性感尤物 新华优选分成搀杂型证券投资基金     招募讲明书（更新）  基金管理东谈主：新华基金管理股份有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                          新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                         要紧辅导   核准文献称呼：中国证监会证监基金字2005115 号文   核准日历：2005 年 7 月 4 日   基金管理东谈主保证本招募讲明书的内容委果、准确、齐备。本招募讲明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险；   本基金的投资范围包括存托字据，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托字据的非凡风险，详见本基金招募 讲明书“风险揭示”章节内容。   投资有风险，投资东谈主申购基金时应持重阅读本招募讲明竹帛招募讲明书、基 金合同及基金居品贵府纲目等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   基金的过往事迹并不预示其畴昔发达；   基金管理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募讲明书（更新）基金管理东谈主信息截止日为2024年12月24日，其他所载 内容截止日为2024年11月15日，接洽财务数据和净值发达截止日为2024年9月30 日（财务数据未料理帐师事务所审计）。                                 新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                                 目 录                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                  一 绪 言   本《招募讲明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理法则》                        （以下简称“《流动性管理 法则》”）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                           （以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办 法》”）、其他接洽法则及《新华优选分成搀杂型证券投资基金基金合同》                                 （以下简 称“本基金合同”或“基金合同”）编写。   本《招募讲明书》敷陈了新华优选分成搀杂型证券投资基金的投资处所、策 略、风险、费率等与投资者投资决策接洽的必要事项，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本《招募讲明书》。   本基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何空幻记录、误导性述说或漏洞遗 漏，并对其委果性、准确性、齐备性承担法律工作。本基金根据本招募讲明书所 载明贵府召募。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主对未在本招募讲明书中 载明的信息，或对本招募讲明书作出任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有 关法则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 二 释 义   在《新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书》中，除非文义另有所指， 下列词语具有如下含义：    基金或本基金：          指新华优选分成搀杂型证券投资基金  基金合同或本基金合同：   指《新华优选分成搀杂型证券投资基金基金合同》及                         对本基金合同的任何改良和补充 招募讲明书或本招募讲明书： 指《新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书》，                               过甚更新   基金份额发售公告：    指《新华优选分成搀杂型证券投资基金基金份额发售                                公告》  托管契约或本托管契约：    《新华优选分成搀杂型证券投资基金托管契约》    《基金法》：      指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务                委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届                宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自                届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙                东谈主民代表大会常务委员会对于修改               口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国                证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良    《运作办法》：     指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实                施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布                          机关对其常常作念出的改良  《流动性风险管理法则》   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1                日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险                   管理法则》及颁布机关对其常常作念出的改良    《销售办法》：     指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1                日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理                            办法》及配套法则                     新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 上海证券交易所《业求实施细   指 2005 年 7 月 27 日上海证券交易所和中国证券登      则》：        记结算有限工作公司发布并于 2005 年 7 月 27 日起                 奉行的《通达式基金通过上海证券交易所认购、申购                         与赎回登记结算业求实施详情》   《信息表示办法》：     指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                 实施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》                         及颁布机关对其常常作念出的改良     法律法例：        指中国刻下灵验的法律、行政法例、行政规章及                  范例性文献、地方法例、地方规章及范例性文献    中国证监会：                指中国证券监督管理委员会  银行业监督管理机构：     指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会   基金合同当事东谈主：      指受基金合同拘谨，根据基金合同享受权利并承担义                  务的基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主     《合同法》                指《中华东谈主民共和国合同法》 基金管理东谈主或本基金管理东谈主：            指新华基金管理股份有限公司 基金托管东谈主或本基金托管东谈主：            指中国农业银行股份有限公司    注册登记业务：       指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内                  容包括基金份额捏有东谈主基金账户管理、基金份额                 注册登记、计帐及基金交易阐述、代理披发红利、                         建立并守护基金份额捏有东谈主名册等    注册登记机构：              指办理基金注册登记业务的机构。    基金投资者：       指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者    个东谈主投资者：       指依据中华东谈主民共和国接洽法律法例过甚他接洽法则                 不错投资于证券投资基金的当然东谈主投资者（法律法例                            辞谢购买者除外）    机构投资者：       指在中华东谈主民共和国境内正当注册登记或经接洽政府                 部门批准设立的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其                 他组织及及格境外机构投资者（法律法例辞谢购买者                                除外）                新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 及格境外机构投资者：   指相宜刻下灵验的相关法律法例法则不错投资于在中              国境内正当设立的证券投资基金的中国境外的机构投                           资者 基金份额捏有东谈主：     指照章或依基金合同、招募讲明书或更新后的招募说                      明书取得基金份额的投资东谈主     元：                  指东谈主民币元   基金召募期：     指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时期                       段，最长不进步三个月 基金合同收效日：     指基金管理东谈主依据《基金法》向中国证监会办理备案              手续收场后，新华优选分成搀杂型证券投资基金基金                        合同收效的日历 基金合同拒绝日：     指基金合同法则的基金合同拒绝事由出现后，按照基              金合同法则的步履并经中国证监会批准拒绝基金合同                          的日历   基金存续期：     指基金合同收效至基金合同拒绝之间的不如期期限    工作日：      指上海证券交易所和深圳证券交易所的日常交易日    认购：       指本基金在召募期内基金投资者向基金管理东谈主建议申                      请购买本基金份额的步履    申购：       指基金在存续期间基金投资者向基金管理东谈主建议央求                       购买本基金份额的步履    赎回：       指基金在存续期间基金份额捏有东谈主要求基金管理东谈主接                     受其央求刊出本基金份额的步履   多半赎回：      指本基金单个通达日净赎回央求进步上一日基金总份                         额的 10％时 流动性受限资产：     指由于法律法例、监管、合同或操作清贫等原因无法              以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在              定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指导受限              的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主             新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）              债务背信无法进行转让或交易的债券等  基金转换：    指基金合同收效后的存续期间，基金份额捏有东谈主要求           基金管理东谈主接受央求将其捏有的本基金份额转换为基             金管理东谈主管理的其他通达式基金份额的步履  转托管：     指基金份额捏有东谈主将其所捏有的基金份额从一个交易             账号指定到另一交易账号进行交易的步履 场外或柜台：    指本公司的直销网点和基金管理东谈主寄托的具有通达式                  基金销售经验的代销机构和局面 场内或交易所：   指通过上海证券交易所的通达式基金销售系统办理基           金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和局面  直销机构：            指新华基金管理股份有限公司  代销机构：    指相宜《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办           法》和中国证监会法则的其他条件，取得基金代销业           务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理协                  议，代为办理基金销售业务的机构  销售机构：              直销机构及代销机构 基金销售网点：     指直销机构销售网点及代销机构销售网点  基金账户：    指注册登记机构为基金份额捏有东谈主开立的、记录其捏           有的、由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余                    额过甚变动情况的账户  通达日：     指为基金投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日   T 日：    指销售机构在法则时期受理基金投资者申购、赎回、                  基金转换或其他业务央求的日历  T+n 日：     指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)；  基金收益：    指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价                  差、银行入款利息过甚他正当收入 基金资产总值：   指基金购买的种种证券、银行入款本息、基金应收申                  购款以过甚他投资等的价值总和 基金资产净值：      指基金资产总值减去基金欠债后的价值             新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 基金资产估值：   指谋略评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产                  净值和基金份额净值的过程  指定引子：    指中国证监会指定的用以进行信息表示的宇宙性报刊           及指定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管            东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等引子  不可抗力：    指本基金合同当事东谈主无法预感、无法不屈、无法幸免           且在本基金合同由基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日           后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部履行或无法           部分履行本基金合同的任何事件， 包括但不限于洪           水、地震过甚他当然灾害、构兵、骚乱、失火、政府           征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他突发事              件、证券交易所非日常暂停或住手交易                          新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                       三 基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称呼：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东谈主：银国宏   成立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   注册成本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东谈主民币   电话：010-68779666   传真：010-68779528   接洽东谈主：皆岩                鞭策称呼                    股权比例           恒泰证券股份有限公司                   58.6207%          北京华融空洞投资有限公司                  30.3104%          杭州永原相聚科技有限公司                   6.0690%   重庆市江北区国有成本投资运营管理集团有限公司                4.9999%                 猜度                     100.0000%  （二）主要东谈主员情况  银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文告、总 裁，恒泰期货股份有限公司法定代表东谈主、董事长。曾任中国造就科技相信投资有 限公司证券营业部财务出纳、盘问部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原 证券）研究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、 资产管理总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限工作公司董事                     新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 长、东兴基金管理有限公司董事长，中华勾通保障集团股份有限公司资产管理公 司筹备组副组长、资产管理中心管理委员会委员。现任新华基金管理股份有限公 司董事长。  杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产交易中心股 份有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限工作公司首席风险官兼任合规总 监。现任新华基金管理股份有限公司总司理。  张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限工作公司营业部司理、东谈主力 资源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁， 新华基金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有 限公司党委副文告。  李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中 盛光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、 新华相信股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司歇业管理东谈主综 合小组负责东谈主。  匡双礼先生：孤苦董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大 成讼师事务所高等合伙东谈主、中国银行业协会外部评审人人、最妙手民查察院盘问 人人。现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司独 立董事。  张坤女士：孤苦董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室 主任、新华东谈主寿保障股份有限公司投资管理中心空洞管理部负责东谈主、新华资产管 理股份有限公司东谈主事行政部总司理，中国保障资产管理业协会会员部总监、秘书 长助理、协会资深高等人人（一级）。  陈佳俊女士：孤苦董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济 贸易大学管帐学副讲授。现任中国政法大学管帐学副讲授、硕士生导师，兼任麦 趣尔集团股份有限公司孤苦董事、福建福日电子股份有限公司孤苦董事、福建鸿 生材料科技股份有限公司孤苦董事。  卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢安设公司时刻员，金融街控股股份有 限公司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 街控股股份有限公司成本管理部总司理、筹划管理部总司理，北京金融街奕兴置 业有限公司总司理，北京石开房地产开发有限公司总司理、副董事长，北京金石 融景房地产开发有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、执 行董事、党支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股 份有限公司东谈主力总监。  