南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证   券投资基金招募讲明书（更新）    基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司     基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司      截止日：2024 年 10 月 25 日                  南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                         环节提醒   本基金经中国证监会 2021 年 3 月 12 日证监许可2021815 号文注册召募。本基金的基 金合同已于 2021 年 6 月 17 日肃穆成效。   基金经管东说念主保证招募讲明书的内容确实、准确、齐全。本招募讲明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特质，充分议论自身的风险承受智商，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东说念主链接大量赎回基金产生的流动性 风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金投资资产支抓证券的 风险、本基金基金合同自动隔断的风险等本基金的特定风险，详见招募讲明书“风险揭示” 章节。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应雅致阅读本基金的《招募讲明书》、 《基金合同》及基金产物贵寓纲目等信息清晰文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面意识本基金的风险收益特征和产物特质，并充分议论自身的风险承受智商，理 性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金经管东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值上下并不预示其畴昔功绩表 现；基金经管东说念主经管的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保证。基金经管东说念主提醒 投资者基金投资的“买者喜跃”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本招募讲明书仍是本基金托管东说念主复核。本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日，计算财务数据和净值发达截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）             南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                   §1 前言   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作经管 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息清晰经管办法》(以下简称“《信 息清晰办法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管端正》（以下简称“《流 动性风险经管端正》”）以及《南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金基金合 同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募讲明书不存在职何空虚纪录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对其 确实性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他计算端正享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募讲明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。                  南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                         §2 释义   《招募讲明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用更正和补充 债券型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充 过甚更新 份额发售公告》 产物贵寓纲目》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、申报等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次更正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次更正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其时常作念出的更正 次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的 更正 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的更正                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 《公开召募证券投资基金信息清晰经管办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管端正》 及颁布机关对其时常作念出的更正 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经计算政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资经管办法》（包括其时常更正）及计算法律法例端正使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者 点办法》（包括其时常更正）及计算法律法例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 份额的申购、赎回、弯曲、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主订立了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并扶植基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等                   南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 或接受南边基金经管股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金经管股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面说明的日期 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 月盛开一次申购和赎回，每个盛开期的肇始日为基金合同成效日的每 3 个月的月度对日（如 该日为非服务日或无对应日期，则顺延至下一服务日），盛开期不少于 1 个服务日况兼最长 不朝上 10 个服务日。盛开期内，投资东说念主不错根据计算业务法律解释申购、赎回基金份额 日）之间的时间，之后的封锁期为每相邻两个盛开期之间的时间。本基金在封锁期内不办理 申购与赎回业务，也不上市交往 金经管东说念主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 请购买基金份额的行径                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额弯曲为基金经管东说念主经管的其他基金份 额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金弯曲中转入肯求份额总和后的余额) 朝上上一服务日基金总份额的 20% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公迷惑行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交往的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 基金经管东说念主、基金经管东说念主鼓励、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金 额并抓有一依期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金经管东说念主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 期限不少于三年的基金经管东说念主鼓励、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主 员 清晰办法》端正的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子清晰网站）等媒介 置清理，宗旨在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在紧要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要省略情趣的资产 有东说念主服务的用度     以上释义中波及法律法例、业务法律解释的内容，法律法例、业务法律解释更正后，如适用本基 金，计算内容以更正后法律法例、业务法律解释为准。                  南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                         §3 基金经管东说念主   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   计算东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构休养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，缱绻机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电经管局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，                     南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 南边基金经管股份有限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，经管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资经管有限公司，曾任华泰证券资产经管总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金经管股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、议论所副长处、议论所长处、实施委员会主任助理等职务。 现任南边基金经管股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学议论生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 经管局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指引东说念主员经管处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督经管委员会企业指引东说念主员经管处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山迷惑（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学议论 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金经管股份有限公司董事。    李平先生，工商经管硕士，中国籍。