蛇蝎尤物 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基     金招募说明书（更新）    基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司     基金托管东说念主：中原银行股份有限公司      截止日：2024 年 10 月 25 日                       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         枢纽指示   本基金经中国证监会 2019 年 12 月 13 日证监许可20192835 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2020 年 3 月 18 日空隙告成。   基金料理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出实验性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和家具脾气，充分商酌自身的风险承受才调， 感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的种种风险。投成本基金可能碰到的风险包括：与投 资债券等特定投资标的相干的特定风险；证券阛阓举座环境激发的系统性风险；个别证券特 有的非系统性风险；大宗赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的料理风险、 运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险。本基金的一般风险及私有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能获取较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应空隙阅读本基金的《招募说明书》、《基金合 同》及基金家具贵寓摘要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面意识本基金的风险收益特征和家具脾气，并充分商酌自身的风险承受才调，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。   基金料理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎竭力的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其异日事迹表 现；基金料理东说念主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐发的保证。基金料理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日，关系财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                           南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    §1 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露料理办 法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理 端正》以及《南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性酬报或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法则的端正为准。                       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 新 摘要》过甚更新 公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、申报等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其时时作念出的修 订                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 括其时时纠正）及相干法律法则端正不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其时时纠正）及相干法律法则端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、改变、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主缔结了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金料理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金料理股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                        南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 个月 金料理东说念主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额改变为基金料理东说念主料理的其他基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改变中转入苦求份额总额后的余额) 杰出上一绽开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额净值的过程 （包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子暴露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 且从本类别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支撑证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成老实派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到平允对待 置计帐，方针在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特殊账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产   以上释义中触及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令纠正后，如适用本基 金，相干内容以纠正后法律法则、业务功令为准。                         南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金料理东说念主   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   接洽东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构诊治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩展官、扩展委员会主任、董事，                          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投汉典理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金通盘营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩展委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩展委员会主任助理等职务。 现任南边基金料理股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督搜检处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督搜检处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引导东说念主员料理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督料理委员会企业引导东说念主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市开辟开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开辟开发（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温和东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩展董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩展董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，陶冶部长江学者特聘解释，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院解释，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学解释、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技鼎新协会副会长，江苏银行寥寂董事， 汇丰银行（中国）寥寂董事，东吴证券股份有限公司寥寂董事，上海证券交游所科创板轨制 评估众人委员会主任，南边基金料理股份有限公司寥寂董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司寥寂董 事，中国东方红卫星股份有限公司寥寂董事，中国重汽（香港）有限公司寥寂非扩展董事， 协和新动力（香港）有限公司寥寂非扩展董事，南边基金料理股份有限公司寥寂董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 陶冶中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理管帐师协会会长，广 东省里面限度协会副会长，长城证券股份有限公司寥寂董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寥寂董事，南边基金料理股份有限公司寥寂董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商料理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京皆管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊平庸合伙）料理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理 股份有限公司寥寂董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学老师。现任复旦大学料理学院 副解释，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寥寂董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寥寂董事，苏州汇科手艺股份有限公司寥寂董事，南边基金料理股份有限公司寥寂董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金料理股份有限公司监事会主席。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高等名堂司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩展委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部接待及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券辘集金融部高等谋划司理，兴业 证券政策发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部筹备发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和接待筹备处总监、钞票料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥接待中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥接待中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名堂司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、待业金业务部 扩展董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高中分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、寰球社保及海外业务部扩展总监、寰球社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基 金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司督察长， 南边成本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限办事公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边成本料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金料理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：杜才超先生，料理时刻为 2020 年 3 月 18 日于今。    杜才超先生，中央财经大学金融学硕士，具有基金从业经验。2012 年 7 月加入南边基 金，历任债券交游员、债券研究员、信用分析师。2016 年 3 月 18 日至 2016 年 12 月 9 日， 任南边润元、南边稳利、南边多利、南边金利的基金司理助理。2016 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边润元、南边稳利基金司理；2018 年 12 月 13 日至 2020 年 2 月 14 日， 任南边交元基金司理；2019 年 6 月 24 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边旭元基金司理；2020 年 1 月 15 日至 2021 年 10 月 15 日，任南边宁利一年债券基金司理；2016 年 12 月 9 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边丰元基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边双元 基金司理；2021 年 9 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任南边季季享 90 天滚动持有债券基金经 理；2016 年 12 月 28 日于今，任南边宣利基金司理；2018 年 9 月 14 日于今，任南边泽元基 金司理；2019 年 7 月 11 日于今，任南边泰元基金司理；2020 年 3 月 18 日于今，任南边乐 元中短利率债基金司理；2021 年 3 月 31 日于今，任南边崇元纯债债券基金司理；2021 年 6 月 17 日于今，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 6 月 18 日于今，任南边 兴利基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边信元债券基金司理；2023 年 10 月 20 日于今， 任南边臻元基金司理；2023 年 12 月 29 日于今，任南边 1-5 年国开债基金司理；2024 年 3 月 25 日于今，任南边创利、南边昭元债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边旭元 基金司理；2024 年 7 月 5 日于今，任南边华元基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交游料理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，夹杂伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所料理的不同基金财产分散料理、分散记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有东说念主分派收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报；    （6）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）计较并暴露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产料理业务行动关系的信息暴露事项；   （9）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （10）保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓；   （11）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选择灵验秩序，凝视违背《基金法》过甚他相干法律法则行径的发生。   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵挡允地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游行动；   （7）粗豪职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他行径。   为贵重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金辞让从事下列行径：   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相干的交游行动；   为了保证公司范例运作，灵验地驻守和化解料理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息信得过、准确、完满，从而最猛进度地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。   里面限度轨制是指公司为结束里面限度标的而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 法度与限度秩序的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限度大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本料理轨制 的统辖和带领，里面限度大纲明确了内控标的、内控原则、限度环境、内控秩序等内容。   基本料理轨制包括里面管帐限度轨制、风险限度轨制、投汉典理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息暴露轨制、信息手艺料理轨制、贵寓档案料理轨制、事迹评估捕快轨制 和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭办事、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限度机制必须粉饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、扩展、监督、反馈等各个运作才略。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法度，贵重内限度度的灵验 扩展。   寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对寥寂，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的秩序来实行。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量缩短经营运作成本，进步经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度恶果。   （1）里面管帐限度轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度关系法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐办事操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的管帐 系统限度。   里面管帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法度、基金估值轨制和法度、基 金财务计帐轨制和法度、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 防守和什物质产清点轨制、管帐档案防守和财务布置轨制等。   （2）风险料理限度轨制   风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的标的和原 则、风险限度的机构配置、风险限度的法度、风险类型的界定、风险限度的主要秩序、风险 限度的具体轨制、风险限度轨制的监督与评价等部分组成。   