      -90- 级管束东谈主员负责管束信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息披 露内容与样貌准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定， 对基金管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期呈报、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲目、基金计帐呈报等公开流露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子证实。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证相关报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介流露信息，然而其他群众媒介不得早于指定报刊及基金管束东谈主网站披 露信息，况兼在不同媒介上流露兼并信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当适当中国证监 会及自律王法的相关规则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计呈报、法律认识书的专科 机构，应当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律律例 规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息流露事项以法律律例规则及本章揆情审势定的内容为准。                     -91-                十七、基金的风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   （一）阛阓系统性风险   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱受政事、经济、投资神气和走动轨制 等各样成分的影响会产生波动，从而对本基金资产产生潜在风险，导致基金收益水 平发生波动。证券阛阓中这种不可通过散布化投资而摈斥的风险，称为阛阓系统性 风险。   （二）上市公司风险   阛阓中可能存在公司质地赶快恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而产生 的风险，本基金当先在构建股票备选库时剔除此类股票，其次选定散布化投资策略， 裁汰少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。   （三）利率风险   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债 券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券和股 票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。   （四）流动性风险   流动性风险指基金管束东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章 节。   本基金的投资对象主要为具有追究流动性的金融器具，其中对股票投资占基金 资产的比例范围为 60—95%，其中投资于铺张行业股票的比例不低于基金股票资产 的 80%，主动投资于流动性受限资产的市值系数不得卓绝基金资产净值的 15%。本 基金坚持组合管束和散布投资的基本原则，严格按照法律律例的筹商规则和基金合 同约定的投资范围与比例限制进行投资管束。要而论之，本基金拟投资阛阓、行业                    -92- 及资产的流动性追究，流动性风险相对可控。   当基金出现多量赎回时，本基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回申 请卓绝上一洞开日基金总份额一定比例以上的，基金管束东谈主有权选定具体步骤对其 进行宽限办理赎回请求。一语气两个或两个以上洞开日发生多量赎回时，基金管束东谈主 不错暂停赎回或降速支付赎回款项。   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依 照法律律例及基金合同的约定，笼统运用各种流动性风险管束器具，对赎回请求等 进行适度调养，看成特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的援救步骤，包括但不 限于：   （1）宽限办理多量赎回请求   具体步骤，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“多量赎回的认定及 处理方式”部分相关内容。   （2）暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项   上述具体步骤，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或者 降速支付赎回款项的情形及处理方式”的相关内容。   （3）收取短期赎回费   坚陆续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金 管束东谈主应当暂停基金估值，并选定降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求 的步骤。   （五）信用风险   基金所投资企业债券的刊行东谈主如出现负约、无法支付到期本息，或由于企业债                    -93- 券刊行东谈主信用等第裁汰导致债券价钱着落，将变成基金资产损失。   （六）管束风险   会影响其对信息的占有以及对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平；   金收益水平。   （七）家具私有风险   本基金主要以铺张类行业股票为主要投资对象，因此会存在行业配置过于麇集 所导致的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面 临的共同风险外，可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大蚀本的风险，以及 与存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成 派息、诈骗表决权等方面的特别安排可能激勉的风险；存托契约自动敛迹存托凭证 持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有 东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在 陆续信息流露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   （八）资产配置风险   诚然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额呈报，但由于信息起头的不及、 滞后或过错，导致基金管束东谈主在判断宏不雅阛阓、行业周期产生偏差及选拔证券品种 的不实，变成基金资产的配置未能达到预期的方向，投资者将蒙受一定的损失。   （九）不可抗力风险   斗争、当然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融阛阓危境、行业竞争、代 理商负约、托管行负约等超出基金管束东谈主自身顺利贬抑才调之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东谈主的利益受损。                    -94- （十）其他风险 善而产生的风险；                -95-        十八、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金管束东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）调养基金运作方式；   （4）提高基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资方向、范围或策略；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东谈主大会召开法式；   （9）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管束东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管束费、基金托管费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规则的范围内调养本基金的申购费率、调低赎 回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实验性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东谈主大会的除外 的其他情形。 方可扩充，基金管束东谈主应自中国证监会核准之日起在指定媒介及基金管束东谈主网站公 告。                     -96-   （二）《基金合同》的隔绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝后，由基金财产计帐小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报 出具法律认识书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，                      -97- 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有假想，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于《基金合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行 公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   -98-               十九、基金合同的内容纲目   （一）基金合同当事东谈主及权利义务   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过头他筹商规则，基金管束东谈主的权利包括但 不限于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度筹商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定 必要步骤保护基金投资者的利益； 理； 务并得回《基金合同》规则的用度； 决定和调养除调高管束费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式； 使因基金财产投资于证券所产生的权利；                     -99- 其他法律行动； 务的外部机构；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过头他筹商规则，基金管束东谈主的义务包括但 不限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违背《基金合同》、基金销 售与服务代理契约及国度筹商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步骤保护基金投资者的利益； 财产； 方式管束和运作基金财产； 管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互沉静，对所管束的不同基金永诀管束，永诀 记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的规则，按筹商规则计较并公告基金净值信息，细目基 金份额申购、赎回的价钱； 义务；                     -100-                                     《基 金合同》过头他筹商规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主 泄露； 配基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 料 15 年以上； 投资者简略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件； 分派； 知基金托管东谈主； 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 务的行动承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失， 而基金管束东谈主当先承担了职责的情况下，基金管束东谈主有权向第三方追偿； 律行动；                   -101- 基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募 期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 额持有东谈主名册；   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过头他筹商规则，基金托管东谈主的权利包括但 不限于： 金财产； 他收入； 及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应呈 报中国证监会，并选定必要步骤保护基金投资者的利益； 司和深圳分公司开设证券账户； 基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过头他筹商规则，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：                      -102- 熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产 相互沉静；对所托管的不同的基金永诀树立账户，沉静核算，分账管束，保证不同 基金之间在名册登记、账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互沉静；             《基金合同》过头他筹商规则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                    《基金合同》过头他筹商规则另有规则外， 在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主泄露； 赎回价钱； 金管束东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管 理东谈主有未扩充《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适当的 步骤； 款项； 金份额持有东谈主大会；                   -103- 行监管机构，并文书基金管束东谈主； 不因其退任而免除； 基金管束东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金管束东谈主 追偿；   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成 《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过头他筹商规则，基金份额持有东谈主的权利包 括但不限于： 项诈骗表决权； 诉讼；                     -104-   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过头他筹商规则，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于： 任； 处得回的不妥得利；   （二）基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同 组成。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召                    -105- 开基金份额持有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主 大会的事项。   （2）以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会： 费率； 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 其他情形。   （1）除法律律例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金 管束东谈主召集；   （2）基金管束东谈主未按规则召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管束东谈主提 出版面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主 代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召                   -106- 开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和 基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进军、烦躁。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔细目开会时候、地点、方式和权益 登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 40 天，在指定媒介及 基金管束东谈主网站公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 限等）、投递时候和地点;   （2）选定通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定通讯方式和书 面表决方式，并在会议文书中说明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通讯方式、 寄托的公证机关过头筹商方式和筹商东谈主、书面表决认识寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管束东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对书面 表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主 到指定地点对书面表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另                     -107- 行书面文书基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。 基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表 决认识的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主细目，但更换基金管束东谈主和基金托管东谈主必须以现 场开会方式召开。