蛇蝎尤物 融通通和债券型证券投资基金      托管公约 基金不停东说念主：融通基金不停有限公司 基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司      二〇二四年十月                                                    目              录  鉴于融通基金不停有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限背负公司，拟召募融通通和债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）；   鉴于宁波银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照联系法律法则的轨则具备担任基金托管东说念主的阅历和才气；   鉴于融通基金不停有限公司拟担任融通通和债券型证券投资基金的基金管 理东说念主，宁波银行股份有限公司拟担任融通通和债券型证券投资基金的基金托管 东说念主；   为明确融通通和债券型证券投资基金的基金不停东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的整个术语与《融通通和债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有换取的含义。若 有相反应以《基金合同》为准，并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和招募 施展书的轨则。                  一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金不停东说念主    称呼：融通基金不停有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、    法定代表东说念主：张威    成立时候：2001 年 5 月 22 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字20018 号    规划范围：公开召募证券投资基金不停、私募钞票不停。    注册老本：12500 万元东说念主民币    组织形势：有限背负公司    存续时间：握续规划    （二）基金托管东说念主    称呼：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行)    住所：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    成立日历：1997 年 4 月 10 日    基金托管业务批准文号：证监许可【2012】1432 号    组织形势：股份有限公司    注册老本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整    存续时间：握续规划    规划范围：接管公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证奇迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑握箱服 务；经中国银行业监督不停机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管公约的依据、方针和原则   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金销售不停办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金运作不停办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基 金信息暴露不停办法》（以下简称《信息暴露办法》）、                         《公开召募绽开式证券 投资基金流动性风险不停轨则》（以下简称《流动性风险不停轨则》）、《融通 通和债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）尽头他联系规 定缔结。   本公约的方针是明确基金不停东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的撑握、投 资运作、净值筹画、收益分拨、信息暴露及相互监督等联系事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金不停东说念主和基金托管东说念主免除对等自觉、考验信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。          三、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金不停东说念主的投资步履愚弄监督权    （1）基金托管东说念主根据联系法律法则的轨则及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有简约流动性的固定收益类品种，包括国债、金融 债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、钞票支握证券、次 级债、可分离往返可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、货币市集用具等 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的 联系轨则）。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：    本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；本基金握有现款（不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债 券投资比例不低于基金钞票净值的 5%。    基金托管东说念主对基金不停东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成功日起 运转履行。   （2）基金托管东说念主根据联系法律法则的轨则及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下轨则： 的 10%； 到期后不缓期； 钞票净值的 40%； 申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例测度不低于基金钞票净值 的 5%； 该钞票支握证券鸿沟的 10%；本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支握证 券的比例，不得跨越基金钞票净值的 10%；本基金不停东说念主宰理的一起证券投资 基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支握证券，不得跨越其种种钞票支握证 券测度鸿沟的 10%；本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得跨越基金资 产净值的 20%，中国证监会轨则的罕见品种除外。 握有钞票支握证券时间，若是其信用等第下落、不再合适投资顺次，将在评级 呈报发布之日起 3 个月内给予一起卖出； 联系问题的奉告》（证监基金字2006141 号）及联系轨则履行； 的 15%；因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金不停东说念主之外的身分甚而基金不 合适前款所轨则的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；    基金不停东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当合适基 金合同的约定。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金不停 东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合适基金合同约定的投资比例轨则的，基金 不停东说念主应当在 10 个往异日内进行颐养（上述第 6、8、11、12 项除外），但中 国证监会轨则的罕见情形除外。    法律法则或监管部门修改或取消上述截止轨则时，如适用于本基金，基金 不停东说念主在履行恰当设施后，本基金不再受联系截止或按照颐养后的轨则履行。    基金托管东说念主依照上述轨则对本基金的投资组合截止及颐养期限进行监督。      （3）基金托管东说念主根据联系法律法则的轨则及基金合同和本公约的约定， 对基金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主尽头控股鼓励、实 际限制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往返的，应当合适本基金的投资方向和投资计谋， 免除基金份额握有东说念主利益优先原则，看守利益浮松，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集平允合理价钱履行。联系往返必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法则给予暴露。要紧关联往返应提交基金不停东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或颐养上述不容性轨则，如适用于本基 金，基金不停东说念主在履行恰当设施后，则本基金投资按照取消或颐养后的轨则执 行。   （4）基金托管东说念主根据联系法律法则的轨则及基金合同和本公约的约定，对 基金不停东说念主参与银行间债券市集进行监督。 理东说念主参与银行间市集往返时面对的往返敌手资信风险进行监督。   基金不停东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业顺次的银行间市集往返 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函证实收到该名 单。基金不停东说念主应按期和不按期对银行间市集现券及回购往返敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函证实，新名单自 基金托管东说念主证实当日成功。新名单成功前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚 未结算的往返，仍应按照公约进行结算。 由于往返敌手资信风险引起的耗费，基金不停东说念主应当负责向联系背负东说念主追偿。  （5）基金托管东说念主根据联系法律法则的轨则及基金合同和本公约的约定，对 基金不停东说念主遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金不停东说念主应根据法律法则的轨则及基金合同 的约定，确定合适条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的往返敌手是否合适联系轨则进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下轨则： 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 签订书面公约，明确两边在联系公约签署、账户开设与不停、投资指示传达与 履行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑握以及入款证实书的开立、传 递、撑握等经由中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额握有东说念主的正当权益。 联系公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户不停、利率不停、支付结算 等的各项轨则。  （6）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 受限证券联系问题的奉告》等联系法律法则轨则。 行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往返 证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购往返中的质押券等运动受限证券。 金不停东说念主董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险限制 轨制。基金投资非公开导行股票，基金不停东说念主还应提供基金不停东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资 额度和投资比例限制情况。 基金不停东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个工 作日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式 证实收到上述贵寓。 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已握有运动受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时候等。基金不停东说念主应保证上述信息的真确、完满，并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 填塞的时候进行审核。 觉得上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金不停东说念主在投资运动 受限证券前就该风险的排除或看守措施进行补充书面施展，并保留查抄基金管 理东说念主风险不停部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估呈报等备查贵寓 的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝履行联系指示。因断绝履行该指示形成基 金财产耗费的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权呈报中国证监会。   如基金不停东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何背负。   （7）基金托管东说念主根据联系法律法则的轨则及基金合同和本公约的约定，对 基金投资中期单子的监督 基金投资中期单子联系流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对 基金不停东说念主是否死守联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例 的情况进行监督。 拟购买中期单子的数目和价钱、应划付的金额等履行指示所需联系信息，并保 证上述信息的真确、准确、完满。 有权断绝履行，因断绝履行该指示形成基金财产耗费的，基金托管东说念主不承担责 任。 中期呈报、年度呈报等呈报中公开暴露基金投资中期单子的联系信息。  （8）基金托管东说念主根据法律法则的轨则及《基金合同》和本公约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金 钞票净值筹画、种种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入 证实、基金收益分拨、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇 数据等进行监督和核查。若是基金不停东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将乌有的 事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何背负，并 有权在发现后呈报中国证监会。  （三）基金不停东说念主应积极招引和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时 间内复兴并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金不停东说念主应积极招引提供联系 数据贵寓和轨制等。  基金托管东说念主发现基金不停东说念主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》及 其他联系法则、《基金合同》和本公约轨则的步履，应实时以书面形势奉告基 金不停东说念主限期校阅，基金不停东说念主收到奉告后应实时查对，并以电话或书面形势 向基金托管东说念主反馈，施展违章原因及校阅期限，并保证在规按期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金不停东说念主改正。 基金不停东说念主对基金托管东说念主奉告的违章事项未能在限期内校阅的，基金托管东说念主有 权呈报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主有要紧违章步履，应立即呈报中国证监会，同 时奉告基金不停东说念主在限期内校阅。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主的指示违背法律、行政法则和其他联系轨则， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即奉告基金不停东说念主，并有权 向中国证监会呈报。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据往返设施仍是成功的指示违背法律、行政 法则和其他联系轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金不停 东说念主，并有权向中国证监会呈报。         四、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》尽头他联系法则、《基金合同》和本公约轨则，基金不停 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全撑握基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金不停东说念主筹画的基金钞票净值和 种种基金份额净值，是否根据基金不停东说念主指示办理清理交收，是否按照法则规 定和《基金合同》轨则进行联系信息暴露和监督基金投资运作等步履。  基金不停东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主撑握的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极招引基金不停东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供 基金不停东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在轨则时候内复兴并改正。  