风险限度的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交游风险料理轨制、财务风险限度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、狡饰轨制、职工行径准则等法度 性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司缔造督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寥寂董事同意。   督察长负责组织带领公司监察稽核办事。除应当藏匿的情况外，督察长享有充分的知情 权和寥寂的探询权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。督察长应当按期或者 不按期向全体董事报送办事酬报，并在董事会及董事会下设的相干特殊委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。   公司缔造监察稽核部门，具体扩展监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事进程。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员谨守关系法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限度轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                        南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       §4 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：   中原银行股份有限公司   住所：   北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东说念主：李民吉   成立时刻： 1992 年 10 月 14 日   组织形式：股份有限公司   注册成本： 15914928468 元东说念主民币   批准缔造机关和缔造文号： 中国东说念主民银行银复（1992）391 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号   接洽东说念主：朱绍纲   电话：（010）85238309   传真：（010）85238680   （二）主要东说念主员情况   中原银行资产托管部内设阛阓一室、阛阓二室、阛阓三室、风险与合规料理室、运营室、 鼎新与家具室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 48 东说念主，高管东说念主员领有硕士以上学位或高 级职称。   （三）基金托管业务经营情况   中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督料理委员会和中国银行业监督料理委员会 核准，获取证券投资基金托管经验，是《证券投资基金法》实施后取得证券投资基金托管资 格的第一家银行。自成立以来，中原银行资产托管部本着“憨厚信用、竭力尽责”的行业精 神，持久除名“安全防守基金资产，提供优质托管服务”的原则，相持以客户为中心的服务 理念，依托严格的内控料理、先进的手艺系统、优秀的业务团队、丰富的业务教导，严格履 行法律和托管契约所端正的各项义务，为巨大基金份额持有东说念主和资产料理机构提供安全、高 效、专科的托管服务，取得了优异事迹。限度 2024 年 9 月末，托管证券投资基金、券商资 产料理计划、银行接待、保障资管计划、资产支撑专项计划、股权投资基金等种种家具共计   二、基金托管东说念主的里面风险限度轨制说明   （一）里面限度标的                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   严格谨守国度关系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关系料理端正，遵法经营、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完满，确保关系信息的真 实、准确、完满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面限度组织结构   风险料理委员会负责中原银行股份有限公司的风险料理与里面限度办事，总行审计部对 托管业务风险限度办事进行查验带领。资产托管部里面特殊配置了风险与合规料理室，配备 了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监办事，具有寥寂诈骗监督稽核办事的权柄和能 力。   （三）里面风险限度的原则 营料理行动的持久； 督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作才略，粉饰到资产托管部所有的部门、岗亭 和东说念主员； 原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相干的规章轨制； 订；必须保证轨制的全面落实扩展，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外； 东说念主员负责托管业务的内控监监办事，具有寥寂诈骗监督稽核办事的权柄和才调。   (四)里面限度轨制及秩序   具备系统、完善的轨制限度体系，建立了料理办法、实施细目、岗亭职责、业务操作流 程等，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行；业务东说念主员具备从业经验； 业务料理实行 严格的复核、审核、查验轨制，授权办事实行集合限度，业务图章按规程防守、存放、使用， 账户贵寓严格防守，制约机制严格灵验；特殊配置业务操作区，阻塞料理，实施音像监控； 指定专东说念主负责受托资产的信息暴露办事，凝视泄密；业求结束自动化操作，凝视东说念主为事故的 发生，手艺系统完满、寥寂。   三、基金托管东说念主对本基金料理东说念主进行监督的方法和法度   托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、其他相干法律法则及基金合同的端正，对基金 投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资辞让行径、基金资产净值计较、基金 料理东说念主酬报的计提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支付、基金收益分派、相干信息暴露等 进行监督。                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 及基金合同端正的行径，应实时申报基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到申报后应实时核 对质明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金 料理东说念主对基金托管东说念主申报的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。 应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。 金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。                          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 相干服务机构   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   接洽东说念主：张锐珊 南边乐元中短期利率债债券 A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                                        国门内大街 22 号                                        办公地址：北京市东城区建                                        国门内大街 22 号                                        法定代表东说念主：李民吉                                        接洽东说念主:王者凡                                        接洽电话：010-85238890                                        客服电话:95577                                        网址：www.hxb.com.cn                       公司               融大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金                                        融大街 3 号                                        法定代表东说念主：刘建军      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   接洽东说念主员：李雪萍                   客服电话：95580                   网址：www.psbc.com                   风东路 713 号                   法定代表东说念主：王凯                   客服电话：400-830-8003                   网址：www.cgbchina.com.cn                   号中山大厦                   办公地址:上海市浦东新区银                   城路 167 号 9 层                   法定代表东说念主:吕家进                   接洽东说念主:孙琪虹                   接洽电话:021-52629999                   客服电话:95561                   网址:www.cib.com.cn                   办公地址：深圳市深南东路                   法定代表东说念主：谢永林                   接洽东说念主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   网址:bank.pingan.com                   源大街 8 号                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 办公地址： 山东省济南市历                                 下区泺源大街 8 号绿城金融                                 中心                                 法定代表东说念主： 辛树东说念主                                 接洽东说念主： 刘晓明                                 电话：0351-59667794                                 传真：021-63890196                                 客服电话：95395                                 网址：www.hfbank.com.cn   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交游平台”进行销售南 方乐元中短期利率债债券 A；中国邮政储蓄银行股份有限公司仅在“邮你同赢平台”进行销 售南边乐元中短期利率债债券 A。 南边乐元中短期利率债债券 A 代销券商过甚他代销机构： 序号               代销机构称号         代销机构信息                                 田区中心三路 8 号超卓时期                                 广场（二期）北座                                 办公地址：北京市向阳区亮                                 马桥路 48 号中信证券大厦                                 法定代表东说念主：张佑君                                 接洽东说念主：王一通                                 电话：010-60838888                                 传真：010-60833739                                 客服电话：95548                                 网址：www.cs.ecitic.com                  公司             圳路 222 号 1 号楼 2001      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：青岛市市南区东                    海西路 28 号龙翔广场东座                    法定代表东说念主：肖海峰                    接洽东说念主：赵如意                    接洽电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东说念主：金文忠                    接洽东说念主：胡月茹                    接洽电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    办公地址：广州市河汉区临                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东说念主：陈可可                    接洽东说念主：何雯      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   接洽电话：020-88836999                   客服电话: 95548                   网址：www.gzs.com.cn                   京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                   楼                   办公地址：云南省昆明市北                   京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                   楼                   法定代表东说念主：沈春晖                   接洽东说念主：杨敏珺                   接洽电话：0871-63582843                   客服电话：956060                   网           址           ：                   http://www.hongtastock.com                   街 95 号                   办公地址：成皆市东城根上                   街 95 号                   法定代表东说念主：冉云                   接洽东说念主：刘一君                   接洽电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   田区中心三路 8 号超卓时期                   广场（二期）北座 13 层 1301-      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：广东省深圳市福                    田区中心三路 8 号超卓时期                    广场（二期）北座 13 层 1301-                    法定代表东说念主：窦长宏                    接洽东说念主：梁好意思娜                    电话：010-60833079                    传真：021-60819988                    客服电话：400-990-8826                    网址：www.citicsf.com                    大名路 501 号 6211 单元                    办公地址：上海市浦东新区                    张杨路 500 号华润时期广场                    法定代表东说念主：陶怡                    接洽东说念主：程艳                    电话：(021) 6807 7516                    传真：(021) 6859 6916                    客服电话：400-700-9665                    网址：www.ehowbuy.com     公司             公司                    注册地址：浙江省杭州市余                    杭区五常街说念文一西路 969                    号 3 幢 5 层 599 室                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区西溪路 556 号                    法定代表东说念主：王珺          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 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                    传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     琴朗说念 91 号 1608、1609、                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利海外广场                     北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     接洽东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     接洽东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     东路 500 号 30 层 3001 单元                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                办公地址：上海市浦东新区                                银城中路 488 号太平金融大                                厦 1503 室                                法定代表东说念主： 王翔                                接洽东说念主： 张巍婧                                电话： 021-65370077-255                                传真：021-55085991                                客服电话：400-820-5369                                网址：www.jiyufund.com.cn                 公司             协作区前湾通盘 1 号 A 栋                                务秘书有限公司）                                办公地址：深圳市南山区海                                天二路 33 号腾讯滨海大厦                                法定代表东说念主：刘明军                                接洽东说念主：谭广锋                                电 话 ： 0755-86013388 转                                传真：/                                客服电话：95017                                网址：www.tenganxinxi.com 南边乐元中短期利率债债券 C 代销银行：      序号              代销机构称号            代销机构信息                                国门内大街 22 号      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址：北京市东城区建                   国门内大街 22 号                   法定代表东说念主：李民吉                   接洽东说念主:王者凡                   接洽电话：010-85238890                   客服电话:95577                   网址：www.hxb.com.cn                   风东路 713 号                   法定代表东说念主：王凯                   客服电话：400-830-8003                   网址：www.cgbchina.com.cn                   号中山大厦                   办公地址:上海市浦东新区银                   城路 167 号 9 层                   法定代表东说念主:吕家进                   接洽东说念主:孙琪虹                   接洽电话:021-52629999                   客服电话:95561                   网址:www.cib.com.cn                   办公地址：深圳市深南东路                   法定代表东说念主：谢永林                   接洽东说念主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                网址:bank.pingan.com                                源大街 8 号                                办公地址： 山东省济南市历                                下区泺源大街 8 号绿城金融                                中心                                法定代表东说念主： 辛树东说念主                                接洽东说念主： 刘晓明                                电话：0351-59667794                                传真：021-63890196                                客服电话：95395                                网址：www.hfbank.com.cn   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交游平台”进行销售南 方乐元中短期利率债债券 C。 