王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东谈主力资源部 东谈主事专员，融达信实业发展有限公司东谈主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华 基金管理股份有限公司东谈主力资源部副总监。  孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高等工程 师，天风转换投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份 有限公司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司 空洞办公室主任助理。  杨金亮先生：总司理，简历同上。  皆岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解 放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部空洞部司理。现任新华基 金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。  王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管理（上海）有限公司常务副 总司理、上海陆金所基金销售有限公司执行董事、华润元大基金管理有限公司总 司理助理，曾在上海东方证券资产管理有限公司、诺安基金、南边基金、富国基 金等公司任职。现任新华基金管理股份有限公司副总司理。  崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限工作公 司转换业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管理中心基金投资负责 东谈主兼投资司理、恒泰证券东谈主力资源部总司理。现任新华基金管理股份有限公司副 总司理兼任董事会秘书。  徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经参谋人有限 公司并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新期间证券有限 工作公司投行部名目司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部 总监。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德咨                        新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 询公司高均分析师、中信证券股份有限公司高等司理、天安财产保障股份有限公 司研究总监、渤海东谈主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管理股份有限 公司总司理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、 研究部总监。   （1）历任基金司理：   蒋畅先生：管理本基金时期：2005 年 9 月 16 日—2006 年 7 月 12 日。   向朝勇先生：管理本基金时期：2007 年 6 月 19 日—2009 年 9 月 23 日。   曹名长先生：管理本基金时期：2006 年 7 月 12 日—2015 年 6 月 9 日。   崔建波先生：管理本基金时期：2015 年 6 月 9 日—2017 年 5 月 26 日。   路文韬先生：管理本基金时期：2015 年 9 月 24 日—2017 年 5 月 23 日。   （2）现任基金司理   赵强先生：管理学硕士，曾任国金基金高等研究员、英大基金基金司理、中 欧基金投资司理。2016 年 11 月加入新华基金管理股份有限公司，现任权益投资 部总监、基金投资部总监，新华优选分成搀杂型证券投资基金基金司理、新华策 略精选股票型证券投资基金基金司理、新华行业瓜代无邪配置搀杂型证券投资基 金基金司理、新华趋势领航搀杂型证券投资基金基金司理、新华安享多膏腴期开 放无邪配置搀杂型证券投资基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生； 成员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星 屹女士。  （三）基金管理东谈主职责   （1）照章央求并召募基金；   （2）自本基金合同收效之日起，照章律法例和本基金合同的法则运用并管 理基金资产；   （3）依据基金合同的法则得回基金管理东谈主酬劳过甚他约定和法定的收入；                     新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （4）监督本基金的托管步履，如觉得基金托管东谈主违背了本基金合同及国度 法律法例，应呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采用必要措施保护基金 投资者的利益；   （5）销售基金份额；      （6）依据法律法例和基金合同的法则召集基金份额捏有东谈主大会；   （7）选拔、更换基金销售代理东谈主，对基金销售代理东谈主的相关步履进行监督 和处理；   （8）依照接洽法律法例，代表基金应用因基金投资于证券所产生的权利；   （9）担任注册登记东谈主或寄托其他机构担任注册登记东谈主并对基金的注册登记 业务进行必要的监督，或更换注册登记东谈主；   （10）依据接洽法律法则及本基金合同决定基金收益的分派决议；      （11）在基金存续期内，依据接洽的法律法例和本基金合同的法则，决定暂 停受理申购和暂停受理赎回央求；   （12）在法律法例允许的前提下，照章为基金进行融资；      （13）根据基金合同的法则提名新的基金托管东谈主；   （14）接洽法律法例和基金合同法则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经国务院证券监督管理机构认定的其他 机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）遵从基金合同；   （4）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、资料尽责的原则管理和运用基金 财产；   （5）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；   （6）配备充足的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购与赎回过甚他业务或 寄托其他机构代理该项业务；   （7）配备充足的专科东谈主员进行基金的注册登记或寄托其他机构代理该项业 务；   （8）建立健全里面风险胁制、监察稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的资产相互孤苦，对所管理的不同基金分辩管 理，分辩记账，进行证券投资；   （9）除依据《基金法》、              《运作办法》、基金合同过甚他接洽法则外，不得为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （10）照章接受基金托管东谈主的监督；   （11）采用稳健合理的措施使谋略通达式基金份额认购、申购、赎回和刊出 价钱的方法相宜基金合同等法律文献的法则；   （12）按法则谋略并公告基金资产净值信息；   （13）严格按照《基金法》               、《信息表示办法》、基金合同及过甚他接洽法则 履行信息表示及申报义务；   （14）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资接洽、投资意向等。除《基金法》、 《信息表示办法》、基金合同过甚他接洽法则另有法则外，在基金信息公开表示 前应予守秘，不得向他东谈主泄露；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主 分派收益；   （16）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （17）不谋求对上市公司的控股和直采纳理；   （18）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽法则召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （19）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （20）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （21）保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上；   （22）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时期发出，况且 保证投资者概况按照本基金合同法则的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公 开贵府，并得到接洽贵府的复印件；   （23）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （24）靠近终结、照章被根除、歇业或者由采纳东谈主采纳其资产时，实时申报 中国证监会并文牍基金托管东谈主；                     新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （25）因违背基金合同导致基金财产的蚀本或毁伤基金份额捏有东谈主正当权 益，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而奉命；   （26）因基金估值造作导致基金份额捏有东谈主的蚀本，应当承担补偿工作，其 补偿工作不因其退任而奉命；   （27）基金托管东谈主因违背基金合同形成基金财产蚀本机，应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （28）不得违背法律法例从事有损基金过甚他基金当事东谈主正当利益的行为；   （29）对所管理的不同基金账户分辩设帐、进行基金管帐核算，编制财务会 计申报及基金申报。   （30）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权利或者实施 其他法律步履；   （31）执行收效的基金份额捏有东谈主大会决议；   （32）法律、法例和基金合同法则的其他义务。  （四）基金管理东谈主的承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 采用灵验措施，驻扎违背法律法例步履的发生。 用于下列投资或行为：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管 东谈主刊行的股票或者债券；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行为；   （7）以任何时势的交易安排东谈主为裁减投资组合的委果久期，变相捏有始终 券种；   （8）依照法律、行政法例接洽法则，由中国证监会法则辞谢的其他行为。                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 家接洽法律、法例及行业范例，淳厚信用、资料尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法筹划，违背基金合同或托管契约；   （2）专门毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；   （4）推辞、阻挠、挫折或严重影响中国证监会照章监管；   （5）草率包袱、销耗权利；   （6）泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的贸易好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资接洽等信息；   （7） 除照章进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，径直或间 接进行其他股票投资；   （8）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的步履。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额 捏有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取失当利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的贸易好意思妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资接洽等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交易过甚他行为。  （五）基金管理东谈主的里面胁制轨制   （1）里面胁制的原则 级东谈主员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个纪律。 内控轨制的灵验执行。 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。                  新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制效率。   （2）里面胁制的主要内容   ① 胁制环境组成公司里面胁制的基础，环境胁制包括管理念念想、筹划理念、 胁制文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德素养等内容。   ② 管理层通过如期学习、接洽、检查内控轨制，组织内控假想并为人师表、 积极执行，牢固栽培淳厚信用和内控优先的念念想，自发形成风险管理不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险禁锢意志，使其贯串于公司各部分、岗亭 和业务纪律。   ③ 董事会负责公司里面胁制基本轨制的制定和内控工作的评估审查，对公 司建立灵验的里面胁制系统承担最终工作；同期，通过充分阐扬孤苦董事和监事 会的监督职能，幸免不正派关联交易、利益输送和里面东谈主胁制昌盛的发生，建立 健全相宜当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。   ④ 建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策 步履和管理议事法则、高效严谨的业务执行系统、以及健全灵验的里面监督和反 馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东谈主事管理轨制，严 格制定单元事迹和个东谈主工作发达挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保捏正 直、淳厚、平正、清廉的品性与应有的专科技艺。   里面稽核东谈主员如期评估公司风险情景，范围包括通盘可能对筹划处所产生负 面影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体筹划处所产生影响的进度及 可能性，并将评估申报报公司董事会及高等管理东谈主员。   里面胁制组织体系包括三个头绪：   第一头绪：董事会层面对公司筹划管理过程中的风险胁制工作的指导；公司 董事会层面对公司筹划管理过程中的风险胁制的组织主若是董事和会过其下设 的风险胁制与审计委员会和督察长对公司筹划行为的合规性进行监督。   风险胁制与审计委员会在董事会指挥下，着力于从强化里面监控的角度对公                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 司自有资产筹划、基金资产筹划及合规性筹划管理中的合规性进行全面、要点的 追踪分析并建议改进决议，治疗、确定公司的里面胁制轨制并评估其灵验性。其 方针是完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   督察长负责风险胁制与审计委员会决议的具体执行，按照中国证监会的法则 和风险胁制与审计委员会的授权对公司筹划管理行为的合规正当性进行监督稽 核；参与公司风险胁制工作，发生漏洞风险事件时有权向公司董事会和中国证监 会径直申报。   第二头绪：公司管理层对筹划风险进行防患和胁制的组织主若是风险管理委 员会、监察稽核部。   ①风险管理委员会是公司日常筹划管理的最高风险胁制机构。主要权利是： 拟定公司风险胁制的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常筹划管理风险进 行全体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，孤苦执行里面的监督稽核工作。风险 管理东谈主员使用数目化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行独 立监控，并建议具体的改进认识。   第三头绪：各职能部门对各自业务的自我查验和监控。   公司各职能部门行为公司里面风险胁制的具体实施单元，在公司各项基本管 理轨制的基础上，根据公司筹划接洽、业务筹划和各部门的具体情况制订本部门 的业务管理法则、操作历程及里面胁制法则，并严格执行，将风险胁制在最小范 围内。   轨制是里面胁制的指引和范例，轨制详细是里面胁制体系的基础。   ① 里面胁制轨制包括里面管理胁制轨制、业务胁制轨制、管帐核算胁制制 度、信息表示轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面管理胁制轨制包括授权管理轨制、东谈主力资源及事迹考核轨制、行政 管理轨制、职工步履范例、规律步履。   ③ 业务胁制轨制包括投资管理轨制、风险胁制轨制、贵府档案管理轨制、 时刻保障轨制和危机处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信拒却流渠                  新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息 实时投递稳健的东谈主员进行处理。   （1）本公司确知建立、实施和维持里面胁制轨制是本公司董事会及管理层 的工作，董事会承担最终工作；   （2）上述对于里面胁制的表示委果、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展接续完善里面胁制制 度。                          新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区修起门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续筹划   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要紧组成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐照范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能皆 全的大型国有贸易银行之一。在国外，中国农业银行相通通过我方的努力赢得了 精湛的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、联通 国际、功能皆备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经 营理念，坚捏审慎稳健筹划、可捏续发展，安身县域和城市两大市集，实施相反 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐秘宇宙的分支机构、巨大 的电子化相聚和多元化的金融居品，死力于为纷乱客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教化丰富，服务                     新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 优质，事迹凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。 SAS70 审计申报。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控法度 （ISAE3402）认证，标明了孤苦平正第三方对中国农业银行托管服务运作历程的 风险管理、里面胁制的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强技艺设立， 品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌管待’TOP10 授奖盛典”中收货 凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称 号；2013 年至 2017 年一语气荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国 债登记结算有限工作公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣 获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基 金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予 的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中 国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次设立的“银行 间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获 “中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/ 空洞管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全禁锢设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的人人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务素养好、服务技艺强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业教化和高等时刻职称，耀眼国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和通达 式证券投资基金共 898 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险胁制轨制讲明                  新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   严格遵从国度接洽托管业务的法律法例、行业监管规章和行内接洽管理规 定，遵法筹划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全齐备，确保接洽信息的委果、准确、齐备、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当 权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面胁制工作，对托管 业务风险管理和里面胁制工作进行监督和评价。