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托书请托代表 出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大 会，基金管束东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适当以 下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书适当法律律例、                           《基金合同》和会议通 知的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金管束东谈垄断有的登记贵寓相符； 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面形 式在表决结果日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 相关指示性公告； 金管束东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书 规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文书 不参加收取书面表决认识的，不影响表决效用； 持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；                    -108- 书面认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主 出具的寄托东谈垄断有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书适当法律律例、 《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记注册机构记录相符，况兼寄托东谈主出 具的代理投票授权寄托书适当法律律例、《基金合同》和会议文书的规则；   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证评释，不然提交符 合会议文书中规则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头适当 法律律例和会议文书规则的书面表决认识即视为灵验的表决，表决认识漏洞不清或 相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东谈主所代表的基 金份额总和。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定隔绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会磋议的其他事项。   基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%） 以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前向大会召集东谈主提交需由基 金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临 时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行审 核，适当条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提 案进行审核：                    -109- 律例和《基金合同》规则的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对 于不适当上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金 份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。 分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会垄断东谈主不错 就法式性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定 的法式进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东谈主 提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金管束东谈主或基金托管东谈主提交基金份 额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就兼并提案再 次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另有规则除 外。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进 行修改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历 应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事法式   在现场开会的方式下，当先由大会垄断东谈主按照下列第七条规则法式细目和公布 监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会 垄断东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能垄断大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管束东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有 东谈主大会的垄断东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主不出席或垄断基金份额持有东谈主大会，不 影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称号）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名 （或单元称号）等事项。                    -110-   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止 日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决 权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以非常决议通过 事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调养基金运作方式、更换基金 管束东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证评释，提交适当会 议文书中规则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，适当会议文书 规则的书面表决认识视为灵验表决，表决认识漏洞不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （1）现场开会 在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有 东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主 自行召集或大会诚然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管束东谈主或基金托管 东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议开动后文告在出席会议 的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金                     -111- 托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 计票结果。 以在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点， 再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会垄断东谈主应当就地公布再行盘点结果。 不影响计票的效用。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核 准或者备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议认识之日起 奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个作事日内在指定媒介及基金管束东谈主 网站上公告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主大 会的决议。   奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托 管东谈主均有敛迹力。   （三）基金合同的隔绝与基金财产的计帐   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝：                   -112-   （1）基金份额持有东谈主大会决定隔绝的；   （2）基金管束东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金管束东谈主、新基 金托管东谈主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律律例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个作事日内 成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管束东谈主、基金托管 东谈主、具有从事证券相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐法式： 具法律认识书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。                     -113-   依据基金财产计帐的分派有假想，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额 比例进行分派。   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于《基金合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行 公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议， 如经友好协商未能管束的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验 的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有 敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统辖。   （五）基金合同的存放及查阅方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、代销机构的 办公现象和营业现象查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件， 但内容应以本合同底本为准。                     -114-                二十、基金托管契约的内容纲目   （一）托管契约当事东谈主   称号：新华基金管束股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东谈主：银国宏   成立时候：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   注册本钱：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东谈主民币   组织时事：股份有限公司   策动范围：基金召募、基金销售、资产管束、中国证监会许可的其他业务   存续期间：陆续策动   电话：010-68779666   传真：010-68779528   筹商东谈主：皆岩   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   筹商东谈主：郭明   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织时事：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职能 的决定》（国发1983146 号）                          -115-   存续期间：陆续策动   策动范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金 融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投 资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束服务；年金账户管束服务；洞开式 基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、接洽、见证业务；贷款承诺； 企业、个东谈主财务照看人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换； 出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代剪发 行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍 生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务； 经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督、核查   根据《基金法》过头他筹商律例、基金合同和托管契约，基金托管东谈主对基金管 理东谈主的投资行动、净值计较、收益分派和事迹统计等行动的正当性、合规性进行业 务监督和核查。   （1）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则和《基金合同》的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于具有追究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板以过头它经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、 资产维持证券、权证及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 适当中国证监会的相关规则）。   本基金不得投资于相关法律、律例、部门规矩及《基金合同》不容投资的投资 器具。   （2）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及《基金合同》的约定对下述基金投 融资比例进行监督：                  -116-   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60—95%，其中投资 于铺张行业股票的比例不低于基金股票资产的 80%，债券投资占基金资产的比例范 围为 0—40%，资产维持证券投资占基金资产净值的比例范围为 0—20%，权证投资 占基金资产净值的比例范围为 0—3%，现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金范围或阛阓变化等成分导致投资组合不适当上述规则的，基金管束东谈主应 在合理的期限内调养基金的投资组合，以适当上述比例限制。法律律例另有规则时， 从其规则。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调养投 资范围。 限制：   a、持有一家上市公司的股票，其市值不得卓绝基金资产净值的 10%；   b、本基金与由本基金管束东谈主管束的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不 得卓绝该证券的 10%；   c、本基金干涉寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产 净值的 40%；   d、本基金在职何走动日买入权证的总金额，不卓绝上一走动日基金资产净值的 全部基金持有兼并权证的比例不卓绝该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有规 定的，顺从其规则；   e、本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   f、本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   g、本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产维持证券的比例，不得卓绝该资 产维持证券范围的 10%；                    -117-   h、本基金管束东谈主管束的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产维持证券， 不得卓绝其各种资产维持证券系数范围的 10%；   i、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得卓绝本基金的总资产，所 申报的股票数目不得卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   j、一只基金持有一家公司刊行的畅达受限证券，其市值不得卓绝基金资产净值 的百分之二；一只基金持有的统统畅达受限证券，其市值不得卓绝该基金资产净值 的百分之十；经基金管束东谈主和托管东谈主协商，可对以上比例进行调养；   k、本基金管束东谈主管束且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金(包括洞开式基 金以及处于洞开期的按期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓绝 该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可畅达股票，不得卓绝该上市公司可畅达股票的 30%；   l、本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得卓绝基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主之外的成分致使 基金不适当本款项所规则比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   m、相关法律律例以及监管部门规则的其它投资限制。   《基金法》过头他筹商法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适当法式后， 基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和检验自本基金合同奏效 之日起开动。   除上述第 e、l 项之外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金范围变动等基 金管束东谈主之外的原因导致的投资组合不适当上述约定的比例，不在限制之内，但基 金管束东谈主应在 10 个走动日内进行调养，以达到规则的投资比例限制要求。法律律例 另有规则的从其规则。   基金管束东谈主应在出现可想到资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事日 正经向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司搪塞步骤，便于托管东谈主实施交 易监督。                   -118-   基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》奏效之日起开动。   （3）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及《基金合同》的约定对下述基金投 资不容行动进行监督：   根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动： 股票或债券； 托管东谈主有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律律例或监管部门取消上述不容性规则，基金管束东谈主在履行适当法式后可 不受上述规则的限制。   （4）基金托管东谈主依据筹商法律律例的规则和《基金合同》的约定对于基金关联 投资限制进行监督。   根据法律律例筹商基金不容从事的关联走动的规则，基金管束东谈主和基金托管东谈主 应预先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧厉害关系的公司 名单过头更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联走动名单的信得过性、完 整性、全面性。基金管束东谈主有职责看护信得过、完好意思、全面的关联走动名单，并负责 实时更新该名单。名单变更后基金管束东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个作事日内进行回函证实已有名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格撤职了监 督经由，基金管束东谈主仍违法进行关联走动，并变成基金资产损失的，由基金管束东谈主                   -119- 承担职责。   若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行法律律例禁 止基金从事的关联走动时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管束东谈主选定必要步骤 羁系该关联走动的发生，若基金托管东谈主选定必要步骤后仍无法羁系关联走动发生时， 基金托管东谈主有权向中国证监会呈报。对于走动所场内已成交的违法关联走动，基金 托管东谈主应按相关法律律例和走动所王法的规则进行结算，同期向中国证监会呈报。   （5）基金托管东谈主依据筹商法律律例的规则和《基金合同》的约定对基金管束东谈主 参与银行间债券阛阓进行监督。 险贬抑步骤进行监督。   基金管束东谈主向基金托管东谈主提供适当法律律例及行业尺度的银行间阛阓走动敌手 的名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各走动敌手所适用的走动结算 方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内回函证实收到该名单。基金管束东谈主应 按期或不按期对银行间阛阓现券及回购走动敌手的名单进行更新，名单中加多或减 少银行间阛阓走动敌手时须向基金托管东谈主提议书面请求，基金托管东谈主于 2 个作事日 内回函证实收到后，对名单进行更新。基金管束东谈主收到基金托管东谈主书面证实后，被 证实调养的名单开动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结 算的走动，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管束东谈主与不在名单内的银行间阛阓走动敌手进行走动， 应实时提醒基金管束东谈主驱除走动，经提醒后基金管束东谈主仍扩充走动并变成基金资产 损失的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时，托管东谈主有权呈报中国证监会。   基金管束东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单中约 定的该走动敌手所适用的走动结算方式进行走动。如果基金托管东谈主发现基金管束东谈主 莫得按照预先约定的成心于信用风险贬抑的走动方式进行走动时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管束东谈主与走动敌手再行细目走动方式，经提醒后仍未改正时变成基金资 产损失的，基金托管东谈主不承担职责。                    -120- 中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后， 不错根据那时的阛阓情况调养核心走动敌手名单。基金管束东谈主有职责贬抑走动敌手 的资信风险，在与核心走动敌手除外的走动敌手进行走动时，由于走动敌手资信风 险引起的损失先由基金管束东谈主承担，自后有权要求相关职责东谈主进行抵偿，如果基金 托管东谈主在运作中严格撤职了上述监督经由，则对于由于走动敌手资信风险引起的损 失，不承担抵偿职责。   （6）基金托管东谈主对基金管束东谈主选拔入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支 付才调等波及到入款银行选拔方面的风险。本基金核心入款银行名单为中国工商银 行、中国银行、中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心入款 银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机，先由基金管束东谈主 负责抵偿，之后有权要求相关职责东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作过程中撤职 上述监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿职责。基金 管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据那时的阛阓情况对于核心入款银行名单 进行调养。   （7）基金托管东谈主对基金投资畅达受限证券的监督 蹙迫文书》、《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券筹商问题的文书》等有 关法律律例规则。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券，不包 括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动 中的质押券等畅达受限证券。 理东谈主董事会批准的筹商基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险贬抑轨制。基 金投资非公开刊行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例 贬抑情况。                  -121-   基金管束东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓 后两个作事日内，以书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵寓。 求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资 产净值的比例、已持有畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基 金管束东谈主应保证上述信息的信得过、完好意思，并应至少于拟扩充投资指示前两个作事日 将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。 度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管束东谈主提供的筹商书面信息。 基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的摈斥或防卫步骤进行补充书面说明，并保留寻查基金管束 东谈主风险管束部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估呈报等备查贵寓的权利。 不然，基金托管东谈主有权断绝扩充筹商指示。因断绝扩充该指示变成基金财产损失的， 基金托管东谈主不承担任何职责，并有权呈报中国证监会。   如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管束。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东谈主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主答应担连带职责。 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收 益分派、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹显露数据等进行监督和 核查。                                  《基金合 同》、基金托管契约过头他筹商规则时，应实时以书面时事文书基金管束东谈主限期纠正， 基金管束东谈主收到文书后应不才一个作事日实时查对，并以书面时事向基金托管东谈主发 出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。                  -122- 基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报 中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管束东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致使 投资者遇到的损失。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违背关法律律例规则或者违背《基金合 同》约定的，应当断绝扩充，立即文书基金管束东谈主，并向中国证监会呈报。