南边乐元中短期利率债债券 C 代销券商过甚他代销机构： 序号               代销机构称号        代销机构信息                                田区中心三路 8 号超卓时期                                广场（二期）北座                                办公地址：北京市向阳区亮                                马桥路 48 号中信证券大厦                                法定代表东说念主：张佑君                                接洽东说念主：王一通                                电话：010-60838888                                传真：010-60833739                                客服电话：95548                                网址：www.cs.ecitic.com      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                    办公地址：青岛市市南区东                    海西路 28 号龙翔广场东座                    法定代表东说念主：肖海峰                    接洽东说念主：赵如意                    接洽电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    办公地址：广州市河汉区临                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东说念主：陈可可                    接洽东说念主：何雯                    接洽电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                    楼                    办公地址：云南省昆明市北                    京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                    楼                    法定代表东说念主：沈春晖      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   接洽东说念主：杨敏珺                   接洽电话：0871-63582843                   客服电话：956060                   网           址           ：                   http://www.hongtastock.com                   街 95 号                   办公地址：成皆市东城根上                   街 95 号                   法定代表东说念主：冉云                   接洽东说念主：刘一君                   接洽电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   田区中心三路 8 号超卓时期                   广场（二期）北座 13 层 1301-                   办公地址：广东省深圳市福                   田区中心三路 8 号超卓时期                   广场（二期）北座 13 层 1301-                   法定代表东说念主：窦长宏                   接洽东说念主：梁好意思娜                   电话：010-60833079                   传真：021-60819988                   客服电话：400-990-8826                   网址：www.citicsf.com      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    大名路 501 号 6211 单元                    办公地址：上海市浦东新区                    张杨路 500 号华润时期广场                    法定代表东说念主：陶怡                    接洽东说念主：程艳                    电话：(021) 6807 7516                    传真：(021) 6859 6916                    客服电话：400-700-9665                    网址：www.ehowbuy.com 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                      办公地址：上海市浦东新区                       陆家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东说念主：王之光                       接洽东说念主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com                       琴朗说念 91 号 1608、1609、                       办公地址：广州市海珠区阅                       江中路 688 号保利海外广场                       北塔 33 层       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：肖雯                     接洽东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东说念主： 王翔                     接洽东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      公司             协作区前湾通盘 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东说念主：刘明军                     接洽东说念主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                    客服电话：95017                                    网址：www.tenganxinxi.com 南边乐元中短期利率债债券 E 代销银行：       序号                 代销机构称号          代销机构信息                     公司             融大街 3 号                                    办公地址：北京市西城区金                                    融大街 3 号                                    法定代表东说念主：刘建军                                    接洽东说念主员：李雪萍                                    客服电话：95580                                    网址：www.psbc.com                                    办公地址：深圳市深南东路                                    法定代表东说念主：谢永林                                    接洽东说念主：赵杨                                    电话：0755-22166574                                    客服电话：95511-3                                    网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，中国邮政储蓄银行股份有限公司仅在“邮你同赢平台”进行销售 南边乐元中短期利率债债券 E；吉祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边乐 元中短期利率债债券 E。 南边乐元中短期利率债债券 E 代销券商过甚他代销机构： 序号                  代销机构称号         代销机构信息      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    大名路 501 号 6211 单元                    办公地址：上海市浦东新区                    张杨路 500 号华润时期广场                    法定代表东说念主：陶怡                    接洽东说念主：程艳                    电话：(021) 6807 7516                    传真：(021) 6859 6916                    客服电话：400-700-9665                    网址：www.ehowbuy.com     公司             公司                    注册地址：浙江省杭州市余                    杭区五常街说念文一西路 969                    号 3 幢 5 层 599 室                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区西溪路 556 号                    法定代表东说念主：王珺                    接洽东说念主：韩爱彬                    客服电话：95188-8                    网址： www.fund123.cn                    田路 190 号 2 号楼 2 层                    办公地址：上海市徐汇区宛                    平南路 88 号金座大楼（东方                    钞票大厦）                    法定代表东说念主：其实                    接洽东说念主：潘世友         南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn     司                二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街说念同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东说念主：吴强                      接洽东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com                      华区开辟路 9 号高地中心                      办公地址：四川省成皆市金                      牛区西宸天街 B 座 1201                      法定代表东说念主：于海锋                      接洽东说念主：陈丹                      电话：+86-15114053620                      传真：028-84252474-8055                      客服电话：400-080-3388                      网            址            ：                      https://www.puyiwm.com/         南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      由贸易试验区临港新片区海                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江海外金                      融广场 53 层                      法定代表东说念主：李兴春                      接洽东说念主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn     司                陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东说念主：王之光                      接洽东说念主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      琴朗说念 91 号 1608、1609、                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利海外广场                      北塔 33 层       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：肖雯                     接洽东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     接洽东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com      公司             协作区前湾通盘 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东说念主：刘明军                     接洽东说念主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                           南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                        传真：/                                        客服电话：95017                                        网址：www.tenganxinxi.com   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   接洽东说念主：古和鹏   北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华通盘投行大厦 5 层   负责东说念主：刘胤宏   接洽东说念主：景依行   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、王宁   称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   扩展事务合伙东说念主：李丹   接洽东说念主：吴玲玮   接洽电话：021-23238888   传真：021-23238800   承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                        南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关系端正，并经中国证监会 2019 年 12 月 13 日证监许可20192835 号文注册召募。    本基金为契约型绽开式基金。基金存续期限为不按期。召募期自 2020 年 2 月 4 日至 2020 年 3 月 16 日止，共召募 3，603，272，167.31 份基金份额，召募户数为 323 户。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资酬报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金料理东说念主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特殊账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的告成   本基金合同于 2020 年 3 月 18 日空隙告成。自基金合同告成日起，本基金料理东说念主空隙开 始料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   《基金合同》告成后，联接 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按期酬报中赐与暴露；联接 50 个办事日 出现前述情形的，基金合同应当圮绝，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募说明 书中或基金料理东说念主网站上列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。若基金料理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主 不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的普遍交游日的交游时刻，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时刻变更或其他特殊情况， 基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 暴露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同告成之日起不杰出三个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中端正。   基金料理东说念主自基金合同告成之日起不杰出三个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回脱手公告中端正。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关系端正在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或改变苦求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。、   本基金已于 2020 年 4 月 21 日绽开申购和赎回业务。 进行计较；                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受损伤并得到平允对待。   