曾任深圳市城市耕种迷惑（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市耕种迷惑（集团）有限公司董事，深圳资 产经管有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和善东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展议论院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金经管股份有限 公司董事。    陈明雅女士，经管学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金经管股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券议论所医药行业议论员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融议论院院长、兴证智库主任，南边基金经管股份 有限公司董事。               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴巨匠，教诲部长江学者特聘锤真金不怕火，中国籍。 曾任东南大学经济经管学院锤真金不怕火，南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融议论院 院长、金融工程议论中心主任，南京大学锤真金不怕火、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集议论会荣誉会长，江苏省科技变调协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交往所科创板轨制 评估巨匠委员会主任，南边基金经管股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非实施董事，南边基金经管股份有限公司零丁董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学经管学院会 计学系主任，MPAcc 教诲中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东经管司帐师协会会长，广 东省里面控制协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金经管股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商经管硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京皆司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）经管合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金经管 股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学经管学院 副锤真金不怕火，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科工夫股份有限公司零丁董事，南边基金经管股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务经管部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金经管股份有限公司监事会主席。              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行经管培训生、投资银行部债务融资部 高等款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业经管专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部甘愿及资产经管中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资议论部总司理，南 方基金经管股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券齐集金融部高等谋划司理，兴业 证券战术发展部经营辩论与绩效分析司理、私财委科技金融部缱绻发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和甘愿缱绻处总监、钞票经管部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票经管部副总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   陆文清先生，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥甘愿中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥甘愿中心总司理。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商经管硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、待业金业务部 实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金经管有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金经管股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险经管师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金经管股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金看管长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管 有限公司董事。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商经管硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本经管有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金经管有限公司董事长等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等议论员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及海外业务部实施总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产经管有限公司董事等职务。现任南边基 金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及辩论财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金经管股份有限公司看管长， 南边老本经管有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金经管有限公司财务部总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产经管有限公司董事，南边老本经管有限公司监事，深圳 南边股权投资基金经管有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金经管商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金议论员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管辩论投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商经管硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金经管有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金经管股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金议论员、投资司理、基金司理、议论部负责东说念主、权益议论部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 议论部总司理、基金司理。                     南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）    本基金历任基金司理为：黄河先生，经管时候为 2021 年 6 月 18 日至 2023 年 1 月 13 日； 杜才超先生，经管时候为 2021 年 6 月 17 日于今；何康先生，经管时候为 2023 年 8 月 4 日 于今。    杜才超先生，中央财经大学金融学硕士，具有基金从业履历。2012 年 7 月加入南边基 金，历任债券交往员、债券议论员、信用分析师。2016 年 3 月 18 日至 2016 年 12 月 9 日， 任南边润元、南边稳利、南边多利、南边金利的基金司理助理。2016 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边润元、南边稳利基金司理；2018 年 12 月 13 日至 2020 年 2 月 14 日， 任南边交元基金司理；2019 年 6 月 24 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边旭元基金司理；2020 年 1 月 15 日至 2021 年 10 月 15 日，任南边宁利一年债券基金司理；2016 年 12 月 9 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边丰元基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边双元 基金司理；2021 年 9 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任南边季季享 90 天滚动抓有债券基金经 理；2016 年 12 月 28 日于今，任南边宣利基金司理；2018 年 9 月 14 日于今，任南边泽元基 金司理；2019 年 7 月 11 日于今，任南边泰元基金司理；2020 年 3 月 18 日于今，任南边乐 元中短利率债基金司理；2021 年 3 月 31 日于今，任南边崇元纯债债券基金司理；2021 年 6 月 17 日于今，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 6 月 18 日于今，任南边 兴利基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边信元债券基金司理；2023 年 10 月 20 日于今， 任南边臻元基金司理；2023 年 12 月 29 日于今，任南边 1-5 年国开债基金司理；2024 年 3 月 25 日于今，任南边创利、南边昭元债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边旭元 基金司理；2024 年 7 月 5 日于今，任南边华元基金司理。    何康先生，西南财经大学金融学硕士，具有基金从业履历。曾先后履新于国海证券固定 收益部、大成基金固定收益部、南边基金固定收益部、国海证券金融市集部，历任议论员、 投资司理、基金司理、副总司理；2013 年 11 月 12 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边丰元基金 司理；2013 年 11 月 28 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边聚利基金司理；2014 年 4 月 25 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边通利基金司理；2015 年 2 月 10 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边双元基 金司理。