托管业务部专门配置了风险管理 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监工作，孤苦应用监督稽核 权利。   具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了管理轨制、胁制轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权工作实行聚积胁制，业务 图章按规程守护、存放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格灵验；业务操 作区专门配置，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责，防 止泄密；业求终了自动化操作，驻扎东谈主为事故的发生，时刻系统齐备、孤苦。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东谈主通过参数配置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约 法则的投资比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理 东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主 的其他步履。   当基金出现很是交易步履时，基金托管东谈主应当针对不悯恻况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东谈主进行辅导； 为，书面辅导接洽基金管理东谈主并报中国证监会。                           新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     五 相关服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）直销机构 称呼：新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层 法定代表东谈主：银国宏 接洽东谈主：郑维丹 客户服务盘问电话：400-819-8866 网址：www.ncfund.com.cn （2）其他销售机构 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 接洽东谈主：李婷婷 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 接洽东谈主：王笑宇 电话：95055 公司网址：https：//www.duxiaomanfund.com/ 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东谈主：张晓杰                               新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 接洽东谈主：王重阳 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：http：//www.hcfunds.com/ 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表东谈主：王利刚 客服电话：400-893-6885 接洽东谈主：盛海娟 公司网站：www.qianjing.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 接洽东谈主：王悦 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn                                新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）    注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A    办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层    法定代表东谈主：闫振杰    客服电话：400-8188-000    接洽东谈主：马林    公司网站：www.myfund.com    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东谈主：王德英    客服电话：400-610-5568    公司网站：www.boserawealth.com    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东谈主：张威    客户服务电话：95399    网址：www.xsdzq.cn    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000899100    公司网址：http：//www.yibaijin.com    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层    法定代表东谈主：武晓春                           新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 客户服务电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东谈主：戴彦 接洽东谈主：陈亚男 客服电话：95357 公司网站：http：//www.18.cn 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：王文卓 传真：021-50588876 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室                                  新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东谈主：王建华     接洽东谈主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http：//www.pywm.com.cn/     注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-203 室     办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15 层     法定代表东谈主：袁玉平     客服电话：95571     网址：http：//www.fzfinancing.com     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东谈主：刘秋明     客服电话：95525     网址：www.ebscn.com     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦     法定代表东谈主：林传辉     客服电话：95575     网址：www.gf.com.cn     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼 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    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层     法定代表东谈主：戴晓云     客服电话：010-59013895     网址：www.wanjiawealth.com     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市南山区滨海正途 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）     法定代表东谈主：郑宇     客户服务电话：40018-40028     网址：www.wkzq.com.cn     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     法定代表东谈主：徐朝日     客服电话：95582     公司网址：www.westsecu.com                         新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号 办公地址：重庆市江北区金和尚路 32 号西南证券总部大楼 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼 法定代表东谈主：吕家进 接洽东谈主：林小芸 兴业银行官网：www.cib.com.cn 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 法定代表东谈主：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙 接洽东谈主：卢亚博 客服电话：4000808208                                      新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 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   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    法定代表东谈主：金才玖    客服电话：95579 或 4008-888-999    网址：www.cjsc.com    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    客服电话：95555    网址：www.cmbchina.com    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    法定代表东谈主：霍达    客服电话：95565    网站：www.cmschina.com    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼    法定代表东谈主：吴强                           新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 接洽东谈主：洪泓 客服电话：952555 公司网站：fund.10jqka.com.cn 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号 法定代表东谈主：陆建强 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主：陈亮 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：张金良 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号                               新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）    法定代表东谈主：白涛    客服电话：95519    公司网址：www.e-chinalife.com    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    邮编：100073    法定代表东谈主：王晟    客服电话：4008-888-888、95551    公司网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东谈主：张金良    客服电话：95580    公司网址：www.psbc.com    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华 润大厦 46 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn                            新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦     法定代表东谈主：王常青     客服电话：95587     网站：www.csc108.com     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层     法定代表东谈主：窦长宏     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     法定代表东谈主：方合英     客服电话：95558     网址：www.citicbank.com     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东谈主：肖海峰     客户服务电话：95548     网址：sd.citics.com     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座     法定代表东谈主：张佑君                           新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5、    法定代表东谈主：陈可可    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A 座 4、5 层    法定代表东谈主：吴志坚    接洽东谈主：焦金岩    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号    办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号    法定代表东谈主：杨秀明    客服电话：956023    网址：www.cqcbank.com    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203    法定代表东谈主：肖雯    接洽东谈主：钟琛    客服电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.cn                             新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层   法定代表东谈主：张剑   客服电话：95523 或 4008895523   网址：www.swhysc.com   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   法定代表东谈主：张威   客户服务电话：95399   网址：www.xsdzq.cn   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F   法定代表东谈主：邓晖   接洽东谈主：张晔   接洽电话：95305-8   公司网站：www.huayuanstock.com"   具有通达式基金代销经验的、经中国证券登记结算有限工作公司认同的上海 证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同期通过上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）登载。   基金管理东谈主不错根据需要，增多其他相宜要求的机构代理销售本基金，并在 基金管理东谈主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限工作公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   接洽东谈主：苑泽田                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 电话：010-50938697 传真：010-50938991 （三）出具法律认识书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021—31358666 传真：021—31358600 接洽东谈主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称呼：致同管帐师事务所（非凡平庸合伙） 住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 法定代表东谈主：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册管帐师：张伟、邓冰清 接洽东谈主：邓冰清                   六 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他接洽法则召募，并经中国证监会证监基金字［2005］115 号文核准，召募 期为 2005 年 7 月 28 日—2005 年 9 月 9 日。经重庆天健管帐师事务所验资， 按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元谋略，设立召募期共召募 618，818，129.03 份基金份额，灵验认购户数为 25262 户。                        新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 七 基金合同的收效   （一）基金合同收效   本基金合同已于 2005 年 9 月 16 日收效。   （二）基金存续期内基金份额捏有东谈主数目和资金额的限制   基金合同收效后，一语气二十个工作日出现基金份额捏有东谈主数目活气二百东谈主或 者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申报中赐与表示； 一语气六十个工作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申报并建议解 决决议，如转换运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份 额捏有东谈主大会进行表决。                             新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                  八 基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回局面 构的代销网点； 所会员单元；投资者可通过上述局面按照法则的方式进行申购或赎回。本基金管 理东谈主可根据情况增减基金代销机构，并在基金管理东谈主网站公示。    （二）申购和赎回通达日实时期 务的工作日，为证券交易所交易日（基金管理东谈主公告暂停申购、赎回时除外）。    代理销售网点在通达日的具体业务办理时期为上海证券交易所、深圳证券交 易所交易日的交易时期。当今，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时期为 交易日上昼 9:30-11:30，下昼 1:00-3:00。    直销网点在通达日的具体业务办理时期为上昼 9：30-下昼 3：00。    若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期改变或实验情况需要，基金 管理东谈主将视情况对上述通达日及通达时期进行相应的治疗并公告。    基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回央求的，其基金 份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时期所在通达日的价钱。    （三）申购限制    本基金分歧单个基金份额捏有东谈主捏有基金份额的比例或数目配置限制。    （四）申购和赎回的步履    基金投资者须按基金销售机构法则的手续以书面时势或销售机构公布的其                          新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 他方式，在通达日的业务办理时期内建议申购或赎回的央求。团结基金投资者在 团结通达日不错屡次申购和赎回。基金投资者提交申购央求时，须按销售机构规 定的方式备足申购资金，基金投资者托付款项，申购央求即为灵验。基金份额捏 有东谈主提交赎回央求时，其在销售机构(网点)必须有充足的基金份额余额。当日的 申购或赎回央求不错在当日上海、深圳证券交易所交易时期收尾前根除，在当日 的交易时期收尾后不得根除。   当日(T 日)法则时期受理的央求，本基金管理东谈主自收到基金投资者申购、赎 回央求之日起 3 个工作日内，对该申购、赎回的灵验性进行阐述。日常情况下基 金投资者可从 T＋2 工作日起径直到其办理业务的销售网点查询阐述情况并打印 阐述单，也可通过本基金管理东谈主网站和电话中心以及销售机构法则的其他方式查 询。本基金管理东谈主将如期邮寄对帐单。   本基金申购给与金额申购、全额缴款方式。若资金在法则时期内未全额到账 则申购不奏凯，申购不奏凯或无效的款项将归还投资者账户。