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息暴露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构端正的法度，在绽开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须持有敷裕的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购告成。基 金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求告成后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素影响业务进程时，则赎回款项划付时刻相应顺延。在发生 多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同关系条目处理。   基金料理东说念主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日行动申购或赎回苦求 日(T 日)，在普遍情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询苦求的证明情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构也曾 接收到苦求。申购、赎回苦求的证明以登记机构或基金料理东说念主的证明结果为准。对于苦求的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息暴露办法》的关系端正在指定媒介上公告。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额初次申购和追加申购的最低金额均为 100 万元，各销售机构在安妥上述端正的前提下，可 根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需除名 销售机构的相干端正。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上述限制。 各销售机构在安妥上述端正的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售 机构公布的为准，投资东说念主需除名销售机构的相干端正； 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等秩序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 限度的需要，可选择上述秩序对基金领域赐与限度。具体请参见相干公告； 另有端正的除外； 量限制，基金料理东说念主必须在诊治实施前依照《信息暴露办法》的关系端正在指定媒介公告。 所示：         申购金额（M）           申购费率         M＜100 万           0.80%         M≥500 万           每笔 1000 元   本基金 C 类份额不收取申购费。   本基金 E 类份额的申购费率最高不高于 0.5%，且随申购金额的加多而递减，如下表所 示：         申购金额（M）           申购费率         M≥500 万           每笔 1000 元   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率层次分散计费。                       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩展、销售、登记等 各项用度。 份额持有时刻加多而递减。具体如下表所示：                    份额持有期间        赎回费率                     N＜7 日         1.5%                     N≥30 日         0   本基金 E 类份额的赎回费率最高不杰出 1.50%，随苦求份额持有时刻加多而递减。具体 如下表所示：                    份额持有期间        赎回费率                     N＜7 日         1.5%                     N≥7 日          0   投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。份额赎回费应全额归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照关系端正在指定媒介上公告，诊治后的申购费率和赎回 费率在更新的招募说明书中列示。 记结算等各项用度。 下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干功令和进程详见基金料理东说念主或其他基 金销售机构届时发布的相干公告或申报。   （1）A 类、E 类份额：   本基金 A 类、E 类份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额                          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1＋0.8%)＝99，206.35 元   申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元   申购份额＝99，206.35/1.0160＝97，644.05 份   例：某投资东说念主投资 100 万元申购本基金 E 类份额，对应申购费率为 0.5%，假定申购当 日 E 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝1，000，000/ (1＋0.5%)＝995，024.88 元   申购用度＝1，000，000－995，024.88＝4，975.12 元   申购份额＝995，024.88/1.0160＝979，355.20 份   （2）C 类份额：   若投资者采纳申购 C 类份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类份额的基金份额净 值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.0160 =98，425.20 份   在本基金的赎回金额的计较公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例:某投资东说念主办有 10 日后赎回 10 万份本基金 A 类份额，赎回费率为 0.1%，假定赎回当 日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×0.1%＝101.70 元   赎回金额=100，000×1.0170－101.70＝101，598.30 元   本基金种种份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行安妥法度，不错安妥蔓延计较或公告。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   申购的灵验份额为按实验证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购触及基金份额、金额的计较结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实验证明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应 的用度，计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的平允性，具体处理原则与操作范例除名相干法律法则以及监管部门、自律功令的 端正。   投资东说念主申购基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时刻进行诊治，但不得实验影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息暴露办法》的关系端正在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者杰出 50%，或者有可能导致投资者变相规避 50%集合度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法普遍运行。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据关系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金料理东说念主不错选择比例证明等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金 料理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。要是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金料理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或减速支付 赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金料理东说念主应足 额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给 赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条目 处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与祛除。在暂停 赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金改变中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改变中转入苦求份额总额后的余额)杰出前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按普遍赎回 法度扩展。   （2）部分展期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有繁重或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被祛除。展期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额杰出前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金料理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主办有的赎回苦求实施展期 办理。如基金料理东说念主对于其杰出基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施展期办理，展期的 赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金料理东说念主只接受其基金总份额 30%部分 行动当日灵验赎回苦求，基金料理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎 回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份 额持有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与祛除；展期部分如采纳取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被祛除。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：联接 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得杰出 二十个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并展期赎回时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内申报基金份额持有东说念主，说明关系处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 停公告。 最迟于从头绽开日在指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确从头绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头绽开的公告。   基金料理东说念主不错根据相干法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金料理 东说念主料理的其他基金份额之间的改变业务，基金改变不错收取一定的改变费，相干功令由基金 料理东说念主届时根据相干法律法则及本基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相 关机构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩展等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、安妥法律法则的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩展是 指司法机构依据告成司法通告将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于安妥条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的尺度收取转托管费。   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理定投计划，具体功令由基金料理东说念主另行端正。投资东说念主在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在相干公告或 更新的招募说明书中所端正的定投计划最低申购金额。   本基金已于 2020 年 4 月 21 日通畅定投业务。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交游局面或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 料理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格限度风险的前提下，力求获取持久踏实的投资收益。   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单子、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行进款（包括契约进款、按期进款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须安妥中国证监会的相干端正。本基金不投资股票、可改变债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行安妥法度后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地诊治投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交游日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不杰出三年的国债、央行单子、政策性银行金 融债券。   本基金将密切关注经济运行的质料与效率，把抓最初贪图，计算异日走势，真切分析国 家扩展的财政与货币政策对异日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并行动债 券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析过甚决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的才调，同期关注其利率风险和流动性风险。   本基金主要投资于剩余期限不杰出三年的利率债，投资策略包括以下几方面：   收益率弧线形式变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，调换久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对归并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 开始不错确定债券组合的标的久期配置区域并确定选择枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交游。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交游方式的鼎新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行安妥程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；   （5）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其端正。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起脱手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行安妥法度后，则本基 金投资不再受相干限制。   为贵重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实验限度东说念主或者 与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱扩展。相干交游必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与暴露。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的事迹比拟基准为：中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率。   中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数由中债金融估值中心有限公司编制，附庸于中 债总指数族下的分类系列，该指数因素券由在境内公开刊行且上市运动的债券代偿期限为 映境内中短期限的利率债券举座价钱走势情况的指数。   本基金主要投资于中短期限的利率债，因此，根据基金的投资范围、投资比例及特征， 本基金录取中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率行动本基金的事迹比拟基准，以                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 概述量度本基金的投资事迹，也简略契合本基金行动中短期利率债基金的投资特色和家具定 位。   要是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的事迹比拟基准推 出时，本基金料理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并 实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。要是本基金事迹比拟基准所参照的指数在异日不 再发布时，基金料理东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，按相干监管部门要求履行相 关手续后，依据贵重基金份额持有东说念主正当权益的原则，录取雷同的或可替代的指数行动事迹 比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其持久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币阛阓基金。 的利益； 不妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计算管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东说念主的董事会及董事保证本酬报所载贵寓不存在伪善记录、误导性酬报或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本酬报中的财务贪图、净值阐发和投资组合酬报 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性酬报或者要紧遗漏。   基金料理东说念主承诺以憨厚信用、竭力尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其异日阐发。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合酬报所载数据限度 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号         名堂         金额（元）                                                 例（%）             其中：股票                         -                -             其中：债券          2，393，249，622.08            99.96                  资产支撑证                    -                -             券             其中：买断式回购                      -                -             的买入返售金融资             产             付金共计                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本酬报期末未持有境内股票。   