基金不停东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账不停、私自挪用基金资 产、未履行或无故蔓延履行基金不停东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约尽头他联系轨则的，应实时以书面形势 奉告基金托管东说念主在限期内校阅，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对并以书面形 式对基金不停东说念主发出回函。在限期内，基金不停东说念主有权随时对奉告事项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不停东说念主奉告的违章事项未能在限 期内校阅的，基金不停东说念主应呈报中国证监会。对基金不停东说念主按照法则要求需向 中国证监会报送基金监督呈报的，基金托管东说念主应积极招引提供联所有这个词据贵寓和 轨制等。  基金不停东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即呈报中国证监会，同 时奉告基金托管东说念主在限期内校阅。              五、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则   （1）基金托管东说念主应安全撑握基金财产，未经基金不停东说念主的指示，不得自行 运用、责罚、分拨基金的任何钞票。   （2）基金财产应孤独于基金不停东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分离建树账户，确保基金财产的 完满和孤独。   （5）对于因为基金投钞票生的应收钞票和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金不停东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账 日基金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时奉告基金不停东说念主 采用措施进行催收。由此给基金形成耗费的，基金不停东说念主应负责向联系当事东说念主 追偿基金的耗费。基金托管东说念主对此不承担任何背负。   （二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前终了召募之日起 10 日内，由基金不停东说念主遴聘具有 从事证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具 的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验 资完成，基金不停东说念主应将召募到的一起资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金 银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系解说文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和不停   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和不停。   （2）基金托管东说念主以本基金的方法在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东说念主民银行轨则计息。本基金的银行预留印鉴为基金托管东说念主托管业务 专用章及监管名章，账户的开立应免除基金托管东说念主《单元银行结算账户不停协 议》联系轨则。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。  （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于欢腾开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金不停东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的举止。  （4）基金托管东说念主不错通过央求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用宁波银行企业网上银行（简称“宁波银行网银”）办理托 管钞票的资金结算汇划业务。  （5）基金银行入款账户的不停应合适《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民 币银行账户结算不停办法》、《现款不停暂行条例实施笃定》、《东说念主民币利率 不停轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督不停机构的其他轨则。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和不停  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于欢腾开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金不停东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。  基金不停东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的方法在中国证券登记结算有限背负公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往返资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的方法在托管东说念主处开立基金的证券往返资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的开立和不停  （1）基金合同成功后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通 事后在中央国债登记结算有限背负公司以本基金的方法开立债券托管账户，并 由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金不停东说念主负责央求基金插足全 国银行间同行拆借市集进行往返，由基金不停东说念主在中海外汇往返中心开设同行 拆借市集往返账户。  （2）基金不停东说念主代表基金签订寰球银行间债券市集债券回购主公约，公约 原来由基金不停东说念主保存。     （六）其他账户的开立和不停     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金不停东说念主协助基金 托管东说念主根据联系法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账 户按联系法则使用并不停。     （七）基金财产投资的联系什物证券、银行入款按期存单等有价字据的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑握库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金不停东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构实践灵验限制的本基金钞票不承担撑握背负。     银行入款按期存单等有价字据由基金托管东说念主负责撑握。     （八）与基金财产联系的要紧合同的撑握     由基金不停东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分离由基金托 管东说念主、基金不停东说念主撑握，联系业务设施另有截止除外。除本公约另有轨则外， 基金不停东说念主在代基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上 的原来，以便基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件，基金不停 东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的撑握期限按照国度联系轨则履行。     对于无法取得二份以上的原来的，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 改革。              六、指示的发送、证实和履行   （一）基金不停东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金不停东说念主应事前书面奉告（以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送 指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并轨则 基金不停东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员（以下简称 “被授权东说念主”）身份的方法。基金不停东说念主向基金托管东说念主发出的授权奉告应加盖 公章。基金不停东说念主发出授权奉告后，以电话形势向基金托管东说念主证实，授权奉告 自其上头注明的启用日历运转成功，若注明的成功日历早于基金托管东说念主收到授 权奉告原件的日历，则以基金托管东说念主收到授权奉告原件的日历为成功日。   基金托管东说念主收到授权奉告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权奉告当日电话向基金不停东说念主证实。   基金不停东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有避开义务，其内容不得向授权东说念主 及联系操作主说念主员之外的任何东说念主显露。   （二）指示的内容   指示是基金不停东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨尽头 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户、 大额支付号等履行支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、证实和履行的时候和设施   基金不停东说念主应按照《基金法》尽头他联系法则、《基金合同》和本公约的 轨则，在其正当的规划权限和往返权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权奉告”确定的被授权东说念主代表基金不停东说念主用传果然方 式向基金托管东说念主发送。发送后基金不停东说念主实时通过电话与基金托管东说念主证实指示 内容。基金不停东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银 行账户有填塞的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东说念主不成保证在当日完成划付。对基金不停东说念主在莫得充足资金的 情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予履行，独立即奉告基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不履行该指示而形成耗费的背负。如基金不停东说念主 要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东说念主发送付款指示并与 基金托管东说念主电话证实。基金不停东说念主指示传输不足时或账户资金不足，未能留出 填塞的履行时候，甚而指示未能实时履行的，基金托管东说念主不承担由此导致的损 失。基金不停东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对 于被授权东说念主发出的指示，基金不停东说念主不得否定其效率。基金托管东说念主依照“授权 奉告”轨则的方法证实指示的灵验后，方可履行指示。指示履行罢了后，基金 托管东说念主应实时奉告基金不停东说念主。基金托管东说念主仅根据基金不停东说念主的授权文献对指 令进行方法相符性的形势审查，对其真确性不承担背负。基金托管东说念主仅对基金 不停东说念主提交的划款指示按照本公约约定进行方法一致性审查，基金托管东说念主不负 责审查基金不停东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、真确性、完满 性和灵验性，基金不停东说念主应保证上述文献贵寓正当、真确、完满和灵验。如因 基金不停东说念主提供的上述文献分歧法、不真确、不完满或失去效率而影响基金托 管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来耗费，基金托管东说念主不承担任何形势的背负。  （四）基金不停东说念主发送舛错指示的情形和处理设施   基金不停东说念主发送舛错指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息舛错，指示中迫切信息无极不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金不停东说念主的指示舛错时，有权断绝履行，并实时奉告基金管 理东说念主改正。  （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝履行指示的情形和处理设施   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金不停东说念主的投资 指示违背联系基金的法律法则、《基金合同》、本公约的轨则，如往返未成功， 则不予履行独立即奉告基金不停东说念主；如往返已成功，则以书面形势奉告基金管 理东说念主限期校阅。基金不停东说念主收到奉告后应实时查对，并以约定形势向基金托管 东说念主反馈，由此形成的耗费由基金不停东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法则、《基金合同》、本公约的轨则，应暂缓履行指示，奉告基金不停 东说念主改正。若是基金不停东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会呈报。  （六）基金托管东说念主未按照基金不停东说念主指示履行的处理方法  基金托管东说念主由于挑升或罪戾形成未按照基金不停东说念主发送的平日指示履行， 应在发现后实时采用措施给予弥补，给基金份额握有东说念主形成耗费的，对由此造 成的平直经济耗费负补偿背负。  （七）被授权东说念主员的更换  基金不停东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更奉告，注明启用 日历，同期电话奉告基金托管东说念主。被授权东说念主变更奉告自其上头注明的启用日历 起运转成功。基金不停东说念主对授权奉告的内容的修改自启用日历起成功。基金管 理东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更奉告的原来送交基金托管东说念主，若原来 与传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。  若是基金不停东说念主仍是打消或改动对指示发送东说念主员的授权，何况书面奉告基 金托管东说念主，则对于在变更奉告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金不停东说念主不承担背负。            七、往返及清理交收安排  （一）遴聘代理证券买卖的证券规划机构的顺次和设施  基金不停东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券规划机构。  基金不停东说念主应代表基金与被遴聘的证券规划机构签订往返单元租用公约。 基金不停东说念主应实时将基金往返单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面形势奉告基金托管东说念主，并在法定信息暴露公告中暴露联系内容。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  （1）资金划拨  对于基金不停东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限 内履行，不得延误。基金不停东说念主应保证基金托管东说念主在履行基金不停东说念主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金不停东说念主发送的划款指示。基金不停东说念主在发 送划款指示时应充分接洽基金托管东说念主的划款处理时候和在途时候。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金不停东说念主合适法律法则、《基金合同》、 本公约的指示不得拖延或断绝履行。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话奉告基金不停东说念主，由此形成的耗费由基金不停东说念主承担。  （2）结算方式  支付结算以转账形势进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行颐养。  （3）证券往返资金的清理  本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的清理交割，由基金托管东说念主负 责办理。  本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过登记结算机构办理。如因 基金托管东说念主的本人原因在清理上形成基金钞票的耗费，应由基金托管东说念主负责赔 偿基金的耗费；若是因为基金不停东说念主违背法律法则的轨则进行证券投资而形成 基金投资清理艰巨和风险的，基金托管东说念主发现后应立即奉告基金不停东说念主，由基 金不停东说念主负责治理，基金托管东说念主应给予必要的招引，由此给基金形成的耗费由 基金不停东说念主承担。  基金托管东说念主在完成联系登记结算公司奉告的事项后应以书面形势奉告基金 不停东说念主。   由于基金不停东说念主的原因形成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的联系轨则办理。   （三）基金不停东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和往返纪录的查对   对基金的往返纪录，由基金不停东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外 暴露种种基金份额净值之前，必须保证今日整个实践往返纪录与基金司帐账簿 上的往返纪录澈底一致。若是往返纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐 核算不完满或不真确，由此导致的耗费由基金的司帐背负方承担。基金不停东说念主 每一往异日以两边认同的方式在当日一起往返终了后，将编制的基金资金、证 券账目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，联系各方按期进行账实查对。   基金托管东说念主应按期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商领受电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回、调换绽开式基金的资金清理和数据传递的时候、设施 及托管公约当事东说念主的背负界定   （1）基金份额申购、赎回的证实，清情理基金不停东说念主指定的登记机构负责。   （2）基金不停东说念主应将每个绽开日的申购、赎回、调换绽开式基金的数据传 送给基金托管东说念主。基金不停东说念主应答传递的申购、赎回、调换绽开式基金的数据 真确性、准确性、完满性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并 根据基金不停东说念主指示实时划付赎回及调换款项。   （3）基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算免除“全额清理、净 额交收”的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金（T-2 日申购央求对应申购净额与 T-3 日基金调换转入央求对应净额之和）与应付资 金（T-3 日赎回央求对应赎回金额扣除归基金钞票的用度与 T-3 日基金调换转 出央求对应金额扣除归基金钞票的用度之和）的差额来确定托管账户净应收额 或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金不停东说念主 应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划往基金托管账户。如申购净额未能如期 到账，基金托管东说念主应实时奉告基金不停东说念主采用措施进行催收，由此给基金形成 耗费的，由背负方承担。基金不停东说念主负责向背负方追偿基金的耗费。   （4）如存在托管账户净应付额时，基金不停东说念主应在 T-1 日将划款指示发送 给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金不停东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。基金不停东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付。若 赎回金额未能如期划拨，由此形成的耗费，由背负方承担。基金不停东说念主负责向 背负方追偿基金的耗费。   （五）基金收益分拨的清理交收安排   （1） 基金不停东说念主决定收益分拨有筹办并奉告基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核后，依照《信息暴露办法》的联系轨则在指定绪论公告。   （2） 基金托管东说念主和基金不停东说念主对基金收益分拨进行账务处理并查对后， 基金不停东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依 据划款指示在指定划付日实时将资金划至基金不停东说念主指定账户。   （3） 基金不停东说念主不才达分成款支付指示时，应给基金托管东说念主留出必需的 划款时候。          八、基金钞票净值筹画和司帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的筹画与复核  基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金不停东说念主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、 《对于证券投资基金履行估值业务及份额净值计价联系事项的 奉告》尽头他法律、法则的轨则。基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管 理东说念主负责筹画，基金托管东说念主复核。基金不停东说念主应于每个责任日往返终了后筹画 当日的基金钞票净值和种种基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值筹画效率复核后，将复核效率反馈给基金不停东说念主，由基金不停 东说念主对基金净值信息给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往返所上市的有价证券，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往返的，且最近往异日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往异日的市价（收盘价） 估值；如最近往异日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最 近往返市价，确定公允价钱。   （2）在往返所市集上市往返或挂牌转让的固定收益品种（法律法则另有规 定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在往返所市集上市往返的可调换债券，按照逐日收盘价当作估值全 价。   （4）对在往返所市集挂牌转让的钞票支握证券，估值日不存在活跃市集时 领受估值工夫确定其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价值，应握 续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当颐养。   （1）初次公开导行未上市的债券，领受估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应答市集报价进行 颐养，证实计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下， 则领受估值工夫确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰各异， 未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行按期入款或奉告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实 利息收入。 价钱数据。 基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 按国度最新轨则估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 设施及联系法律法则的轨则或者未能充分珍贵基金份额握有东说念主利益时，应立即 奉告对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法则，基金净值筹画和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主承 担。本基金的基金司帐背负方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的成见，按 照基金不停东说念主对基金净值信息的筹画效率对外给予公布。  （二）净值差错处理  当发生净值筹画舛错时，由基金不停东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和 基金形成耗费的，由基金不停东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付补偿金。基 金不停东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的背负，经证实后按以下条 款进行补偿。   （1）如领受本公约第八章“基金钞票净值及基金份额净值的筹画与复核” 中估值方法的第 1－5 进行处理时，若基金不停东说念主净值筹画出错，基金托管东说念主在 复核过程中莫得发现，且形成基金份额握有东说念主耗费的，应根据法律法则的轨则 对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，由基金 不停东说念主与基金托管东说念主按照不停费率和托管费率的比例各自承担相应的背负；   （2）如基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金净值信息的筹画效率，天然屡次重 新筹画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金不停东说念主的筹画效率对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的耗费 以及因该往异日基金钞票净值筹画顺延舛错而引起的耗费，由基金不停东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不负补偿背负；   （3）基金不停东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6 项进行估值时，所形成的 症结不当作基金份额净值舛错处理。   由于不可抗力，或证券往返所、登记结算公司发送的数据舛错等原因，基 金不停东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、恰当、合理的措施进行检验，然则 未能发现该舛错的，由此形成的基金钞票估值舛错，基金不停东说念主和基金托管东说念主 不错免除补偿背负。但基金不停东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排除 或裁减由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法则或中国证监会有新的轨则，则按新的规 定履行；若是行业有通行作念法，在不相反法律法则且不损伤投资者利益的前提 下，两边应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。  （三）基金司帐轨制  按国度联系部门制定的司帐轨制履行。   （四）基金账册的建立   基金不停东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按照两边约定的合并 记账方法和司帐处理原则，分离独就地建树、登录和撑握本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金不停东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个往异日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金不停东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并校阅，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金不停 东说念主的账册为准。   （六）基金按期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金不停东说念主和基金托管东说念主每月分离孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。基金合同成功后，基金招募施展书 的信息发生要紧变更的，基金不停东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募施展 书并登载在指定网站上；基金招募施展书其他信息发生变更的，基金不停东说念主至 少每年更新一次。基金停止运作的，基金不停东说念主不再更新基金招募施展书。基 金不停东说念主在每个季度终了之日起 15 个责任日内完成季度呈报编制并公告；在上 半年终了之日起两个月内完成中期呈报编制并公告；在每年终了之日起三个月 内完成年度呈报编制并公告。   基金不停东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将联系报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个责任日内进行复核，并将复核效率实时书 面奉告基金不停东说念主。基金不停东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将联系报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个责任日内进行复核，并将复核效率反馈给 基金不停东说念主。基金不停东说念主在更新招募施展书完成当日，将联系呈报提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主应实时复核并将复核效率反馈给基金不停东说念主。基金不停东说念主在 中期呈报完成当日，将联系呈报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 20 日内 进行复核，并将复核效率反馈给基金不停东说念主。基金不停东说念主在年度呈报完成当日， 将联系呈报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核效率 反馈给基金不停东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时， 基金不停东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务 处理方式为准。若是基金不停东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就相 关报抒发成一致，基金不停东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管 东说念主有权就联系情况报证监会备案。  基金托管东说念主在对财务报表、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核罢了后， 不错出具复核证实书（盖印）或以其他两边约定的方式证实，以备有权机构对 联系文献审核检验。  （七）实施侧袋机制时间的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。                 九、基金收益分拨  基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据握有基金份额的数目按比例 向基金份额握有东说念主进行分拨。  （一）基金收益分拨应该合适基金合同中收益分拨原则的轨则，具体轨则 如下： 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的种种基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； 不同。合并类别内每一基金份额享有同瓜分拨权；  在不违背法律法则且对基金份额握有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基 金不停东说念主可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额握有东说念主大会。  （二）基金收益分拨有筹办真实定与公告  基金收益分拨有筹办由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定，基金 不停东说念主应实时依照《信息暴露办法》的联系轨则在指定绪论公告。基金不停东说念主 向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分拨的一起 资金划入基金不停东说念主的指定账户，并由基金不停东说念主负责分拨。基金收益分拨方 案须载明基金收益的范围、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时候、分拨数 额及比例、分拨方式、支付方式及联系手续费等内容。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募施展书的轨则。              十、基金信息暴露  （一）避开义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息暴露办法》及中国证监会对于 基金信息暴露的联系轨则进行暴露之外，基金不停东说念主和基金托管东说念主对公开暴露 前的基金信息、从对方获取的业务信息尽头他不宜公开暴露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方显露。法律法则另有轨则的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金不停东说念主或基金托管东说念主违背避开义务：   （1）非因基金不停东说念主和基金托管东说念主的原因导致避开信息被暴露、显露或公 开；   （2）基金不停东说念主和基金托管东说念主为死守和死守法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的大喊决定所作念出的信息暴露或公开。  （二）基金不停东说念主和基金托管东说念主在基金信息暴露中的职责和信息暴露设施   基金不停东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法则、《基金合同》的轨则各自 承担相应的信息暴露职责。基金不停东说念主和基金托管东说念主负有积极招引、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限暴露的义务。   本基金信息暴露的文献，包括《基金合同》轨则的按期呈报、临时呈报、 基金净值信息公告、实施侧袋机制时间的信息暴露及中国证监会轨则的其他必 要的公告文献，由基金不停东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本公约第八条第（六）款的轨则春联系呈报进行复核。基 金年度呈报经有从事证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计后方可暴露。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基 金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完满、实时。   本基金的信息暴露公告，应通过中国证监会指定的寰球性报刊及指定互联 网网站等绪论暴露。  （三）暂停或蔓延信息暴露的情形   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则轨则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   （四）基金托管东说念主呈报   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系轨则出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主呈报施展该半年度/年度基金托管东说念主和基金不停东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期呈报和年度呈报的构成部分。   （五）本公约下基金的信息暴露事项以法律法则轨则、基金合同“第十八 部分 基金的信息暴露”及本章量入制出定的内容为准。                  十一、基金用度   （一）基金不停东说念主的不停费   本基金的不停费率为年费率 0.30%。   在每每情况下，本基金的不停费按前一日基金钞票净值的年费率计提。计 算方法如下：       H＝E×年不停费率÷曩昔天数       H 为逐日应计提的基金不停费       E 为前一日基金钞票净值   基金不停费逐日计提，按月支付。