本基金采用份额赎 回，基金份额捏有东谈主赎回央求阐述后，基金管理东谈主应当自接受基金份额捏有东谈主有 效赎回央求之日起 7 个工作日内支付赎回款项。   （五）申购和赎回的数额和价钱   （1）本基金采用金额申购。场应酬易时，代销网点每个账户单笔申购的最 低金额为 1 元东谈主民币。直销中心每个账户初次申购的最低金额为 1 万元东谈主民币， 已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制。   场内交易时，每笔申购金额最低为 500 元且必须是 100 元的整数倍，同期单 笔申购最高不进步 99，999，900 元。   （2）本基金采用份额赎回。场应酬易时，赎回的最低份额为 10 份基金份额， 基金份额捏有东谈主在每一个销售机构网点托管的基金份额最低余额为 10 份基金份 额。基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致其在某一 个销售机构网点托管的基金份额余额少于 10 份时，余额部分基金份额必须一并 赎回。如因多半赎回、红利再投资、非交易过户、转托管等原因导致基金份额余 额少于 10 份时，余额部分基金份额将一次全部赎回。                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   场内交易时，赎回的最低份额为 500 份基金份额，同期赎回份额必须是整 数份额，况且单笔赎回最多不进步 99，999，999 份基金份额。基金份额捏有东谈主 可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额 少于 500 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。   （3）本基金管理东谈主可根据市集情况，在不毁伤基金份额捏有东谈主权益的情况 下，治疗申购的金额和赎回份额数目的限制，基金管理东谈主必须最迟在治疗前 2 个 工作日指定引子刊登公告。   （4）当接受申购央求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在漏洞不利影响时， 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 具体法则请参见相关公告。 购金额在扣除相应的用度后，以央求当日基金份额净值为基准谋略，保留到整数 位，剩余部分折回金额复返投资东谈主；场应酬易时，申购的灵验份额为按实验阐述 的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准谋略采用四舍五入 法保留极少点后两位， 由此产生的舛讹产生的蚀本由基金资产承担，产生的收 益归基金资产通盘。 金份额净值为基准谋略并扣除相关用度，赎回金额计量以东谈主民币元为单元，采用 四舍五入法保留极少点后两位，由此产生的舛讹产生的蚀本由基金资产承担，产 生的收益归基金资产通盘。   投资者不错选拔在申购本基金或赎回本基金时缴纳申购用度，选拔在申购时 缴纳的称为前端申购用度，选拔在赎回时缴纳的称为后端申购用度。   如果投资者选拔缴纳前端申购费，则申购份额的谋略方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   前端申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   注：此算法自2007年4月23日起运行实施。   如果投资者选拔缴纳后端申购费，则申购份额的谋略方法如下：                      新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   申购份额=申购金额/T日基金份额净值   具体费率参见本基金招募讲明书“基金的用度与税收”章节接洽内容。   （1）如果投资者在认购/申购时选拔缴纳前端认购/申购费，则赎回金额的计 算公式：   赎回总额＝赎回份额×T日基金分额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   （2）如果投资者在认购时选拔缴纳后端认购费，则赎回金额的谋略公式：   赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   后端认购用度＝赎回份额×基金份额面值×后端认购费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度-后端认购用度   其中，基金份额面值为1.00元。   （3）如果投资者在申购时选拔缴纳后端申购费，则赎回金额的谋略公式：   赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   后端申购用度＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度-后端申购用度   具体费率参见本基金招募讲明书“基金的用度与税收”章节接洽内容。   T 日基金份额净值为 T 日基金资产净值除以当日刊行在外基金份额总份额。 基金份额净值以东谈主民币元为单元，采用四舍五入法保留极少点后四位。基金份额 净值于 T+1 日公告，遇非凡情况，经中国证监会容许，不错稳健蔓延谋略和公 告。  （六）推辞或暂停接受申购的情形及处理方式   （1）基金资产限制过大，使本基金管理东谈主无法找到合适的投资契机，或可 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主的利益；   （2）不可抗力的原因导致基金无法日常运作；                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）证券交易所交易时期非日常停市；   （4）法律法例法则或经中国证监会认定的其他暂停申购情形；   （5）本基金管理东谈主觉得某笔申购央求会影响其他基金份额捏有东谈主利益。   （6）接受某一投资者申购央求后导致其份额达到或进步基金总份额 50%以 上的；   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值时刻仍导致公允价值存在漏洞不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。   上述（1）到（4）、（7）项为暂停申购情形，上述（5）、（6）项为推辞申购 情形，发生时申购款项将全额退还基金投资者。   发生上述暂停申购情况的，基金管理东谈主应在规如期限内在指定引子上刊登暂 停公告。在暂停申购的情况舍弃时，基金重新通达，基金管理东谈主应予公告，并应 实时规复申购业务的办理。   （1）依据接洽法律法例、中国证监会的法则、本基金合同及基金管理东谈主的 业务法则，推辞接受、暂停接受某笔或数笔申购央求；   （2）推辞接受、暂停接受某个或数个工作日的全部申购央求；   （3）按比例推辞接受、暂停接受某个或数个工作日的申购央求。  （七）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式 央求：   （1） 因不可抗力导致本基金管理东谈主不成支付赎回款项；   （2）证券交易局面照章决定临时停市，导致本基金管理东谈主无法谋略当日基 金资产净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气两个交易日发生多半赎回，导 致本基金的现款支付出现贫乏；  （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值时刻仍导致公允价值存在漏洞不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管理东谈主应当采用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措 施。                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （5）法律法例法则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述暂停赎回情况的，基金管理东谈主应在规如期限内在指定引子上刊登暂 停公告。   已阐述的赎回央求，基金管理东谈主将足额按时支付；如暂时不成足额支付，可 支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，其余部分在后 续通达日赐与兑付，并以该通达日的基金份额净值为依据谋略赎回份额。投资者 在央求赎回时不错选拔将当日未获受理部分赐与根除。   发生本基金合同或招募讲明书中未予载明的事项，但基金管理东谈主有正派根由 觉得需要暂停赎回或降速支付赎回款项的，应当报中国证监会认定；经认定后， 基金管理东谈主应当立即在指定引子上刊登暂停赎回或降速支付赎回款项的公告。在 暂停赎回或降速支付赎回款项的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的 办理并按时支付赎回款项。   第（1）项法则的情形隐匿后，本基金管理东谈主应当实时支付赎回款项。   发生上述情形之一的，本基金管理东谈主应当在当日报证券监督管理机构备案。 已接受的央求，本基金管理东谈主应足额兑付；如暂时不成足额兑付，可兑付部分按 单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未兑付部分由本基金管理 东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续通达日赐与兑付，并以该通达日当 日的基金份额净值为依据谋略赎回金额。基金份额捏有东谈主在央求赎回时可选拔将 当日未获受理部分赐与根除。  （八）多半赎回的情形及处理方式   本基金单个通达日净赎回（赎回央求份额总和与基金转换央求转出份额总和 之和扣除申购央求总和与基金转换央求转入份额总和之和）央求进步上一日基金 总份额的 10%的，为多半赎回。   出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合情景决定接受 或部分蔓延赎回。   （1）接受全部赎回：当基金管理东谈主觉得有技艺兑付投资者的全部赎回央求 时，按日常赎回步履执行。                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）部分蔓延赎回：当基金管理东谈主觉得全部兑付投资者的赎回央求有贫乏 时，或觉得兑付投资东谈主的赎回央求进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大 波动时，基金管理东谈主在当日办理的赎回份额不得低于上一日基金总份额的 10% 的前提下，对其余赎回央求不错延期办理。基金管理东谈主对单个基金份额捏有东谈主的 赎回央求，应当按照其央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，确定该单个 基金份额捏有东谈主当日办理的赎回份额。基金份额捏有东谈主不错在央求赎回时选拔将 当日未获办理部分赐与根除。基金份额捏有东谈主未选拔根除的，基金管理东谈主对未办 理的赎回份额，可蔓延至下一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。 蔓延赎回央求不享有优先赎回权。依此类推，直到全部赎回为止。   （3）在出现多半赎回时，对于单个基金份额捏有东谈主当日进步上一日基金总 份额 10%以上的赎回央求，基金管理东谈主有权先行对该单个基金份额捏有东谈主超出该 比例的赎回央求实施延期办理，之后对该单个基金份额捏有东谈主剩余赎回央求与其 他账户赎回央求根据前段“（1）接受全部赎回”或“（2）部分蔓延赎回”的约 定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回央求一并办理。延期的赎回央求与下一通达 日赎回央求一并处理，不享有优先赎回权，赎回价钱为下一个通达日的价钱，以 此类推，直到全部赎回为止。基金份额捏有东谈主选拔根除的，当日未获受理的部分 赎回央求将被根除。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。   （4）多半赎回的公告：本基金发生多半赎回并延期办理的，基金管理东谈主应 当通过邮寄、传真、手机短信以及本基金管理东谈主网站等方式，在 3 个交易日内通 知基金份额捏有东谈主，讲明接洽处理方法，并在 2 日内在指定引子上刊登公告。   本基金一语气两个通达日以上（含两个通达日）发生多半赎回，基金管理东谈主可 暂停接受赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但降速期限不 得进步 20 个工作日，并应当在指定引子刊登公告。   （九）基金转换：   为便捷基金份额捏有东谈主，畴昔在各项时刻条件和准备完备的情况下，投资者 不错选拔在本基金和新华基金管理股份有限公司管理的其他基金（如有）之间进 行基金转换。基金转换的的价钱确定、数目限制、转换费率等接洽具体法则由基 金管理东谈主届时另行法则，并按法则在中国证券监会指定引子上表示。                 新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （十）如期定额投资接洽   如期定额投资接洽是基金申购业务的一种方式，投资者可通过基金销售机构 提交央求，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购央求。如期定额投资 接洽并不组成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资者在办理相关基金如期 定额投资接洽的同期，仍然不错进行日常申购、赎回业务。   投资者可通过经本公司公告可办理本业务的销售机构网点央求办理本业务。 本基金管理东谈主可根据情况增减开办该业务的销售机构，并赐与公告。                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 九 基金的投资  （一）投资处所   灵验地胁制风险，终了基金净值增长捏续地高出事迹比拟基准并提供沉静的 分成。  （二）投资范围   国内照章公开刊行上市的股票（含存托字据）、债券，以过甚他经中国证监 会批准的投资器具。本基金股票（含存托字据）的投资比例为基金资产净值的 本基金实时捏有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到 期日在一年以内的政府债券的猜度比例不低于基金资产净值的 5%。  （三）投资策略   根据本基金的投资处所、投资理念和投资范围，给与战术型资产配置策略。 即接续评估种种资产的风险收益情景，以治疗投资组合中的大类资产配置，从变 化的市集条件中获利。本基金一方面动态地侦查中国宏不雅经济和轨制变革带来的 国内金融资产估值水平的变化趋势，根据国内市集“新兴加转轨”的特色对战术 等身分进行研究；另一方面，对无风险收益率、股权风险溢价进行分析，在比拟 收益风险情景的基础上空洞确定股票、债券和其他金融器具之间的配置比例。   动态研究行业基本面、景气周期变化形成行业投资价值评价，参考国际竞争 力比拟身分，形成行业配置。   在财务分析和上市公司调研的基础上，寻找品性优异且有分成后劲的高成长 型上市公司及分成技艺强的价值型上市公司，构建股票库。并接济以国际竞争力 比拟，提高选股的灵验性，寻找具有国际竞争上风的股票，增强最终投资组合的 盈利技艺和抗风险技艺。   本基金将根据本基金的投资处所和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深切研究判断，进行存托字据的投资。                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金侦查国内宏不雅经济景气周期激发的债券市集收益率的变化趋势，采用 利率预期、久期管理、收益率弧线策略等积极投资策略，奋勉获取高于事迹比拟 基准的酬劳。  （1）决策和交易机制：   本基金实行投资管理委员会下的基金司理负责制。投资管理委员会的主要职 责是审批基金大类资产的配置策略，以及漏洞单项投资。基金司理的主要职责是 在投资管理委员会批准的大类资产配置范围内构建和治疗投资组合。基金司理负 责下达投资指示。交易部负责资产运作的一线监控，并确保交易指示在正当、合 规的前提下得到执行。  （2）资产配置策略的形成：   基金司理在表里研究平台的支捏下，对不同类别的大类资产的收益风险情景 作出判断。本公司的策略分析师提供宏不雅经济分析和策略建议，股票分析师提供 行业和个股配置建议，债券分析师提供债券和货币市集器具的投资建议，风险管 理东谈主员结合本基金的居品定位和风险胁制要求提供资产配置的定量分析。基金经 理结合我方的分析判断和分析师的投资建议，根据合同法则的投资处所、投资理 念和投资范围拟定大类资产的配置决议，向投资管理委员会提交投资策略申报。 投资管理委员会进行投资策略申报的步履审核和本色性判断，并根据审核和判断 结果赐与审批。   （3）组合构建：   分析师根据我方的研究孤苦构建股票、债券等投资品的备选库。基金司理在 其中选拔投资品种，并决定交易的数目和时机。对投资比例漏洞的单一品种的投 资必须经过投资管理委员会的批准；投委会根据相关法则进行决策步履的审核、 投资价值的本色性判断，并听取风险管理东谈主员的风险分析认识，最终作出投资决 策。基金司理根据审批结果实施投资。  （4）交易执行、监控和反馈：   由交易部负责投资指示的操作和执行。交易部确保投资指示的处于正当、合 规的执行状态，对交易过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。交易部                      新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 确保将无法自行处置并可能影响指示执行的交易情景和市集变化向基金司理、投 资总监实时反馈。    （5）风险评估和绩效分析：    风险管理东谈主员如期和不如期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交 申报。风险评估申报匡助投资管理委员会和基金司理了解投资组合承受的风险水 和顺风险的开始。绩效分析申报匡助分析既定的投资策略是否奏凯，以及组合收 益开始是否是依靠终了既定策略得回。风险管理东谈主员就风险评估和绩效分析的结 果随时向基金司理和投资管理委员会反馈，对漏洞的风险事项可申报风险胁制与 审计委员会。    （6）投资管理委员会在确保基金份额捏有东谈主利益的前提下有权根据环境变 化和实验需要治疗上述投资管理步履。  （四）事迹比拟基准    本基金股票投资部分的事迹比拟基准是沪深 300 指数；债券投资部分的事迹 比拟基准是上证国债指数。    全体事迹比拟基准为：60%*沪深 300 指数 + 40%*上证国债指数。    本基金选拔以沪深 300 指数行为股票投资的事迹比拟基准。沪深 300 指数是 由上海、深圳证券交易所勾通推出的第一只全市集统一指数，具有高度泰斗性。 样本股涵盖中国 A 股市集各行业指导市值最大、流动性强和基本面身分精湛的 总市值的 65%傍边。    上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的盛名 度和市集影响力，适调和为本基金债券投资部分的基准。                       新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 金不错在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告。如果今后法律法例 发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的事迹比拟基准推出，本基金 不错在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告。  （五）投资限制   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管 东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鞭策或其基金管理东谈主、 基金托管东谈主有其他漏洞犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行为；   （8） 其时灵验的法律法例、中国证监会及基金合同法则辞谢从事的其他行 为。   （1）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不得进步本基金资产净值的   （2）本基金与本基金管理东谈主管理的其他基金捏有一家公司刊行的证券，不 得进步该证券的 10%；   （3）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产， 所申报的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金的建仓期为 6 个月；   （5）股票、债券和现款的投资比例应相宜本基金合同法则的投资比例限制；   （6）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期 的如期通达基金)捏有一家上市公司刊行的可指导股票，不得进步该上市公司可 指导股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可 指导股票，不得进步该上市公司可指导股票的 30%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜度不得进步基金资产净值                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的身分致使基金不相宜本款项所法则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （9）本基金投资存托字据的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境 内上市交易的股票合并谋略；   （10）《基金法》过甚他接洽法律法例或监管部门对上述比例限制另有法则 的，从其法则。   除上述（7）、         （8）项之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动 等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资不相宜上述法则的比例或者基金合同约 定的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行治疗。  （六）基金管理东谈主代表基金应用鞭策权利的处理原则及方法   （1）不谋求对所投资企业的控股或者进行管理；   （2）基金管理东谈主按照国度接洽法则代表基金孤苦应用鞭策权利，保护基金 投资者的利益；   （3）基金管理东谈主按照国度接洽法则代表基金孤苦应用债权东谈主权利，保护基 金投资者的利益；   （4）通盘的参与均在正当合规的前提下惊奇基金投资者利益并谋求基金资 产的保值和升值。   投资部门东谈主员代表公司出席被投资上市公司鞭策会议时，应以支捏以鞭策利 益最大化为处所的企业筹划管理为原则。若触及漏洞决策时，如拟对上市公司提 出的预案投反对票时，应事前召开有投资总监参加的会议接洽，并将接洽结果报 备投资管理委员会后，指派稳健东谈主员代表基金出席，应用决议事项，并填写会议 记录。  （七）基金投资组合申报   本基金管理东谈主的董事会及董事保证所载贵府不存在空幻记录、误导性述说或                             新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）     漏洞遗漏，并对其内容的委果性、准确性和齐备性承担个别及连带工作。          本基金的托管东谈主――中国农业银行股份有限公司根据本基金合同法则复核     了本申报中的财务谋略、净值发达和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在     空幻记录、误导性述说或者漏洞遗漏。          本投资组合申报所载数据适度 2024 年 9 月 30 日。                                                        占基金总资产的 序号       名目                 金额(元)                                                        比例(%)          其中：股票              799，082，105.00             84.44          其中：债券              45，076，110.48              4.76          资产支捏证券             -                          -          其中：买断式回购的买入返售金融                             -                          -          资产     （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                                占基金资产净值     代码             行业类别               公允价值（元）                                                                比例（％）      A    农、林、牧、渔业                                         -             -                                                            -             -      B    采矿业      C    制造业                                662，046，210.26         73.15      D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                                 -             -                          新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   E   建筑业                                              -                  -   F   批发和零卖业                                           -                  -  G    交通运输、仓储和邮政业                                      -                  -  H    住宿和餐饮业                                           -                  -   I   信息传输、软件和信息时刻服务业                     137，026，353.06              15.14   J   金融业                                              -                  -  K    房地产业                                             -                  -   L   租出和商务服务业                                         -                  -  M 科学研究和时刻服务业                                   9，541.68               0.00  N    水利、环境和人人设施管理业                                    -                  -  O    住户服务、修理和其他服务业                                    -                  -   P   造就                                               -                  -  Q    卫生和社会工作                                          -                  -   R   文化、体育和文娱业                                        -                  -   S   空洞                                               -                  -       猜度                                  799，082，105.00              88.29 （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本申报期末未捏有通过港股通投资的股票。                                                       占基金资产净 序号     股票代码       股票称呼   数目(股)       公允价值(元)                                                        值比例(％)                                                       占基金资产净值 序号              债券品种             公允价值(元)                                                            比例(％)                                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）          其中：战术性金融债                                           -              -                                                                  占基金资产净      序号       债券代码     债券称呼       数目(张)          公允价值(元)                                                                  值比例(％) 资明细 本基金本申报期末未捏有资产支捏证券。 本基金本申报期末未捏有贵金属。 本基金本申报期末未捏有权证。 （1）申报期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细 本基金本申报期末未捏有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资战术 本基金本申报期未捏有股指期货。 （1）本期国债期货投资战术                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 本基金本申报期未捏有国债期货。 （2）申报期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细 本基金本申报期末未捏有国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本申报期未捏有国债期货。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒， 或在申报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，陕西源杰半导体科技股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会陕西监管局的处罚。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策步履相宜公司投资轨制的法则。 除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监管部门立案拜谒，或在申报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同法则的备选股票库 本申报期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同法则的备选股票库。 （3）其他资产组成  序号          称呼             金额(元) （4）申报期末捏有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本申报期末未捏有处于转股期的可转换债券。 （5）申报期末前十名股票中存在指导受限情况的讲明                  新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 本基金本申报期末前十名股票中无指导受限情况。 （6）投资组合申报附注的其他笔墨容颜部分 由于四舍五入的原因，分项之和与猜度之间可能存在尾差。                                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                                 十 基金的事迹    基金管理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎资料的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表畴昔发达。 投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。    本基金成立以来的事迹如下：                                          事迹比拟 事迹比拟基                        净值增长 净值增长率         阶段                               基准收益 准收益率标         ①-③      ②-④                         率①       法度差②                                           率③       准差④                                        新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）    自基金成立于今 （2005.9.16-2024.9.30）                           新华优选分成搀杂型证券投资基金              累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                         (2005 年 9 月 16 日至 2024 年 9 月 30 日)                  新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）               十一 基金的财产  （一）基金财产的组成   基金财产是由基金所领有的种种有价证券和银行入款本息、应收款项、其它 投资组成。   基金财产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （二）基金财产的账户   本基金以“新华优选分成搀杂型证券投资基金”的口头开立基金银行入款账 户，以本基金和基金托管东谈主联名的口头开立证券账户，以托管东谈主的口头开立资金 结算账户，并报中国证监会备案。本基金的资产账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金代销机构、注册登记机构固有资产账户以过甚他基金财产账户相互孤苦。  （三）基金财产的守护与责罚 东谈主守护。基金管理东谈主及基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。 的财产和收益，归入基金财产。 金托管东谈主因照章终结、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）               十二 基金资产的估值   （一）估值方针   基金资产的估值方针是客不雅、准确地反馈基金相关金融资产的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为相关的证券交易局面的日常营业日，以及国度法律法例规 定需要对外表示基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证过甚他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市指导股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交 易的，且最近交易日后经济环境未发生漏洞变化，以最近交易日的收盘价估值； 如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了漏洞变化的，将参考访佛投 资品种的现行市价及漏洞变化身分，治疗最近交易日收盘价，确定公允价值进行 估值。   （2）未上市股票的估值：   ① 初次刊行未上市的股票，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在 证券交易所上市的团结股票的市价进行估值；   ③ 初次公开刊行有明确锁如期的股票，团结股票在交易所上市后，按估值 日在证券交易所上市的团结股票的市价进行估值；   ④ 非公开刊行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行 业协会接洽法则确定公允价值。   （3）本基金投资存托字据的估值核算依照境内上市交易的股票执行。   （4）在职何情况下，基金管理东谈主如给与本项第（1）－（3）小项法则的方 法对基金资产进行估值，均应被觉得给与了稳健的估值方法。然而，如果基金管 理东谈主觉得按本项第（1）－（3）小项法则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反                  新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 映其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能 反馈公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新法则的，按其法则进行估值。   （1）在证券交易所市集挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值； 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生漏洞变化，按最近交易日的 收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了漏洞变化的， 将参考访佛投资品种的现行市价及漏洞变化身分，治疗最近交易日收盘价，确定 公允价值进行估值。   （2）在证券交易所市集挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生漏洞变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日 后经济环境发生了漏洞变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及漏洞变化因 素，治疗最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券给与估值时刻确定的公允价值进行估值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以大量交易方式转让的资产支捏证券，给与估值时刻确定公允 价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在宇宙银行间债券市集交易的债券、资产支捏证券等固定收益品种， 给与估值时刻确定公允价值。   （6）团结债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分辩 估值。   （7）在职何情况下，基金管理东谈主如给与本项第（1）－（6）小项法则的方 法对基金资产进行估值，均应被觉得给与了稳健的估值方法。然而，如果基金管 理东谈主觉得按本项第（1）－（6）小项法则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反 映其公允价值的，基金管理东谈主在空洞探究市集成交价、市集报价、流动性、收益 率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新法则的，按其法则进行估值。                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）基金捏有的权证，从捏有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交易的 权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生漏洞变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交 易日后经济环境发生了漏洞变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及漏洞变化 身分，治疗最近交易市价，确定公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因捏有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，给与 估值时刻确定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金管理东谈主如给与本项第（1）－（3）项法则的方法 对基金资产进行估值，均应被觉得给与了稳健的估值方法。然而，如果基金管理 东谈主觉得按本项第（1）－（3）项法则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其 公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新法则的，按其法则进行估值。   （五）估值步履   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金份额净值由基金管理东谈主完成估值后， 将估值结果以书面时势报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同法则的估值方 法、时期、步履进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主依据本基金合同和接洽法律法例的法则赐与公布。月末、年中庸年末估 值复核与基金管帐账方针查对同期进行。   （六）估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代 销机构或投资者自身的舛错形成差错，导致其他当事东谈主遭逢蚀本的，舛错的工作                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 东谈主应当对由于该差错遭逢蚀本确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给 予补偿，承担补偿工作。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同 行业现存时刻水平不成预感、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被造作处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿工作，但因该差 错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成蚀本机，差错工作方应实时调和各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错工作方承担；由于差错工作方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成蚀本的，由差错工作方承担；若差错责 任方还是积极调和，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿工作。