本基金本酬报期末未持有港股通投资股票。 明细   本基金本酬报期末未持有股票。                                             金额单元：东说念主民币元                                             占基金资产净值比      序号        债券品种     公允价值（元）                                               例（％）           其中：政策性金融       2，366，289，448.85        124.86           债           债）                                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 细                                                             金额单元：东说念主民币元                                                                     占基金资产                                                       公允价值      序号         债券代码          债券称号      数目（张）                       净值比例                                                        （元）                                                                      （％） 券投资明细     本基金本酬报期末未持有资产支撑证券。 明细     本基金本酬报期末未持有贵金属。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 细     本基金本酬报期末未持有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案探询，或在酬报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。如是，还应 对相干证券的投资决策法度作念出说明     酬报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探询，不存在酬报编制 日前一年内受到公开非难、处罚的情形。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 如是，还应付相干股票的投资决策法度作念出说明    根据基金合同端正，本基金的投资范围不包括股票。                                        单元：东说念主民币元            序号             称号         金额（元）    本基金本酬报期末未持有处于转股期的可改变债券。    本基金本酬报期末未持有股票。    基金料理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、竭力尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日阐发。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边乐元中短期利率债债券 A                             南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率尺度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率尺度差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          12.82%    0.06%    3.75%     0.05%    9.07%    0.01% 立起于今    南边乐元中短期利率债债券 C                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率尺度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率尺度差                         ②        率③                                            ④                             南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成          10.79%    0.06%    3.75%    0.05%    7.04%    0.01% 立起于今    南边乐元中短期利率债债券 E                                          事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                        基准收益    阶段                  率尺度差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                         率尺度差                         ②        率③                                           ④ 自基金成          0.66%     0.07%    0.22%    0.04%    0.44%    0.03% 立起于今                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的防守和刑事办事   本基金财产寥寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和 《基金合同》的端正刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章祛除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩展。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游局面的交游日以及国度法律法则端正需要对 外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐准则》、 监管部门关系端正。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不行信得过响应公允价值的， 应付报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中商酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制行动特征商酌。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其大宗持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有敷裕可利用数据 和其他信息支撑的估值手艺确定公允价值。领受估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊治并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市实行净价交游的债券录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值手艺确定公允价值。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 活跃阛阓上未经诊治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付阛阓报价进行诊治以证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值手艺确定其公允价值。初次公开刊行未上市的债券，领受 估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在昭彰各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的平允性。具体处理原则与操作范例除名相干法律法则以及监管部门、自律组织的端正。 国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及相干法 律法则的端正或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关系法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   五、估值法度 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按端正 暴露。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按端正对外公布。   六、估值失实的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、安妥、合理的秩序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的短处酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，短处的办事东说念主应当对由于该 估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺水平不 能预念念、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述端正扩展。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交游贵寓灭失或被失实处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实办事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实办事方承担；由于估值失实办事方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估值失实办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值失实办事方也曾积极调解，况兼有协助义务确当事东说念主有敷裕的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值失实办事方应付更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的办事方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，况兼仅对 估值失实的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 办事方仍应付估值失实负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是获取                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿 额加上也曾获取的不妥得利返还的总和杰出其实验损失的差额部分支付给估值失实办事方。   （4）估值失实诊治领受尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的办事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向关系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的秩序凝视损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。当发生基金份额净值计较失实时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额持有 东说念主和基金酿成损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事 东说念主追偿。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行业另有通行 作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息暴露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责 计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交游收尾后计较当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 核证明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。当基金料理东说念主计较的基金 资产净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，相干各方应本着竭力尽责的立场从头计较查对， 要是临了仍无法达成一致，应以基金料理东说念主的计较结果为准对外公布，由此酿成的损失以及 因该交游日基金资产净值计较顺延失实而引起的损失由基金料理东说念主承担抵偿办事，基金托管 东说念主不负抵偿办事。   九、特殊情况的处理 金资产估值失实处理。 金料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选择必要、安妥、合理的秩序进行查验，但未能发现失实的， 由此酿成的基金资产估值失实，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金料理东说念主、基 金托管东说念主应当积极选择必要的秩序削弱或排斥由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派有计划详见届时基金料理东说念主发布的公告，若《基金合同》告成动怒 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归并类别的每份基金份额享有 同中分派权；   四、收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有计划真的定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构相干 业务功令扩展。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。                      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类、E 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.4%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计较 方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性付给各销售机构，或一次性支付给基金料理东说念主并由基金料理东说念主代付给各基 金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关系法则及相应契约端正，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩展。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的端正代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 按照关系端正编制基金管帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动 性风险料理端正》、《基金合同》过甚他关系端正。相干法律法则对于信息暴露的暴露方式、 暴露内容、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介暴露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或 者复制公开暴露的信息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓摘要 有东说念主大会召开的功令及具体法度，说明基金家具的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金料理东说念主不再更新招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金家具贵寓摘要的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具贵寓摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓摘要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金料理东说念主不再更新基金家具贵寓摘要。基金家具贵寓摘要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值阐发、投成本基金触及的用度、风险揭示与枢纽指示等中国证监会端正的披 露事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有实验性各异。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基 金招募说明书、基金家具贵寓摘要、《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将 基金家具贵寓摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》告成 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在指定网站暴露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明种种基金份额的基 金份额申购、赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金份额销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期酬报，包括基金年度酬报、基金中期酬报和基金季度酬报   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年度酬报登载 在指定网站上，并将年度酬报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度酬报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将中期酬报登 载在指定网站上，并将中期酬报指示性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度酬报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度酬报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者 年度酬报。   如酬报期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按期酬报“影响投资者决策的其他枢纽信息” 项下暴露该投资者的类别、酬报期末持有份额及占比、酬报期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度酬报和中期酬报中暴露基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时酬报   本基金发生要紧事件，关系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 变动； 东说念主特殊基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其特殊基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）判辨公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，相干 信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开判辨，并将关系情况立即酬报中国证监会。   （九）计帐酬报   基金合同圮绝的，基金料理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算酬报。基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报指示性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，相干信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的端正进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息暴露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露料理轨制，指定特殊部门及高等料理东说念主 员负责料理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当安妥中国证监会相干基金信息暴露内容与 口头准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期酬报、更新的招募说明书、基金家具贵寓摘要、基金计帐酬报等公开暴露的相干基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳暴露信息的报刊。