2017 年 6 月加入南边基金；2017 年 8 月 10 日至 2019 年 2 月 26 日，任南边聚利基 金司理；2017 年 8 月 10 日至 2020 年 4 月 29 日，任南边双元基金司理；2019 年 3 月 25 日 至 2020 年 4 月 29 日，任南边鑫利基金司理；2018 年 5 月 17 日至 2020 年 6 月 19 日，任南 方荣尊基金司理；2018 年 9 月 17 日至 2021 年 2 月 26 日，任南边赢元基金司理；2018 年 11 月 21 日至 2022 年 6 月 24 日，任南边吉元短债基金司理；2020 年 6 月 19 日至 2022 年 7 月 理；2017 年 9 月 21 日至 2023 年 2 月 16 日，任南边稳利 1 年依期盛开债券基金司理；2022 年 7 月 25 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边晨利一年定开债券发起基金司理；2023 年 2 月 16 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边稳利 1 年抓有债券基金司理；2019 年 2 月 26 日至 2023 年 10 月 20 日，任南边臻元基金司理；2018 年 4 月 12 日于今，任南边涪利基金司理；2019 年 7                  南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 月 31 日于今，任南边恒新 39 个月基金司理；2020 年 4 月 29 日于今，任南辽阔利基金司理； 方臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2023 年 8 月 30 日于今，任南边兴锦利一年定开债券 发起基金司理；2024 年 2 月 6 日于今，任南边睿阳稳健添利 6 个月抓有债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边润元基金司理；2024 年 6 月 19 日于今，任南边集利 18 个月抓有 债券基金司理。   副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交往经管部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，搀杂伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益议论部总司理陶铄先生。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所经管的不同基金财产辞别经管、辞别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （7）缱绻并清晰基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产经管业务举止计算的信息清晰事项；   （9）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （10）保存基金财产经管业务举止的记录、账册、报表和其他计算贵寓；   （11）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用措施，防御违背《基金法》过甚他计算法律法例行径的发生。              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事相 关的交往举止；   （7）大意职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行径。   为珍重基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行径：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事计算的交往举止；                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   为了保证公司规范运作，有用地留神和化解经管风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息确实、准确、齐全，从而最猛进度地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金经管东说念主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为已毕里面控制场合而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 门径与控制措施的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本经管轨制 的统辖和带领，里面控制大纲明确了内控场合、内控原则、控制环境、内控措施等内容。   基本经管轨制包括里面司帐控制轨制、风险控制轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息清晰轨制、信息工夫经管轨制、贵寓档案经管轨制、功绩评估侦察轨制 和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭职责、 操作守则等的具体讲明。   健全性原则。里面控制机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作形状。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控门径，珍重内控轨制的有用 实施。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，普及经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制结果。   （1）里面司帐控制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度计算法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐服务操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的司帐 系统控制。   里面司帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理门径、基金估值轨制和门径、基 金财务清理轨制和门径、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 扶植和什物质产清点轨制、司帐档案扶植和财务派遣轨制等。   （2）风险经管控制轨制               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的场合和原 则、风险控制的机组成立、风险控制的门径、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险 控制的具体轨制、风险控制轨制的监督与评价等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、交往风险经管轨制、财务风险控制制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、隐讳轨制、职工行径准则等门径 性风险经管轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立看管长，负责监督查抄基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情 况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经整体零丁董事同意。   看管长负责组织带领公司监察稽核服务。除应当规避的情况外，看管长享有充分的知情 权和零丁的访问权。看管长根据履行职责的需要，有权进入或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险经管等计算会议，有权调阅公司计算文献、档案。看管长应当依期或者 不依期向整体董事报送服务答复，并在董事会及董事会下设的计算有意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。   公司设立监察稽核部门，具体实施监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经过。   监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员谨守计算法律、法例和规章的情况；查抄公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面控制轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。                  南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                          §4 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日期：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织阵势：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东说念主民币   存续时间：抓续经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制生意 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日肃穆在上海证券交往所挂牌上市（股 票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。戒指 2024 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 利润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴业银行长久坚抓“诚恳服务，相伴成长”的经营理 念，神敢于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门成立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设轮廓经管处、基金证券处、信赖保障处、 甘愿私募处、需求支抓处、稽核监察处、投资监督处、运行经管处等处室，共有职工 100 余 东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业履历。   三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。戒指 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 743 只， 托管基金的基金资产净值所有 25025.72 亿元，基金份额所有 23824.75 亿份。   四、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制场合               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   严格谨守国度计算托管业务的法律法例、行业监管规章和行内计算经管端正，称职经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐全，确保计算信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   兴业银行基金托管业务里面控制组织架构由总行里面控制委员会、总行风险经管部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营经管部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行计算轨制对本行托管业务风险经管和里面控制实施经管。   （三）里面控制原则 事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营经管的需要，当令进行 相应修改和完善；里面控制存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正； 制。   （四）里面控制轨制及措施 员行径规范等一系列规章轨制。 控制措施。 订立承诺书。 保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和门径             南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过甚他计算端正，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的缱绻、收益分派、 申购赎回以过甚他计算基金投资和运作的事项，对基金经管东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和计算法律法 规端正的行径，应实时以书面阵势申报基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到申报后应实时 查对并以书面阵势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行 复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主申报的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法行径，立即答复中国 证监会，同期，申报基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他计算端正，或者违背基金 合同约定的，应当拒却实施，立即申报基金经管东说念主，并实时向中国证监会答复。