差错工作方应酬更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保差错已得到更正；   （2）差错的工作方对可能导致接洽当事东谈主的径直蚀本负责，分歧曲折蚀本 负责，况且仅对差错的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因差错而得回失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差 错工作方仍应酬差错负责。如果由于得回失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还 失当得利形成其他当事东谈主的利益蚀本，则差错工作方应补偿受损方的蚀本，并在 其支付的补偿金额的范围内对得回失当得利确当事东谈主享有要求托付失当得利的 权利；如果得回失当得利确当事东谈主还是将此部分失当得利返还给受损方，则受损 方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的失当得利返还的总和进步其实验 蚀本的差额部分支付给差错工作方；   （4）差错治疗给与尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错工作方推辞进行补偿时，如果因基金管理东谈主的步履形成基金财产 蚀本机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行 为形成基金财产蚀本机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管 理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的蚀本，并推辞进行补偿时，由基金管                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的接洽用度，应列入基金用度，从基金 资产中支付；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按法则对受损方进行补偿，况且依据法律法 规、基金合同或其他法则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了补偿工作，则基金管理东谈主有权向有工作确当事东谈主进行追索，并有权要求其 补偿或补偿由此发生的用度和遭逢的蚀本；   （7）按法律法例法则的其他原则处理差错。   差错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的工作方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的蚀本进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的工作方进行更正和赔 偿蚀本；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向接洽当事东谈主进行阐述；  （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基 金份额净值造作；基金份额净值出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东谈主，并采用合理的措施驻扎蚀本进一步扩大；当造作达到或进步基金 资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时文牍基金托管东谈主并报中国证监会； 造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；当发生净值谋略造作时，由基金管理东谈主负责处理，由此给 基金份额捏有东谈主和基金形成蚀本的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差 错情形，有权向其他当事东谈主追偿。  （2）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额捏有东谈主形成蚀本需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的工作，经阐述 后按以下条件进行补偿：   ① 本基金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任，与本基金接洽的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分接洽后，尚不成达成一致时，按基金管帐工作方的建                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 议执行，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的蚀本，由基金管理东谈主负责赔付；   ② 若基金管理东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而 且基金托管东谈主未对谋略过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面讲明，份额净值出错 且形成基金份额捏有东谈主蚀本的，应根据法律法例的法则对投资者或基金支付补偿 金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管理东谈主承担 50%，基金托 管东谈主承担 50%；   ③ 如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，固然屡次重新 谋略和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东谈主的谋略结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的蚀本，由 基金管理东谈主负责赔付；   ④ 由于基金管理东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值谋略造作而引起的基金份额捏有东谈主和基金的蚀本， 由基金管理东谈主负责赔付。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统配置而产生的净值谋略尾 差，以基金管理东谈主谋略结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有法则的，从其法则。如果行业 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协 商。   （七）暂停估值的情形 资产价值时； 投资者的利益，已决定蔓延估值； 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在漏洞不确定性时，基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致的； 能出售或评估基金资产的；                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （八）基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金净值信息和基金份额净值由基金管理东谈主负责谋略， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个工作日交易收尾后将当日的净值 谋略结果发送给基金托管东谈主（阻滞式基金为每周五）。基金托管东谈主对净值谋略结 果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和接洽法律法例 的法则对基金净值赐与公布。   基金份额净值的谋略精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另 有法则的，从其法则。   （九）非凡情形的处理 第（7）项或权证估值方法的第（4）项进行估值时，所形成的舛讹不行为基金资 产估值造作处理。 由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、稳健、合 理的措施进行查验，然而未能发现该造作而形成的基金份额净值谋略造作，基金 管理东谈主、基金托管东谈主不错奉命补偿工作。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用 必要的措施舍弃由此形成的影响。                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）               十三 基金的收益分派  （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的省俭计入收益。   基金净收益为基金收益扣除按照国度接洽法则不错在基金收益中扣除的费 用后的余额。  （二）收益分派原则   投资东谈主不错选拔现款分成或红利再投资的方式。投资东谈主不选拔时，本基金默 认的收益分派方式是现款分成。投资东谈主选拔红利再投资时，分派的基金收益以红 利披发日的基金份额净值为基准自动转换为基金份额进行再投资。 点界说如下：   分成点 = 中国东谈主民银行一年期如期入款利率的两倍   对分成点的治疗，中国东谈主民银行一年期如期入款利率发生变化后，15 个交 易日内公告一次。 年度实施；                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 也可能实施分成。  （三）收益分派决议真实定与公告   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 表示办法》的接洽法则在指定引子公告。   基金收益决议中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对象、分 配原则、分派时期、分派数额及比例、分派方式、支付方式及接洽手续费等内容。   在分派决议公布后（依据具体决议的法则），基金管理东谈主就支付的现款红利 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资 金的划付。                      新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）               十四 基金的用度与税收  （一）基金的用度   （1）基金管理费；   基金管理费以基金资产净值的 1.20%年费率计提。   在时时情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.20%年费率计提。   谋略方法如下：     H＝E×年管理费率÷畴昔天数     H 为逐日应计提的基金管理费     E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日谋略、逐日计提，按月支付。经基金托管东谈主复核后于次月首 日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理东谈主。   若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费；   基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。   在时时情况下，基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%年费率计提。   谋略方法如下：     H＝E×年托管费率÷畴昔天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋略，逐日计提，按月支付。经基金托管东谈主复核后于次月首 日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管东谈主。   若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。  （3）基金合同收效后的信息表示用度；  （4）基金合同收效后的管帐师费和讼师费；  （5）基金份额捏有东谈主大会用度；  （6）基金的证券交易用度；  （7）按照国度接洽法则和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。                                  新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   上述第（3）项至第（7）项用度根据接洽法例、基金合同及相应契约的法则， 按用度实验开销金额从基金财产中支付，列入当期基金用度。  （1）申购费   投资者不错选拔在申购本基金或赎回本基金时缴纳申购用度，选拔在申购时 缴纳的称为前端申购用度，选拔在赎回时缴纳的称为后端申购用度。前端申购费 率按金额分类，后端申购费率按时期分类。   本基金的申购费按申购金额给与比例费率。    前端申购费率表：            申购金额（记为 M）                    申购费率            M    ＜     100   万元            1.20 %            M    ≥     500   万元          每笔 1000 元    后端申购费率表：            捏有期（记为 T）                     申购费率                 T ≤ 1 年                   1.70%                 T ＞    5年                   0   如果投资者选拔缴纳前端申购费，则谋略公式：     净申购金额=申购金额/（1+申购费率）     前端申购用度＝申购金额-净申购金额   例：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为   净申购金额＝6，000.00/（1＋1.5%）＝5，911.33 元   前端申购用度＝6，000.00－5，911.33＝88.67 元   如果投资者选拔缴纳后端申购费，则谋略公式：                            新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）     后端申购用度＝赎回份额×T日基金份额净值×后端申购费率   例：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金，假定申购当日(T 日)基金份额净 值为 1.2000 元，捏有期 10 个月并全部赎回，对应的后端申购费率为 1.70%，则 其需缴纳的后端申购用度谋略如下：   申购份额＝6，000.00/1.2000＝5，000.00 份   后端申购用度=5，000.00×1.2000×1.70%=102.00 元   本基金给与金额申购、前端或后端收费的时势收取申购用度，投资者在一天 之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分辩谋略。   本基金的申购用度由申购东谈主承担，用于市集扩充、销售、注册登记等各项费 用，不列入基金财产。  （2）赎回费   赎回费率随基金份额捏有东谈主捏有本基金的时期的增多而递减，赎回费率如下 表所示：            捏有期（记为 T）                 赎回费率                 T＜ 7 日                1.5%              T ≥   3年                     0   赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回总额、赎回费以东谈主民币元为单元，保留极少点后两位，极少点后两位以 后四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份，捏有期 10 个月，对应的赎回费率为                            新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   赎回总额=10，000×1.2000 元=12，000.00 元   赎回用度=12，000.00×0.5%=60.00 元   投资者赎回央求奏凯后，赎回费按实验阐述的灵验赎回份额，以当日适用的 赎回费率为基准谋略。赎回费径直从赎回总额中扣除。   本基金的赎回用度由基金份额捏有东谈主承担，其中对捏续捏有期少于 7 日的投 资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。其他情形下，赎回用度的   （4）转换费   为便捷基金份额捏有东谈主，畴昔在各项时刻条件和准备完备的情况下，投资者 不错选拔在本基金和新华基金管理股份有限公司管理的其他基金（如有）之间进 行基金转换。基金转换的的价钱确定、数目限制、转换费率等接洽具体法则由基 金管理东谈主届时另行法则，并按法则在中国证券监会指定引子上表示。  （二）基金的税收   本基金运作过程中的种种征税主体（包括基金和基金份额捏有东谈主），依照国 家法律法例的法则，履行征税义务。  （三）不列入基金用度的名目   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未透澈履行义务导致的用度开销或基 金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   基金召募期间的信息表示用度、管帐师费和讼师费，不列入基金用度。                     新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）               十五 基金的管帐与审计  （一）基金的管帐战术 计年度按如下原则：如果基金合同收效少于 3 个月，不错并入下一个管帐年度； 计核算，按照接洽法则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。  （二）基金的审计 的注册管帐师对基金年度财务报表过甚他法则事项进行审计； 东谈主容许，并报中国证监会备案； 金托管东谈主（或基金管理东谈主）容许，按照《信息表示办法》的接洽法则在指定引子 公告。                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）             十六 基金的信息表示   本基金信息表示义务东谈主将在中国证监会法则时期内，将应予表示的基金信息 通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等引子表示。   （一）基金招募讲明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵府纲目   本基金召募央求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日 前，将基金招募讲明书、基金合同摘录登载在指定报刊和网站上；基金管理东谈主、 基金托管东谈主同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。 件。   《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生漏洞变更的，基金管理东谈主 应当在三个工作日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 管理东谈主不再更新基金招募讲明书。   基金管理东谈主按照《信息表示办法》过甚实施准则《证券投资基金招募讲明书 的内容与时势》、基金合同编制并公告招募讲明书。 有东谈主大会召开的法则及具体步履、讲明基金居品的本性等触及基金投资者漏洞利 益事项的法律文献。 作等行为中的权利、义务的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲目的信息发生漏洞变 更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵府纲目。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 募讲明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金召募情况   本基金发售期截止后，由基金管理东谈主寄托具有证券从业经验的管帐师事务所 对认购资金进行验资并出具验资申报，并在指定报刊及网站上对基金召募情况进 行公告。   （四）基金合同收效公告   本基金发售期截止后，由基金管理东谈主寄托具有证券从业经验的管帐师事务所 对认购资金进行验资并出具验资申报，并将验资申报及本基金备案材料提交中国 证监会，中国证监会收到前述材料后赐与书面阐述，自中国证监会书面阐述之日 起，基金合同收效。基金管理东谈主在基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载 基金合同收效公告。   （五）基金资净值信息 应当至少每周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值； 放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的基金 份额净值和基金份额累计净值； 露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报 将年度申报登载在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基 金年度申报中的财务管帐申报应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师事 务所审计； 将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上； 告，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上； 中期申报或者年度申报。                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策 的其他要紧信息”项下表示该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期 内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中表示基金组合伙 产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生漏洞事件，接洽信息表示义务东谈主在两日内编制临时申报书，并登 载在指定报刊和指定网站上。   