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、完满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介暴露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介暴露信息，况兼在不同媒介上暴露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计酬报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法则端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法度   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计算管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金料理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金料理东说念主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的相管事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金料理东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的缔造   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金料理东说念主可为本基金 缔造多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独配置账套，实行寥寂核算。   基金料理东说念主应付侧袋账户份额实行寥寂料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寥寂的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”口头设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 记号行动 后缀。   侧袋机制启用当日，基金料理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，证明侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产实足计帐后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求杰出前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹贪图应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分端正的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的计算、审计用度等由基金料理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金料理东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变 现有计划，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主皆应 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东说念主应参照基金计帐酬报的相干要求，在圮绝侧 袋机制后实时聘用安妥《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产实足计帐后，基金料理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息暴露                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和圮绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等枢纽信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置 变现后均应按影相干法律、法则要求实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分端正的基金净值信息暴露方式和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 暴露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期酬报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在按期酬报中单独进行暴露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）酬报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况过甚他与特 定资产景色相干的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相干风险指示。   基金料理东说念主可根据特定资产处置进展情况暴露酬报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行动基金料理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干端正，如将来法律法则或监管功令修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  §17 风险揭示   一、本基金的私有风险 基金将承担债券阛阓风险。 其因红利再投资所得的份额自证明之日起脱手计较持有时刻，并于该份额赎回时按照本基金 相干法律文献的约定采纳适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东说念主属意。   《基金合同》告成后，联接 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当圮绝，无需召开基金份额持有东说念主大会。   二、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和交游轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 影响而导致购买力下落，从而使基金的实验收益下落。 关系的风险，单一的久期贪图并不行充分响应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 不雅经济运行景色将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽开式基金共有的风险                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 料理风险。 易的扩展难度进步，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属绽开式基金，在所有绽开日 料理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。要是出现多量赎回的情形，可能酿成基金仓位诊治和资产 变现繁重，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在相持漫衍化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限度贪图加强对流动性风险的追踪、驻守和限度，但基金料理东说念主并不保证实足幸免此 类风险。   （1）因手艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制开辟、东说念主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交游、诈骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他偶然导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍功令等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与家具风险之间的匹配磨练。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金领受绽开方式运作，基金料理东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所的普遍交游日的交游时刻，但基金料理东说念主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金料理东说念主自基金 合同告成之日起不杰出 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回脱手 公告中端正。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险料理端正》的相干要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险料理秩序，因此本基金流动性风险也不错得到灵验限度。   （3）多量赎回情形下的流动性风险料理秩序   当单个绽开日基金的净赎回苦求杰出基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主 不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分展期赎回。联接 2 个绽开日以上(含 本数)发生多量赎回，如基金料理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的 赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得杰出 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   如发生单个绽开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额杰出前一绽开日的基金 总份额的 30%时，本基金料理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主办有的赎回苦求实施展期办理。 如基金料理东说念主对于其杰出基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施展期办理，展期的赎回申 请与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金料理东说念主只接受其基金总份额 30%部分行动当 日灵验赎回苦求，基金料理东说念主不错根据前述“全额赎回”或“部分展期赎回”的约定方式对 该部分灵验赎回苦求与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额持有东说念主在苦求赎 回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与祛除；展期部分如采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被祛除。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、法度及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大领域赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理器具，行动特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的扶助秩序，包括但 不限于展期办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他秩序。同期基金料理东说念主应时刻驻守可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险料理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至特殊的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，方针在于灵验阻滞并化解风险，确 保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和改变，仅主袋账户份额普遍绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金按期 酬报中暴露酬报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主计较各项投资运作贪图和基金事迹贪图时仅需商酌主袋账 户资产，并根据相干端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金暴露的事迹贪图不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）         §18 基金合同的变更、圮绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干法度后，《基金合同》应当圮绝： 相接的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐酬报出具法 律意见书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额在基金合同圮绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经具有证券、期货相干业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报指示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要秩序保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗债权东说念主权利，为基金的利益诈骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在安妥关系法律、法则的前提下，制订和诊治关系基金认购、申购、赎回、改变、 非交游过户、转托管和定投等的业务功令；   （17）托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎竭力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产互相寥寂，对所料理的不同基金分散料理，分散记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择安妥合理的秩序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的端正，按关系端正计较并暴露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正，履行信息暴露及酬报义务；   （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关系端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予狡饰，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，况兼保证投资者 简略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被祛除或者被照章宣告收歇时，实时酬报中国证监会并申报基金 托管东说念主；                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行告成，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）扩展告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要秩序保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、竭力尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）缔造特殊的基金托管部门，具有安妥要求的营业局面，配备敷裕的、及格的纯属 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分散配置账户，寥寂核算，分账料理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过甚他关系端正外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、 《托管契约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过甚他关系规 定另有端正外，在基金信息公开暴露前赐与狡饰，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具意见，说明基金料理 东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金料理东说念主有未扩展 《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了安妥的秩序；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管契约》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被祛除或者被照章宣告收歇时，实时酬报中国证监会和银行监管 机构，并申报基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，承诺担抵偿办事，其 抵偿办事不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）扩展告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）空隙阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息暴露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》圮绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩展告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和功令   （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改变基金运作方式；                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）诊治基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度和进步销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法度；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式，诊治关系基金认购、申 购、赎回、改变、非交游过户、转托管等业务的功令；   （3）加多、减少或诊治基金份额类别配置及对基金份额分类办法、功令进行诊治；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻滞、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的申报时刻、申报内容、申报方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场地和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和场地；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关过甚接洽方式和接洽东说念主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金料理东说念主到指定场地对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面申报基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定场地对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明安妥法律法则、《基金合同》和会议申报的端正， 况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主申报的非 现场方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个办事日内联接公布相干 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议申报端正的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经申报不参加收取表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明安妥法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议申报中列明。 