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据走动法式一经奏效的投资指示违背法律、行政 律例和其他筹商规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管束东谈主， 并呈报中国证监会。   基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时候内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管束东谈主应积极配合提供相关数据 贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违法行动，应立即呈报中国证监会，同期通 知基金管束东谈主限期纠正。   基金管束东谈主无正当原理，断绝、闭塞基金托管东谈主根据本契约规则诈骗监督权， 或选定拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主 提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （三）基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查   基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据管束东谈主指示办理计帐交收、相关信 息流露和监督基金投资运作等行动。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、 未扩充或无故延长扩充基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金 法》、   《基金合同》、本托管契约过头他筹商规则时，基金管束东谈主应实时以书面时事通 知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质实并以书面时事向基 金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管束东谈主文书的违法事项未能在限                    -123- 期内纠正的，基金管束东谈主应呈报中国证监会。基金管束东谈主有义务要求基金托管东谈主赔 偿基金因此所遇到的损失。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即呈报中国证监会和银行业 监督管束机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓 以供基金管束东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在规则时候内复兴基金管束东谈主并 改正。   基金托管东谈主无正当原理，断绝、闭塞基金管束东谈主根据本契约规则诈骗监督权， 或选定拖延、讹诈等技能妨碍基金管束东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主 提议告诫仍不改正的，基金管束东谈主应呈报中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应沉静于基金管束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。未经基金管束东谈主的正当指示，不得自行 运用、刑事职责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产永诀树立账户，与基金托管东谈主的其他 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完好意思与沉静。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管束 东谈主负责与筹商当事东谈主细目到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金管束东谈主选定步骤进行催收。由此给基金 变成损失的，基金管束东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不 承担职责。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管束东谈主 在具有托管资历的交易银行开设的新华基金管束股份有限公司基金认购专户。该账 户由基金管束东谈主开立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等筹商规则后，由基金管束东谈主聘                    -124- 请具有从事证券业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金 管束东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托 管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管束东谈主按规 定办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的 银行入款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在麇集托管模式下，代表所托管的基金 与中国证券登记结算有限职责公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管束 由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东谈主的资产托管 专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于激昂开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的管束应适当《东谈主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束暂行 条例》、《东谈主民币利率管束规则》、《利率管束暂行规则》、《支付结算办法》以及银行 业监督管束机构的其他规则。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于激昂开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管束东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （1）《基金合同》奏效后，基金管束东谈主负责以基金的口头请求并取得干涉寰球                     -125- 银行间同行拆借阛阓的走动资历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并 由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金管束东谈主和基金托管东谈主应一谈负责为基金对外签订寰球银行间国债阛阓 回购主契约，底本由基金托管东谈主看护，基金管束东谈主保存副本。   在本托管契约鉴定日之后，本基金被允许从事适当法律律例规则和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金管束 东谈主协助托管东谈主根据筹商法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该 账户按筹商王法使用并管束。   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公 司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由 基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验灵验贬抑下的什物证 券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实验灵验贬抑的证券不承担看护职责。   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件永诀应由基金托管 东谈主、基金管束东谈主看护。除本契约另有规则外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管束东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份底本的原件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管 理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上。   （五）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日 基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到                    -126- 一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   基金管束东谈主应每作事日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算办法》过头他法律、律例的规则。用于基金信息流露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每 个作事日走动结果后计较当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边招供的方式发送给基金管束东谈主， 由基金管束东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管束东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查 基金管束东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金管束东谈主，就与 本基金筹商的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致 的认识，按照基金管束东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布法律律例以及监 管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。