前款所称漏洞事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生漏洞影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 漏洞行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 业务相关步履受到漏洞行政处罚、刑事处罚； 实验胁制东谈主或者与其有漏洞犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他漏洞关联交易事项，但中国证监会另有法则的除外 生变更； 生漏洞影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）剖析公告   在本基金合同存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集端淑传的音尘 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 捏有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开剖析，并 将接洽情况立即申报中国证监会。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议 准或者备案后，赐与公告； 大会的召开时期、会议时势、审议事项、议事步履和表决方式等事项。   （十）计帐申报   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上， 并将计帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   （十一）本基金投资存托字据的信息表示依照境内上市交易的股票执行。                 新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （十二）中国证监会法则的其他信息。   （十三）信息表示文本文献的存放及查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （十四）本基金信息表示事项以法律法例法则及本章省俭定的内容为准。                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）              十七 风险揭示  （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，而各式证券的市集价钱受到经济身分、政事因 素、投资者表情和交易轨制等各式身分的影响，导致基金收益水平的变化而产生 市集风险，主要包括： 发展战术等）发生变化，导致市集价钱波动而产生的风险。 期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利爽径直影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响，从而靠近风险。 财务情景、市集远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能着落，或者概况用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来散布这 种非系统风险，但不成透澈回避。 通货推广的影响而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。 （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教化、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。因此，本基金的收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理时刻 等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。 （三）流动性风险   流动性风险指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 赎回款项的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“八 基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金的投资标的物包括国内照章公开刊行上市的股票、债券，以过甚他经 中国证监会批准的投资器具，本基金股票的投资比例占基金资产的 20%—90%， 主动投资于流动性受限资产的市值猜度不得进步基金资产净值的 15%。本基金坚 捏组合管理和散布投资的基本原则，严格按照法律法例的接洽法则和基金合同约 定的投资范围与比例限制进行投资管理。要而论之，本基金拟投资市集、行业及 资产的流动性精湛，流动性风险相对可控。   当基金出现多半赎回时，本基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决 定全额赎回或部分延期赎回。若本基金发生多半赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎 回央求进步上一通达日基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权采用具体措 施对其进行延期办理赎回央求。一语气两个或两个以上通达日发生多半赎回时，基 金管理东谈主不错暂停赎回或降速支付赎回款项。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行适度治疗，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的接济措施，包 括但不限于：   （1）延期办理多半赎回央求   上述具体措施，详见招募讲明书“基金份额的申购与赎回”中“多半赎回的 情形及处理方式”部分相关内容。   （2）暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项   上述具体措施，详见招募讲明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形及处理方式”的相关内容。   （3）收取短期赎回费   对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且给与估值时刻仍导致公允价值存在漏洞不确定时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并采用降速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回央求的措施。   （四）本基金独到风险   固然本基金的优选方法将可能会对基金资产的升值带来逾额酬劳，但由于信 息开始的不及、滞后或造作，导致基金管理东谈主在判断宏不雅经济、行业周期及上市 公司赚钱预期产生偏差，使得投资者将靠近本基金独到风险。   本基金的投资范围包括存托字据，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托字据价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托字据刊行机制相关的风险，包括存托字据捏有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风 险；存托字据捏有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的非凡安排可能激发的风险； 存托契约自动拘谨存托字据捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托字据价钱相反以 及波动的风险；存托字据捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托字据退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息表示监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （五）其他风险 产生的风险； 不完善而产生的风险； 水平，从而带来风险；                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）             十八 基金的拒绝与计帐  （一）基金拒绝的情形及处理方式   出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会批准后将拒绝： 理东谈主，而无其他稳健的基金管理机构贯串其权利及义务的； 管东谈主，而无其他稳健的基金托管机构贯串其权利及义务的；   出现上述情况之一后，基金合同经中国证监会批准将拒绝，与基金接洽的所 有交易应立即住手。   在基金计帐小组照章律法例和本基金合同的法则对基金财产进行计帐，并于 中国证监会对计帐结果批准赐与公告后，本基金拒绝。  （二）基金的计帐   （1）自基金合同拒绝之日起 30 个工作日内成立基金财产计帐小组， 采纳基 金财产，在中国证监会的监督下对基金财产进行计帐。在基金财产计帐小组采纳 基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管契约的法则连接 履行保护基金财产安全的职责；   （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事相关业 务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。计帐小组不错聘用 必要的工作主谈主员；   （3）基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拒绝后，发布基金计帐公告；   （2）由基金财产计帐小组统一采纳基金财产；                     新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）基金财产计帐小组对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行估价；   （5）对基金财产进行变现；   （6）遴聘讼师事务所出具法律认识书；   （7）遴聘管帐师事务所对计帐申报进行审计；   （8）以自身口头参加与基金接洽的民事诉讼；   （9）将基金计帐结果申报中国证监会；   （10）公布基金计帐结果公告；   （11）进行基金剩余资产的分派。   计帐用度是指计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由计帐小组从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。具体分派顺 序如下：  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）了债基金债务；  （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金计帐公告于基金合同拒绝、基金财产计帐小组成立并报中国证监会备案 后 5 个工作日内由基金财产计帐小组公告；基金计帐过程中的接洽漏洞事项将及 时公告；基金计帐结果申报料理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书， 报经中国证监会备案后 2 个工作日内公告。   基金财产计帐账册及接洽文献由本基金托管东谈主保存 15 年。                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）               十九 基金合同的内容摘录  （一）基金合同当事东谈主权利及义务  （1）基金管理东谈主的权利 基金资产； 律法例，应呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采用必要措施保护基金投 资者的利益； 处理； 务进行必要的监督，或更换注册登记东谈主； 停受理申购和暂停受理赎回央求；  （2）基金管理东谈主的义务 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 产； 筹划方式管理和运作基金财产； 托其他机构代理该项业务； 所管理的基金财产和基金管理东谈主的资产相互孤苦，对所管理的不同基金分辩管 理，分辩记账，进行证券投资；             《运作办法》、基金合同过甚他接洽法则外，不得为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 格的方法相宜基金合同等法律文献的法则； 信息表示及申报义务； 《信息表示办法》、基金合同过甚他接洽法则另有法则外，在基金信息公开表示 前应予守秘，不得向他东谈主泄露； 配收益； 配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 以上； 证投资者概况按照本基金合同法则的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开 贵府，并得到接洽贵府的复印件； 现和分派； 国证监会并文牍基金托管东谈主； 应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而奉命； 偿工作不因其退任而奉命； 利益向基金托管东谈主追偿； 申报及基金申报。 他法律步履；  （1）基金托管东谈主的权利  （2）基金托管东谈主的义务                新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   的熟悉基金托管业务专职东谈主员，从事基金财产托作事宜；   保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有资产以及   不同的基金财产相互孤苦；对不同的基金分辩配置账户，孤苦核算，分   账管理，保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相   互孤苦；   谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  资指示，持严惩理基金投资的证券的计帐交割及基金名下的资金来往；   他接洽法则另有法则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不得向他东谈主   泄露；   金合同等接洽法律文献的法则；   和赎回业务的方法相宜基金合同等接洽法律文献的法则；   法律文献的法则；   基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的法则进行；如   果基金管理东谈主有未执行基金合同法则的步履，还应当讲明基金托管东谈主是   否采用了稳健的措施；                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府15年以上； 赎回款项； 集基金份额捏有东谈主大会； 中国证监会和中国银监会并文牍基金管理东谈主； 不因其退任而奉命； 基金管理东谈主追偿；  （1）基金份额捏有东谈主权利： 议事项应用表决权； 照章拿告状讼； 份额捏有东谈主蚀本的求偿权；  （2）基金份额捏有东谈主的义务：                     新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）  （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的步履和法则  （1）有以下情形之一的，按照接洽的法律法例应当召开基金份额捏有东谈主大会： 份额捏有东谈主大会；  （2）以下情形不需要召开基金份额捏有东谈主大会： 率或收费方式；       、对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响； 形。                      新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）在日常情况下，基金份额捏有东谈主大会由基金管理东谈主召集，基金份额捏 有东谈主大会的权益登记日、开会时期、地点由召集东谈主选拔确定；   （2）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。   基金管理东谈主决定召集的，应当自出具出版面决定之日起 60 日内召开；基金 管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集并确定开会 时期、地点、方式和权益登记日；   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主觉得有必要召开基金份额捏 有东谈主大会的，不错书面提请基金管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会；基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开 的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开；   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主就团结事项书面要求召开基 金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10% 以上的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案；   （5）基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得挫折、阻挠。   基金份额捏有东谈主大会由会议召集东谈主或其寄托的代表主捏。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照法则步履晓喻会议议事步履及 可贵事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经接洽后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。大会由基金管理东谈主授权代表主捏。在基                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主捏；如果基 金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表行为该次基金 份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明 参加会议东谈主员姓名(或单元称呼)、身份证号码、住所地址、捏有或者代表有表决 权的基金份额、寄托东谈主姓名(或单元称呼)等事项。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，由召集东谈主在会议文牍中提前三旬日公布提案，在 所文牍的表决截止日历第二日统计全部灵验表决，在公证机构监督下形成决议。   （1）基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议。对于一般决议应 当经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 50%以上通过。对于绝顶决议应当 经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 2/3 以上通过。转换基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、提前拒绝基金合同应当以绝顶决议通过方为有 效。   （3）基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   （4）采用通信方式进行表决时，相宜会议文牍法则的书面表决认识视为有 效表决。   （5）基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   （6）基金份额捏有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。   （1）现场开会 东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运行后晓喻在出 席会议的基金份额捏有东谈主中推举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的 又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集，基金份额捏有 东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中推举三 名基金份额捏有东谈主担任监票东谈主。                  新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 公布计票结果。 盘货；如果大会主捏东谈主未进行重新盘货，而出席会议的基金份额捏有东谈主或者代理 东谈主对大会主捏东谈主晓喻的表决结果有异议，有权在晓喻表决结果后立即要求重新清 点，大会主捏东谈主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。  （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式可采用如下方式： 关对计票过程赐与公证。   如果基金管理东谈主或基金份额捏有东谈主为召集东谈主，则由基金托管东谈主的授权代表任 监督员；如果基金托管东谈主为召集东谈主，则由基金管理东谈主的授权代表任监督员；如果 基金管理东谈主和基金托管东谈主均未指派授权代表任监督员，则由基金份额捏有东谈主自行 推举代表任监督员。  （三）基金合同消除和拒绝   （1）基金份额捏有东谈主大会表决拒绝的；   （2）因漏洞犯科违法步履，基金被中国证监会责令拒绝的；   （3）基金管理东谈主因终结、歇业、根除等事由，不成连接担任本基金的基金 管理东谈主，而无其他稳健的基金管理机构贯串其权利及义务的；   （4）基金托管东谈主因终结、歇业、根除等事由，不成连接担任本基金的基金 托管东谈主，而无其他稳健的基金托管机构贯串其权利及义务的；   （5）基金合并、根除；   （6）法律法例或中国证监会允许的其他情况。   出现上述情况之一后，基金合同经中国证监会批准将拒绝，与基金接洽的所 有交易应立即住手。   在基金计帐小组照章律法例和本基金合同的法则对基金财产进行计帐，并于 中国证监会对计帐结果批准赐与公告后，本基金拒绝。                