授权方式不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主办东说念主按照下列第七条文定法度确定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；要是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特殊决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改变基金运作方式、更 换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通过 方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传奇明，不然提交安妥会议通 知中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议申报端正的表 决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主办东说念主速即公布计票 结果。   （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主办东说念主应当速即公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩展告成的基金份额持有东说念主大会的决议。 告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分散持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相干内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管功令协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金收益分派原则 具体分派有计划详见届时基金料理东说念主发布的公告，若《基金合同》告成动怒 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有 同中分派权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类、E 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.4%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计较 方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性付给各销售机构，或一次性支付给基金料理东说念主并由基金料理东说念主代付给各基 金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关系法则及相应契约端正，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩展。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的端正代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的端正。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单子、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行进款（包括契约进款、按期进款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须安妥中国证监会的相干端正。本基金不投资股票、可改变债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行安妥法度后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地诊治投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交游日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不杰出三年的国债、央行单子、政策性银行金 融债券。   （二）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；   （5）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起脱手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行安妥法度后，则本基 金投资不再受相干限制。   为贵重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实验限度东说念主或者 与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱扩展。相干交游必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与暴露。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值法度 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按端正 暴露。 同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按端正对外公布。   七、基金合同变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干法度后，《基金合同》应当圮绝： 相接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）聘用具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐酬报出具法律意见书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额在基金合同圮绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经具有证券、期货相干业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁场地为                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接古道、竭力、 尽责地履行基金合同和托管契约端正的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募蚁集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证明后告成。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效能。 局面和营业局面查阅。                           南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管契约的内容选录   一、基金托管契约当事东说念主   称号：南边基金料理股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督料理委员会证监基字19984 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期间：不竭经营   接洽电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主   称号：中原银行股份有限公司（简称：中原银行）   住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   邮政编码：100005   法定代表东说念主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行银复（1992）391 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字200525 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：1538722.3983 万元东说念主民币   存续期间：不竭经营   经营范围：接纳公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项；提供防守箱服务；结汇、售汇业务；保障兼业代理业务；经中国银行业监督料理委员 会批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行径诈骗监督权                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主根据关系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳尺度的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主 要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干手艺系统，对基金实验投资是否安妥 基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单子、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行进款（包括契约进款、按期进款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须安妥中国证监会的相干端正。本基金不投资股票、可改变债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行安妥法度后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地诊治投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交游日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不杰出三年的国债、央行单子、政策性银行金 融债券。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；   （5）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起脱手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行安妥法度后，则本基 金投资不再受相干限制。   （三）基金托管东说念主对本托管契约项下的基金投资辞让行径进行监督。基金托管东说念主通过事 后监督方式对基金料理东说念主基金投资辞让行径进行监督。   为贵重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他行动。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金料理东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法则及行业尺度的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结 算方式。基金料理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交游敌手。基金 托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交游敌手名单的，视为基金管 理东说念主认同全阛阓交游敌手。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照协 议进行结算。如基金料理东说念主根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓交游敌手名单及结算                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个办事日内与基金托管东说念主 协商惩办。   基金料理东说念主负责对交游敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交游功令进行交游，并负 责惩办因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律办事及 损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确定的时刻前仍未承担毁约办事过甚 他相干法律办事的，基金料理东说念主有权向相干交游敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交游的交游敌手过甚结算 方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式 进行交游时，基金托管东说念主应实时书面、传真、电话、邮件或以两边认同的其他方式提醒基金 料理东说念主，经提醒后仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损失 和办事。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金银行进款业务账 目及核算的信得过、准确。基金料理东说念主应当按照关系法则端正，与基金托管东说念主、进款机构缔结 相干书面契约。基金托管东说念主应根据关系相干法则及契约对基金银行进款业务进行监督与核查， 严格审查账户贵寓、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格谨守《基金法》、《运作办法》 等关系法律法则，以及国度关系账户料理、利率料理、支付结算等的各项端正。   基金投资银行进款的，基金料理东说念主应根据法律法则的端正及基金合同的约定，确定安妥 条件的所有进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 进款的交游敌手是否安妥关系端正进行监督。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供进款银行名单的，视为基金料理东说念主认同所有银行。   基金料理东说念主对按期进款提前支取的损失由其承担。   （六）基金托管东说念主依据关系法律法则的端正、基金合同和本托管契约的约定对于基金关 联交游进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实验限度东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当安妥本基金的投资标的和投资策略，除名持有东说念主利益优先原则，驻守利益摧毁， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱扩展。相干交游必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法则赐与暴露。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律法则关系基金从事的关联交游的端正，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先互相提 供与本机构有控股关系的鼓舞、实验限度东说念主或者与其有其他要紧蛮横关系的公司名单及关系 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的信得过性、完                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 整性、全面性。基金料理东说念主及基金托管东说念主有办事防守信得过、完满、全面的关联交游名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个办事日内进行回函证明已有名单的变更。一方收到另一方书面证明后，新的关联交游名单 脱手告成。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信 息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或实验投资运作违背法律法则、基金合同 和本托管契约的端正，应实时以电话提醒、邮件、传真或书面指示等方式申报基金料理东说念主限 期纠正。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到托管东说念主申报后 应鄙人一办事日前实时查对并以书面形式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主 申报的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管契约 对基金业务扩展核查。   对基金托管东说念主发出的指示，基金料理东说念主应在端正时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国 证监会报送基金监督酬报的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游法度也曾告成的指示违背法律、行政法则 和其他关系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式申报 基金料理东说念主，由此酿成的相应损失由基金料理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违章行径，应实时酬报中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。基金料理东说念主无耿介事理，断绝、阻 挠对方根据本托管契约端正诈骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计算管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金料理东说念主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交 收、相干信息暴露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 扩展或无故蔓延扩展基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约过甚他关系端正时，应实时以书面形式申报基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到申报后应实时查对并以书面、邮件或传真形式给基金料理东说念主发出回函，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对申报 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括 但不限于：提交相干贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在端正时刻内答 复基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行径，应实时酬报中国证监会，同期申报 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。基金托管东说念主无耿介事理，断绝、阻扰 对方根据本契约端正诈骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金料理东说念主提议警告仍不改正的，基金料理东说念主应酬报中国证监会。   四、基金财产防守   （一）基金财产防守的原则 协商惩办。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的灵验指示，不得自交运用、刑事办事、分派本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限办事公司结算数据完成场内交游交收、 基金开户银行扣收结算费和账户贵重费等用度）。 期并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申报基金管                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主选择秩序进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金料理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应办事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金料理东说念主开立并料理。 持有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》、基金合同等关系端正后，基金料理东说念主应将属于 基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时刻内，聘用具有从 事证券相干业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资酬报。出具的验资酬报由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 管基金财产的银行进款。基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主集合计帐模式下，代表所 托管的包括本基金财产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限办事公司进行一级结 算的专用账户。该账户的开设和料事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行动，均需 通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 资金汇划业务。 料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。 支付。   （四）按期进款账户   基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的按期进款投资，基金料理东说念主皆必须和进款机构缔结按期进款 契约，约定两边的权利和义务，该契约行动划款指示附件。