因此，就与本基 金筹商的司帐问题，本基金的司帐职责方是基金管束东谈主，如经相关各方在对等基础 上充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照基金管束东谈主对基金资产净值的计较结 果对外赐与公布。   按国度筹商部门规则的司帐轨制扩充。   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按摄影关各方约定的兼并 记账方法和司帐处理原则，永诀独随即树立、登录和看护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时查 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录齐备相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管束东谈主的 账册为准。                    -127-   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月永诀沉静编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个作事日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主 应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管束 东谈主不再更新基金招募说明书。基金管束东谈主在每个季度结果之日起 15 个作事日内完成 季度呈报编制并公告；在司帐年度半年终了后 2 个月内完成中期呈报编制并公告； 在司帐年度结果后 3 个月内完成年度呈报编制并公告   基金管束东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将筹商 报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果及 时书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主在季度呈报完成当日，将筹商呈报提供基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书面文书基 金管束东谈主。基金管束东谈主在中期呈报完成当日，将筹商呈报提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金管束 东谈主在年度呈报完成当日，将筹商呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管束东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以相关各方招供的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核认识书，相关各方各自留存一份。如果基金管束东谈主与基金托 管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐呈报、中期呈报或年度呈报复核完毕后，需盖印证实 或出具相应的复核证实书，以备有权机构对相关文献审核时指示。   基金按期呈报应当在公开流露的第 2 个作事日，永诀报中国证监会和基金管束 东谈主主要办公现象所在地中国证监会派出机构备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金管束东谈主和基金托管东谈主须永诀妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金                      -128- 合同》奏效日、《基金合同》隔绝日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和 看护，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照现在相关王法永诀看护基金份额持有东谈主名册。 看护方式不错接纳电子或文档的时事。看护期限为 15 年。   基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：                                  《基金 合同》奏效日、《基金合同》隔绝日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有 东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》隔绝日等 波及到基金关键事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版时事妥善看护基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备份， 保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应校服守密义务。   若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册， 应按筹商律例规则各自承担相应的职责。   （七）托管契约的变更和隔绝 契约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。基金托管契约的变更报中国 证监会核准后奏效。      发生以下情况，本托管契约隔绝：      （1）《基金合同》隔绝；      （2）基金托管东谈主完了、照章被驱除、歇业或有其他基金托管东谈主经受基金资 产；      （3）基金管束东谈主完了、照章被驱除、歇业或有其他基金管束东谈主经受基金管 理权；                     -129-   （4）发生法律律例或《基金合同》规则的隔绝事项。   （八）争议管束方式   相关各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，除经友 好协商不错管束的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁 王法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有敛迹力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，络续忠 实、用功、尽责地履行《基金合同》和托管契约规则的义务，惊奇基金份额持有东谈主 的正当权益。   本契约受中国法律统辖。                  -130-                二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管束东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送   基金管束东谈主将向发生走动的基金份额持有东谈主以书面或电子文献时事按期或不定 期寄送对账单。 发送基金净值信息。   （二）多种收费方式选拔   基金管束东谈主在合当令机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，激昂基 金投资者各样化的投资需求，具体实施办法见筹商公告。   （三）基金电子走动服务   基金管束东谈主现已灵通基金网上走动服务，在畴昔阛阓和时期条件老练时，基金 管束东谈主将为基金投资者提供更多基金电子走动服务。   （四）筹商方式   投资者如果想了解申购与赎回的走动情况、基金帐户余额、基金家具与服务等 信息，可拨打新华基金管束股份有限公司如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免资料）   传真：010-68731199   互联网站：http://www.ncfund.com.cn                               -131-                      二十二、其他应流露事项 （更新） 售有限公司办理本公司旗下基金相关销售业务及后续投资者服务步骤的公告 度呈报指示性公告 告 （更新） 呈报指示性公告 的历久停牌股票估值方法调养的公告 历久停牌股票估值方法调养的公告 呈报 季度呈报指示性公告                               -132-         二十三、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主和代销机构的住所，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。 基金招募说明书条件及内容应以基金招募说明书底本为准。                  -133-              二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公现象和营业 现象，在办公时候内可供免费查阅。   （一）中国证监会核准新华优选铺张夹杂型证券投资基金召募的文献   （二）《新华优选铺张夹杂型证券投资基金基金合同》   （三）《新华优选铺张夹杂型证券投资基金托管契约》   （四）对于请求召募新华优选铺张夹杂型证券投资基金之法律认识书   （五）基金管束东谈主业务资历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献                             新华基金管束股份有限公司                     -134-

蛇蝎尤物

91porn 91porn