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   出现上述情况之一后，须照章律法例和本基金合同的法则对基金财产进行清 算，本基金合同于中国证监会对计帐结果批准并赐与公告后拒绝。 全部剩余资产扣除基金财产计帐用度后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例 进行分派。具体分派规章如下：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。  （四）争议治理方式 议可最初通过友好协商或统一治理。如果基金合同当事东谈主明确不肯通过协商、调 解方式治理或者协商、统一不成的，自一方书面要求协商治理争议之日起 60 日 内如果争议未能以协商方式治理，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易 仲裁委员会根据提交仲裁时该会灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。 续履行。  （五）基金合同的存放和取得基金合同的方式   基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘录登载在指定报刊和网 站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同登载在网站上。   基金合同可印制成册并对外公开散漫或供基金投资者在接洽局面查阅，但所 载事项应以本基金合同原本为准。                          新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）              二十 基金托管契约的内容摘录  （一）托管契约当事东谈主   称呼：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东谈主：银国宏   成连忙间：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字【2004】197 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：21，750 万元东谈主民币   筹划范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务   存续期间：捏续筹划   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成连忙间：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续筹划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】23 号  （二）基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督与核查   （1）基金托管东谈主根据法律法例和基金合同的法则，对本基金的投资范围、 基金资产的投资组合、所托管的本基金管理东谈主的通盘基金的投资比例、基金资产 净值的谋略、基金管理费和基金托管费的计提和支付、基金的申购与赎回、基金                  新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 收益分派等事项的正当性进行监督和核查。   （2）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的步履违背法律法例和基金合同的法则， 应实时以书面时势文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应鄙人一工 作日前实时查对并以书面时势给基金托管东谈主发出回函，讲明违法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对 文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违法 事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。因基金托管东谈主的舛错 导致基金资产灭失、减损、或处于危急状态的，基金管理东谈主应实时以书面时势要 求基金托管东谈主赐与纠正和采用必要的搭救措施。基金管理东谈主有义务要求基金托管 东谈主补偿基金因此所遭逢的蚀本。  （3）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有漏洞违法步履，应立即申报中国证监会， 同期，文牍基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。同期，基金托 管东谈主有权利并有义务应用法律法例、《基金合同》或本托管契约赋予、给予、规 定的基金托管东谈主的任何及通盘权利和施济措施，以保护基金资产的安全和基金投 资者的利益。该项权利和施济措施包括但不限于就更换基金管理东谈主事宜召集基金 份额捏有东谈主大会、代表基金对因基金管理东谈主的舛错形成的基金资产的蚀本向基金 管理东谈主索赔。  （1）根据法律法例和基金合同的法则，基金管理东谈主对基金托管东谈主实时执行基 金管理东谈主正当合规的投资指示、妥善守护基金的全部资产、按时将赎回资金和分 红收益划入专用计帐账户、对基金资产实行分账管理、私自动用基金资产等步履 进行监督和核查。  （2）基金管理东谈主发现基金托管东谈主的步履违背法律法例和基金合同的法则，应 实时以书面时势文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应鄙人一工作 日前实时查对并以书面时势给基金管理东谈主发出回函，讲明违法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。  （3）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有漏洞违法步履，应立即申报中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。同期，基金管理 东谈主有权利并有义务应用法律法例、《基金合同》或本托管契约赋予、给予、法则                 新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 的基金管理东谈主的任何及通盘权利和施济措施，以保护基金资产的安全和基金投资 者的利益。该项权利和施济措施包括但不限于就更换基金托管东谈主事宜召集基金份 额捏有东谈主大会、代表基金对因基金托管东谈主的舛错形成的基金资产的蚀本向基金托 管东谈主索赔。  基金管理东谈主和基金托管东谈主有义务配合和协助对方依照本契约对基金业务执 行监督、核查。基金管理东谈主或基金托管东谈主无正派根由，推辞、挫折对方根据本协 议法则应用监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重 或经监督方建议劝诫仍不改正的，监督方应申报中国证监会。  （三）基金财产的守护  （1）基金托管东谈主应安全、齐备地守护基金资产。本基金通盘资产的守护工作， 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主将遵从《相信法》、                       《基金法》、                            《基金合同》过甚 他接洽法则，为基金份额捏有东谈主的最大利益处理基金事务。基金托管东谈主保证恪尽 包袱，依照淳厚信用、资料尽责的原则，严慎、灵验的捏有并守护基金资产。  （2）基金托管东谈主按照法则开立基金财产的资金账户和证券账户，对所托管的 不同基金财产分辩配置账户，确保基金财产的齐备与孤苦。  （3）基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、责罚、分派基金的 任何资产，如有非凡情况两边可另行协商。  （4）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与接洽当事东谈主 确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采用措施进行催收，由此给基金形成蚀本的，基 金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的蚀本。  （5）基金托管东谈主应当设立专门的基金托管部，具有相宜要求的营业局面，配 备充足的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金资产托作事宜；购置 充足的对于基金资产的托管所必要的开垦和设施（包括硬件和软件），并对开垦 和设施进行维修、惊奇和更换，以保捏开垦和设施的日常运行；建立健全里面风 险监控轨制，对负责基金资产托管的部门和东谈主员的步履进行事前胁制和过后监 督，禁锢和减少风险。  （6）除依据《相信法》、             《基金法》、                  《基金合同》过甚他接洽法则外，基金托                   新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 管东谈主不为我方及任何第三东谈主谋取利益。基金托管东谈主违背此义务，利用基金资产为 我方及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产；基金托管东谈主不得将基金资 产转为其固有财产，不得将其固有资产与基金资产进行交易，或将不同基金资产 进行相互交易；抵牾此款法则的，将承担相应的工作，包括但不限于规复基金资 产的原状、承担补偿工作。  （7）除依据法律法例和基金合同的法则外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管 基金资产。  （1）基金召募期间的资金应存于基金管理东谈主在基金托管行的营业机构开立的 “基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。  （2）基金召募期满，基金管理东谈主应将属于基金资产的全部资金划入基金托管 东谈主开立的基金银行账户中，同期在法则时期内，遴聘具有从事证券相关业务经验 的管帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或  （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管理东谈主按 法则办理退款事宜。  （1） 基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限工作公司（或其 上海分公司、深圳分公司）开立结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的 全部基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金、结算 互保基金的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的法则执行。  （2） 基金托管东谈主应以基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主守护和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。  （3） 基金银行账户的开立和使用，限于倨傲开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。  （4） 基金银行账户的开立和管理当相宜银行业监督管理机构的接洽法则。  （5） 在相宜法律法例法则的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 账户办理基金资产的支付。  （1） 基金托管东谈主在中国证券登记结算有限工作公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。  （2） 基金证券账户的开立和使用，限于倨傲开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方容许私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。  （3） 基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东谈主负责，管理和 运用由基金管理东谈主负责。  （1） 基金合同收效后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主建议央求参加宇宙银行 间同行拆借市集进行交易。基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有 限工作公司的接洽法则，在中央国债登记结算有限工作公司开立债券托管与结算 账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （2） 基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订宇宙银行间债券市集债券 回购主契约，契约原本由基金托管东谈主守护，基金管理东谈主保存契约副本  （1） 因业务发展而需要开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的 法则，由基金托管东谈主负责开立。新账户按接洽法则使用并管理。   （2） 法律、法例等接洽法则对相关账户的开立和管理另有法则的，从其规 定办理。   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的守护库，但要与非本基金的其他实 物证券分开守护；也不错存入中国证券登记结算有限工作公司过甚他有权守护机 构的代守护库中。守护字据由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。  与基金资产接洽的漏洞合同的原件分辩由基金托管东谈主、基金管理东谈主守护。重 大合同包括基金合同、托管契约。  （四）基金资产净值谋略与复核                      新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）      基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的谋略， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有法则的，从其法则。      每个工作日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按法则公告。      基金管理东谈主每工作日对基金资产进行估值后，将资产净值结果发送给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同法则的方法、时期、步履进行复核；经基金托管 东谈主复核无误后，盖印并以加密传真方式传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公 布。      基金份额净值的谋略以元为单元，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍 五入。国度另有法则的，从其法则。      当基金财产的估值导致基金份额净值极少点后 4 位内(含第 4 位)发生差错 时，视为基金份额净值估值造作。      差错处理的原则和方法如下：   （1）当基金份额净值出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，并采用 合理的措施驻扎蚀本进一步扩大；   （2）净值造作偏差达到基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；      （3）因基金份额净值计价造作形成基金份额捏有东谈主蚀本的，基金份额捏有 东谈主有权要求基金管理东谈主、基金托管东谈主赐与补偿。基金管理东谈主有权向其他工作东谈主进 行追偿；   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统配置而产生的净值谋略尾 差，以基金管理东谈主谋略结果为准；   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   由于不可抗力原因形成基金投资者的交易贵府灭失或被造作处理或形成其 他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿工作。但因 该差错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。   因基金份额净值谋略造作给基金份额捏有东谈主形成蚀本的处理原则、方式适用 基金管理东谈主根据相关法律法例及基金合同制定的业务法则中的相关法则；基金管                    新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 理东谈主和基金托管东谈主之间的工作分管按照相互间签订的托管契约的相关约定。  （五）基金份额捏有东谈主名册的登记与守护      基金注册登记机构负责编制和守护基金份额捏有东谈主名册。基金合同收效日、 基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权利登记日、每月临了一个通达日的基金 份额捏有东谈主名册，由基金注册登记机构负责编制。      基金管理东谈主对基金份额捏有东谈主名册的守护，按国度法律法例及证券监督管 理部门的要求执行。   （六）争议治理方式      因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主最初应当通过协商、统一解 决。如果当事东谈主明确不肯通过协商、统一方式治理或自一方书面建议协商治理争 议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的，则任何一方均有权将争议提交中 国国际经济贸易仲裁委员会，按照央求仲裁时该会灵验的仲裁法则进行仲裁，仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。      争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续赤诚、资料、尽责地履行基金合同和本托管契约法则的义务，惊奇基金份额捏 有东谈主的正当权益。   本契约的签订、效劳、解释、履行、争议治理等一切事项均适用在契约签订 时灵验的中华东谈主民共和国的法律。  （七）托管契约的修改与拒绝      本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的法则有任何突破。修改后的新契约，报中国证监会备案 后收效，须经证监会批准的，经其批准后收效。      发生以下情况，本托管契约拒绝： 权；                            新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）              二十一 对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据 基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）贵府寄送   基金管理东谈主将向发生交易的基金份额捏有东谈主以书面或电子文献时势如期或 不如期寄送对账单。 如期发送基金净值信息。   （二）多种收费方式选拔   基金管理东谈主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，满 足基金投资者种种化的投资需求，具体实施办法见接洽公告。   （三）基金电子交易服务   基金管理东谈主现已通达基金网上交易服务，在畴昔市集和时刻条件熟练时， 基金管理东谈主将为基金投资者提供更多基金电子交易服务。   （四）接洽方式   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息， 可拨打基金管理东谈主如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免资料）   传真：010-68731199   互联网站： http://www.ncfund.com.cn                        新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 二十二 其他应表示事项 售有限公司办理本公司旗下基金相关销售业务及后续投资者服务措施的公告 季度申报辅导性公告 申报 （更新） 期申报辅导性公告 始终停牌股票估值方法治疗的公告 的始终停牌股票估值方法治疗的公告 第 3 季度申报辅导性公告 度申报                     新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）           二十三 招募讲明书存放及查阅方式   本招募讲明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构的办公局面， 投资者可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本基金招募讲明书复制件或复 印件，但应以基金招募讲明书原本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.ncfund.com.cn）查阅和下 载招募讲明书。                 新华优选分成搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）              二十四 备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公局面和营 业局面，在办公时期内可供免费查阅。   （一）中国证监会核准新世纪优选分成搀杂型证券投资基金召募的文献   （二）对于央求召募新世纪优选分成搀杂型证券投资基金之法律认识书   （三）中国证监会对于核准新世纪基金管理有限公司变更公司称呼、变更住 所的批复   （四）《新华优选分成搀杂型证券投资基金基金合同》   （五）《新华优选分成搀杂型证券投资基金托管契约》   （六）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司   （七）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   （八）中国证监会要求的其他文献                         新华基金管理股份有限公司