该契约中必须有如下明确条目： “进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提 前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户”。如按期进款契约中未体现前述条目，托管东说念主有权断绝按期进款投资的划款指示。在取                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 得进款证实书后，基金托管东说念主防守证实书原来或者复印件。基金料理东说念主应该在合理的时刻内 进行按期进款的投资和支取事宜，若基金料理东说念主提前支取或部分提前支取按期进款，若产生 息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法 由基金料理东说念主和基金托管东说念主两边协商惩办。因基金料理东说念主提前支取按期进款所酿成的基金财 产的损失，由基金料理东说念主承担。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银 行间阛阓计帐所股份有限公司的关系端正，以本基金的口头在中央国债登记结算有限办事公 司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有东说念主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 用由基金料理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主计帐办事，基 金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限办事公司的端正扩展。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干端正，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的端正扩展。   （七）其他账户的开立和料理 料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按关系端正使用并料理。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的防守   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库，也 可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳 分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主办有。有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基 金托管东说念主除外机构实验灵验限度的资产不承担防守办事。   （九）与基金财产关系的要紧合同的防守   与基金财产关系的要紧合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署的、 与基金财产关系的要紧合同的原件分散由基金料理东说念主、基金托管东说念主防守。除本契约另有端正 外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息暴露契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金料理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的防守期 限为基金合同圮绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及法度   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。某一类别基金份额净值是指该类别 基金资产净值除以计较日该类别基金份额总额，基金份额的基金份额净值的计较，均精准到 日计较基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按端正暴露。   基金料理东说念主每个估值日对对基金资产进行估值，但基金料理东说念主根据法律法则或基金合同 的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果以 两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按端正对外公 布。 本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核办事。因此，就与本基金 关系的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一请安见的，按照基 金料理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经诊治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊治以证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下，应领受估值手艺确定其公允价值。初次公开刊行未上市的债券，采 用估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在昭彰各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分散估值。   （5）债券回购以契约成本列示，按契约利率在实验持有期内逐日计提利息。   （6）银行进款以本金列示，按银行实验契约利率逐日计提利息。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金料理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。具体处理原则与操作范例除名相干法律法则以及监管部门、自律组织的端正。   （9）相干法律法则以及监管部门、自律功令另有端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   （2）债券回购以契约成本列示，按契约利率在实验持有期内逐日计提利息。   （3）银行进款以本金列示，按银行实验契约利率逐日计提利息。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及相干法 律法则的端正或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关系法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成的舛讹不作 为基金资产估值失实处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所及登记结算公司发送的数据失实等原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选择必要、安妥、合理的秩序进行查验，然而未能发现该 失实而酿成的基金份额净值计较失实，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金料理 东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的秩序排斥或削弱由此酿成的影响。   （三）基金份额净值失实的处理方式 失实。基金份额净值计较出现失实时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并 选择合理的秩序凝视损失进一步扩大。失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。当发生基金份额净值计较失实时，由基金料理东说念主负责 处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按 差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 或基金份额持有东说念主的实验损失的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照其各自的短处进度界定双 方承担的办事进行抵偿，基金料理东说念主和基金托管东说念主有权向获取不妥得利之主体宗旨返还不妥 得利。 发现该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较失实酿成投资者或基金的损失，以 及由此酿成以后交游日基金资产净值、基金份额净值计较顺延失实而引起的投资者或基金的 损失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责抵偿。 金料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选择必要、安妥、合理的秩序进行查验，然而未能发现该错 误的，由此酿成的基金资产估值失实，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿办事。但基金 料理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的秩序削弱或排斥由此酿成的影响。 本着竭力尽责的立场从头计较查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金料理东说念主的计较结果 为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延失实而引起的损失由 基金料理东说念主承担抵偿办事，基金托管东说念主不负抵偿办事。   （四）暂停估值与公告的情形                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金料理东说念主应当暂停估值；4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门端正的管帐轨制扩展。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报。基金料理东说念主、基金托管东说念主分散 独速即配置、记录和防守本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与酬报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对不符时， 应实时申报基金料理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据实足一致。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度酬报的编制；在上 半年收尾之日起两个月内完成基金中期酬报的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年 度酬报的编制。基金年度酬报的财务管帐酬报应当经过审计。基金合同告成不及两个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者年度酬报。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治， 诊治以国度关系端正为准。   基金料理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相干报表及酬报。   （八）基金料理东说念主应在编制季度酬报、中期酬报或者年度酬报之前实时向基金托管东说念主提 供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的防守                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和防守，基金料理东说念主和基金托管东说念主应分 别防守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法则另有端正或有权机关另有要求 的除外。如不行妥善防守，则按相干法则承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期酬报和年报前，基金料理东说念主应将关系贵寓送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所防守 的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守狡饰义务。   七、争议惩办方式   因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一惩办，协商、统一不行 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁场地为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接古道、竭力、 尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   八、基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更法度   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的端正有任何摧毁。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约圮绝出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金料理东说念主组 织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相干业 务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的办当事者说念主员。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）在基金财产计帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连接古道、 竭力、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同圮绝情形发生，应当按法律法则和基金合同的关系端正对基金财产进行计帐。 基金财产计帐法度主要包括：   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）聘用具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐酬报出具法律意见书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经具有证券、期货相干业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报指示性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金料理东说念主及销售机构提供，以下是基金料理东说念主提供的 主要服务内容。基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在安妥法律法则 的前提下，加多和修改相干服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东说念主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港特殊行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 名堂一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东说念主可通过基金料理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关系 基金料理东说念主电子直销具体功令请参见基金料理东说念主网站相干公告和业务功令。   二、信息查询及交游证明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金料理东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金料理东说念主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、料理东说念主称号、基金代码、 风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期酬报和 基金料理东说念主最新动态等种种贵寓。   （二）基金交游证明服务   基金料理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的形式实时向通过基金料理东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 证明日历、证明份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金料理东说念主基 金份额交游业务的，相干信息证明服务请参照各销售机构实验业务进程及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的形式向通过基金料理东说念主 直销渠说念投资并持有基金料理东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的接洽方式省略、失实、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 普遍收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金料理东说念主网站，或拨打基金料理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留接洽方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金料理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相干的账户服务申报、交游证明申报、枢纽公 告申报、行动音书、营销信息、客户柔和等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和狡饰政策。如需取消相应资讯服务，可按影相干指引退订，或通过基金料理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金料理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资计算、业务计算、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资计算、业务计算、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金料理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   §22 其他应暴露事项              标题                       公告日历 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-08-31 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-07-19 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-05-29 A 类份额还原大额申购、定投和改变转入业 务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-05-24 A 类份额分成公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-05-24 A 类份额限制大额申购、定投和改变转入业 务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-04-22 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-30 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-27 A 类、C 类基金份额还原大额申购、定投和 改变转入业务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-22 A 类份额和 C 类份额分成公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-21 A 类、C 类基金份额限制大额申购、定投和 改变转入业务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-01-22                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 对于南边乐元中短期利率债债券型证券投资     2023-12-08 基金新增 E 类基金份额并纠正相干法律文献 的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金     2023-12-08 E 类基金份额绽开日常申购、赎回、改变及 定投业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多蚂蚁基金为     2023-12-04 销售机构及通畅相干业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多盈米基金为     2023-12-01 销售机构及通畅相干业务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金     2023-10-25   注：其他暴露事项详见基金料理东说念主发布的相干公告                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。               南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金料理股份有限公司