经基金不停东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金不停东说念主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.10%。   在每每情况下，本基金的托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。计 算方法如下：       H=E×年托管费率÷曩昔天数       H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金不停东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金钞票中一次性支取。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   （三）销售奇迹费   销售奇迹费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额握有东说念主奇迹等各项 用度。本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的销售奇迹费年 费率为 0.20%，D 类基金份额的销售奇迹费年费率为 0.01%。   本基金销售奇迹费按前一日某一类基金份额的基金钞票净值的销售奇迹费 的年费率计提。C 类、D 类基金份额的销售奇迹费筹画方法如下：   H＝E×该类基金份额销售奇迹费年费率÷曩昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售奇迹费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售奇迹费逐日计提，按月支付。经基金不停东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，由基金托管东说念主于次月前5个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构， 并由登记机构支付给该类基金份额的销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）由于本基金为绽开式基金，鸿沟随时可变，当本基金达到一定例模或 市集发生变化时，在死守联系的法律法则并履行了必要的设施的前提下，可酌情 调低基金不停费率、基金托管费率或C类、D类基金份额的销售奇迹费率。此项调 整不需要基金份额握有东说念主大会决议通过。基金不停东说念主必须最迟于新的费率实施日 前三个责任日在中国证监会指定绪论上刊登公告。   （五）从基金钞票中列支基金不停东说念主的不停费、基金托管东说念主的托管费和C类、 D类基金份额的销售奇迹费之外的其他基金用度，应当依据联系法律法则、《基 金合同》的轨则；基金不停东说念主和基金托管东说念主因未履行或未澈底履行义务导致的费 用开销或基金财产的耗费，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入 基金用度。基金合同成功之前的讼师费、司帐师费和信息暴露用度等不得从基金 财产中列支；基金托管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等联系轨则以及《基 金合同》的其他用度有权断绝履行。若是基金托管东说念主发现基金不停东说念主违背联系法 律法则的联系轨则和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有 权要求基金不停东说念主作念出版面解释，若是基金托管东说念主觉得基金不停东说念主无高洁或合理 的情理，不错断绝支付。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募施展书的轨则。            十二、基金份额握有东说念主名册的撑握   基金不停东说念主可请托基金登记机构登记和撑握基金份额握有东说念主名册。基金份 额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期终了时的基金份额握有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额 握有东说念主名册、每年终末一个往异日的基金份额握有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和撑握，并对基金份额握有东说念主名册的真确性、完满性和准确性负责。   基金不停东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金 份额握有东说念主名册。   （一）基金不停东说念主于《基金合同》成功日及《基金合同》停止日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金不停东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金不停东说念主于每年终末一个往异日后 10 个责任日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金不停东说念主 商讨一致后，由基金不停东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版形势妥善撑握基金份额握有东说念主名册，并按期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应死守避开义务。若基金不停东说念主或基金托管 东说念主由于本人原因无法妥善撑握基金份额握有东说念主名册，应按联系法则轨则各自承 担相应的背负。            十三、基金联系文献档案的保存   基金不停东说念主应保存基金财产不破产务举止的纪录、账册、报表和其他联系 贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他联系资 料。   基金不停东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始字据、记账字据、基 金账册、司帐呈报、往返纪录和迫切合同等，保存期限不少于 15 年。   基金不停东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金不停东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、公约传 真给基金托管东说念主。   基金不停东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基 金的联系文献。            十四、基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金不停东说念主的更换   （1）基金不停东说念主职责停止的条件   有下列情形之一的，基金不停东说念主职责停止：   （2）基金不停东说念主的更换设施   原基金不停东说念主职责停止后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基金 不停东说念主。在新基金不停东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金不停东说念主。 名的基金不停东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过； 基金不停东说念主； 案； 额握有东说念主大会决议成功后 2 日内在指定绪论公告； 贵寓，实时向临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念阁下理基金不破产务的移交手续， 临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主应实时接收。临时基金不停东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值； 务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不停东说念主联系的称呼字样。   （3）原基金不停东说念主职责停止后，新基金不停东说念主或基金临时不停东说念主接受基金 不破产务前，原基金不停东说念主和基金托管东说念主需采用审慎措施确保基金财产的安全， 不对基金份额握有东说念主的利益形成耗费，并有义务协助新基金不停东说念主或临时基金 不停东说念主尽快复原基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   （1）基金托管东说念主职责停止的条件   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   （2）基金托管东说念主的更换设施   原基金托管东说念主职责停止后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基金 托管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议成功后 2 日内在指定绪论公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金不停东说念主 查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案。   （3）原基金托管东说念主职责停止后，新基金托管东说念主或临时基金托管东说念主接受基金 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金不停东说念主需采用审慎措施确保基金 财产的安全，不对基金份额握有东说念主的利益形成耗费，并有义务协助新基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主尽快打发基金钞票。   （三）基金不停东说念主与基金托管东说念主同期更换   原基金不停东说念主和基金托管东说念主分离按上述设施职责停止后，基金份额握有东说念主 大会需在六个月内选任新基金不停东说念主和基金托管东说念主。在新基金不停东说念主和基金托 管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金不停东说念主和基金托管东说念主。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金不停东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议成功后 2 日内在指定绪论上聚合公告。              十五、不容步履   本公约项下的基金不停东说念主和基金托管东说念主不容步履如下：   （一）《基金法》轨则不容的步履。   （二）除违警律法则及中国证监会另有轨则，托管公约当事东说念主用基金财产 从事《基金法》轨则不容的投资或举止。   （三）除《基金法》尽头他联系法则、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金不停东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为本人和任何第三东说念主谋取利益。   （四）基金不停东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按联系法则规 定的方式公开暴露的信息，对他东说念主显露。   （五）基金不停东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主履行指示留出填塞时候的情况下， 基金托管东说念主对基金不停东说念主合适法律法则、《基金合同》、本公约的指示拖延或拒 绝履行。   （七）除根据基金不停东说念主指示或《基金合同》另有轨则的，基金托管东说念主动 用或责罚基金财产。   （八）基金不停东说念主与基金托管东说念主为合并机构，或相互出资或者握有股份。 基金托管东说念主、基金不停东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金不停东说念主员或其 他从业东说念主员相互兼职。   （九）《基金合同》投资截止中不容投资的步履。   （十）法律法则、《基金合同》和本公约不容的其他步履。   法律法则和监管部门取消上述不容性轨则的，则本基金不受上述联系限 制。         十六、基金托管公约的变更、停止与基金财产的清理  （一）基金托管公约的变更  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的轨则有任何浮松。修改后的新公约，应报中国证 监会备案。  （二）基金托管公约的停止  （1）《基金合同》停止；  （2）基金托管东说念主驱散、照章被打消、破产，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由形成其他基金托管东说念主收受基金财产；  （3）基金不停东说念主驱散、照章被打消、破产，被照章取消基金不停阅历或因 其他事由形成其他基金不停东说念主收受基金不停权；  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则轨则 的停止事项。  （三）基金财产的清理  （1）基金财产清理小组  在基金财产清理组收受基金财产之前，基金不停东说念主和基金托管东说念主应按照《基 金合同》和本公约的轨则连接履行保护基金钞票安全的职责。 立清理小组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （2）基金财产清理设施 告出具法律成见书；   基金财产清理的期限为 6 个月。   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分拨  基金财产按如下法则进行璧还：  基金财产未按前款 1）－3）项轨则璧还前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、 期货联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算呈报登载在指定网站上，并将清理呈报请示性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                十七、背约背负  （一）基金不停东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不合适约定的， 应当承担背约背负。  （二）基金不停东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 轨则或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当 分离对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额握 有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿背负，对耗费的补偿，仅限于平直经济损 失。然则发生下列情况，当事东说念主不错免责：  （1）不可抗力；  （2）基金不停东说念主和/或基金托管东说念主按照其时灵验的法律法则或中国证监会的 轨则当作或不当作而形成的耗费等；  （3）基金不停东说念主由于按照基金合同轨则的投资原则愚弄或不愚弄其投资权 而形成的耗费等；  （4）基金托管东说念主对存放在基金托管东说念主之外机构的钞票，因该等机构欺骗、 果决、罪戾、破产等原因给基金钞票带来的耗费；  （5）基金托管东说念主对基于从第三方（证券往返所等）正当获取的信息及合理 相信上述信息而操作导致基金财产的任何耗费。  若是由于本公约一方当事东说念主（“背约方”）的背约步履给基金钞票或基金 投资者形成耗费，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金钞票或基金投资 者的耗费，则守约方有权向背约方追索由此碰到的整个平直耗费。  当事东说念主一方背约，另一方在任责范围内有义务实时采用必要的措施，致力 防备耗费的扩大。莫得采用恰当措施甚而耗费进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非背约方因防备耗费扩大而开销的合理用度由背约方承担。  由于基金不停东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、恰当、合理的措施进行检验，然则未能 发现该舛错的，由此形成基金钞票或基金投资者耗费，基金不停东说念主和基金托管 东说念主不错免除补偿背负。但基金不停东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施消 除或放松由此形成的影响。  （三）托管公约当事东说念主违背托管公约，给另一方当事东说念主形成耗费的，开心 担补偿背负。  （四）背约步履虽已发生，但本托管公约好像连接履行的，在最大限定地 保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金不停东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本 公约。  （五）本公约所指耗费均为平直经济耗费。             十八、争议治理方式  联系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应 通过友好协商或者融合治理。托管公约当事东说念主不肯通过协商、融合治理或者协 商、融合不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济买卖仲裁委 员会，根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的场所在北京市，仲裁裁 决是终端的，并春联系各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，联系各方当事东说念主应信守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚笃、勤劳、守法地履行《基金合同》和本公约轨则的义务，珍贵基金份额 握有东说念主的正当权益。  本公约受中华东说念主民共和国法律统领。             十九、基金托管公约的效率   （一）基金不停东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名， 公约当事东说念主两边根据中国证监会的成见修改托管公约草案。托管公约以报中国 证监会注册的文本为崇敬文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起成功。基金托管公约的灵验期自其成功之日起至基金财产清理效率报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自成功之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨 力。   （四）基金托管公约一式 6 份，除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外， 基金不停东说念主和基金托管东说念主分离握有 2 份，每份具有同等的法律效率。            二十、其他事项 本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法则等轨则协商办理。 二十一、基金托管公约的签订