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交往门径仍是成效的投资指示违背法律、行政法例和其 他计算端正，或者违背基金合同约定的，应当立即申报基金经管东说念主，并实时向中国证监会报 告。                      南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                        §5 计算服务机构   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   计算东说念主：张锐珊 南边臻利 3 个月定开债券发起 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼        代销机构信息                                        号中山大厦                                        办公地址:上海市浦东新区银                                        城路 167 号 9 层                                        法定代表东说念主:吕家进                                        计算东说念主:孙琪虹                                        计算电话:021-52629999                                        客服电话:95561                                        网址:www.cib.com.cn                                        办公地址：深圳市深南东路                                        法定代表东说念主：谢永林                   南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                                      计算东说念主：赵杨                                      电话：0755-22166574                                      客服电话：95511-3                                      网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，祥瑞银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边臻利 3 个月定开债券发起 A；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交往平台”进行销售南边臻 利 3 个月定开债券发起 A。 南边臻利 3 个月定开债券发起 A 代销券商过甚他代销机构： 序号                    代销机构称呼         代销机构信息                       司              二西路一号元茂大厦 903 室                                      办公地址：杭州市余杭区五                                      常街说念同顺街 18 号 同花顺                                      大楼 4 层                                      法定代表东说念主：吴强                                      计算东说念主：吴强                                      电话：0571-88911818                                      传真：0571-86800423                                      客服电话：952555                                      网址：www.5ifund.com                                      由贸易试验区临港新片区海                                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室                                      办公地址：上海市虹口区东                                      大名路 1098 号浦江海外金                                      融广场 53 层                                      法定代表东说念主：李兴春                                      计算东说念主：张仕钰 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                    电话：021-60195205                    传真：021-61101630                    客服电话：400-032-5885                    网址：www.leadfund.com.cn                    琴朗说念 91 号 1608、1609、                    办公地址：广州市海珠区阅                    江中路 688 号保利海外广场                    北塔 33 层                    法定代表东说念主：肖雯                    计算东说念主：邱湘湘                    电话：020-89629099                    传真：020-89629011                    客服电话：020-89629066                    网址：www.yingmi.cn                    东路 500 号 30 层 3001 单元                    办公地址：上海市浦东新区                    银城中路 488 号太平金融大                    厦 1503 室                    法定代表东说念主： 王翔                    计算东说念主： 张巍婧                    电话： 021-65370077-255                    传真：021-55085991                    客服电话：400-820-5369                    网址：www.jiyufund.com.cn             南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                 公司             京东路 666 号 H 区（东座）                                楼 A31 室                                办公地址：上海市浦东新区                                张杨路 707 号生命东说念主寿大厦                                法定代表东说念主：贲惠琴                                计算东说念主：周宇亮                                电话：021-50206003                                客服电话：021-50206003                                网址：www.msftec.com 南边臻利 3 个月定开债券发起 C 代销机构 序号              代销机构称呼         代销机构信息                                由贸易试验区临港新片区海                                基六路 70 弄 1 号 208-36 室                                办公地址：上海市虹口区东                                大名路 1098 号浦江海外金                                融广场 53 层                                法定代表东说念主：李兴春                                计算东说念主：张仕钰                                电话：021-60195205                                传真：021-61101630                                客服电话：400-032-5885                                网址：www.leadfund.com.cn                   南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                                      琴朗说念 91 号 1608、1609、                                      办公地址：广州市海珠区阅                                      江中路 688 号保利海外广场                                      北塔 33 层                                      法定代表东说念主：肖雯                                      计算东说念主：邱湘湘                                      电话：020-89629099                                      传真：020-89629011                                      客服电话：020-89629066                                      网址：www.yingmi.cn                                      东路 500 号 30 层 3001 单元                                      办公地址：上海市浦东新区                                      银城中路 488 号太平金融大                                      厦 1503 室                                      法定代表东说念主： 王翔                                      计算东说念主： 张巍婧                                      电话： 021-65370077-255                                      传真：021-55085991                                      客服电话：400-820-5369                                      网址：www.jiyufund.com.cn   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899                      南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）  计算东说念主：古和鹏  称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区福华沿路投行大厦 5 层  负责东说念主：刘胤宏  电话：(0755)22235518  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、张明  称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  实施事务合伙东说念主：付建超  计算东说念主：汪芳  计算电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册司帐师：汪芳、陈想雨                   南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 计算端正，并经中国证监会 2021 年 3 月 12 日证监许可2021815 号文注册召募。    本基金为契约型盛开式基金。本基金以依期盛开方式运作，即采取在封锁期内封锁运作、 封锁期与封锁期之间依期盛开的运作方式。基金存续期限为不依期。召募期自 2021 年 4 月               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                 §7 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件下，基金经管东说念主依 据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念垄断理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金经管东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入有意账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2021 年 6 月 17 日肃穆成效。自基金合同成效日起，本基金经管东说念主肃穆开 始经管本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产规模   基金合同成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动隔断， 且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。   如本基金在基金合同成效 3 年后不时存续的，链接 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数 量起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期答复中赐与 清晰；链接 30 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元 情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或监管机构另有端正时，从其端正。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募讲明 书中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在经管东说念主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。若基金经管东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交往方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   本基金自基金合同成效后，每 3 个月盛开一次申购和赎回，每个盛开期的肇始日为基金 合同成效日的每 3 个月的月度对日（如该日为非服务日或无对应日期，则顺延至下一服务 日），盛开期不少于 1 个服务日况兼最长不朝上 10 个服务日。盛开期内，投资东说念主不错根据 计算业务法律解释申购、赎回基金份额。   本基金首个封锁期为自基金合同成效日起至第一个盛开期的首日（不含该日）之间的期 间，之后的封锁期为每相邻两个盛开期之间的时间。本基金在封锁期内不办理申购与赎回业 务，也不上市交往。   盛开期的具体时候由基金经管东说念主在脱手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息清晰办 法》的计算端正在端正媒介上赐与公告。   盛开期内申购、赎回等业务的具体法律解释以基金经管东说念主届时公告为准。如封锁期后或在开 放期内发生不可抗力使基金无法按时盛开申购或赎回业务的，盛开期时候中止缱绻，在不可 抗力影响身分排斥之日次日起，不时缱绻该盛开期时候，直到餍足盛开期的时候要求，具体 时候以基金经管东说念主届时公告为准。   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为盛开期内上海证券交往所、 深圳证券交往所的粗浅交往日的交往时候，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。封锁期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市交往。   基金合同成效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时候变更或其他特殊情况， 基金经管东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 清晰办法》的计算端正在端正媒介上公告。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   在详情申购脱手与赎回脱手时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的计算端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在盛开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时候建议申购、赎回或弯曲肯求且登 记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。 但若投资东说念主在盛开期临了一日业务办理时候结果之后建议申购、赎回或者弯曲等肯求的，视 为无效肯求。盛开期以及盛开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金经管东说念主届时发布的相 关公告。 进行缱绻； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金经管东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息清晰办法》的计算端正在端正媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构端正的门径，在盛开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时候内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须抓有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。基 金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者赎回肯求成效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交往所或交往市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能控制的身分影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形排斥后的                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 下一个服务日划出。在发生浩荡赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同计算条目处理。   基金经管东说念主应以交往时候结果前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回肯求 日(T 日)，在粗浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行说明。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询肯求的说明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构仍是 接收到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构或基金经管东说念主的说明结果为准。对于肯求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金经管东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息清晰办法》的计算端正在端正媒介上公告并报中国证监会备案。 购和追加申购的最低金额均为 100 万元，各销售机构在相宜上述端正的前提下，可根据情况 调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需罢免销售机构 的计算端正。本基金单笔赎回肯求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上述限制，基金销 售机构在相宜上述端正的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回肯求份额要求限制，具体 以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需罢免销售机构的计算端正； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见计算公告。 量限制，基金经管东说念主必须在休养实施前依照《信息清晰办法》的计算端正在端正媒介公告。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的增多而递减， 如下表所示：             申购金额（M）          申购费率                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                M＜100 万元        0.8%                M≥500 万元     每笔 1000 元   投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率头绪辞别计费。   销售机构可参考上述门径对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：            肯求份额抓有时候（N）        赎回费率                  N＜7 日          1.5%                  N≥30 日           0   本基金 C 类基金份额收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：            肯求份额抓有时候（N）        赎回费率                  N＜7 日          1.5%                  N≥7 日            0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份 额时收取，赎回费应全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息清晰办法》的计算端正在端正媒介上公告。 下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的计算法律解释和经过详见基金经管东说念主或其他基 金销售机构届时发布的计算公告或申报。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的缱绻公式为：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度                    南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1，000 元，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1，000 元   净申购金额＝5，000，000-1，000=4，999，000 元   申购份额＝4，999，000/1.0160＝4，920，275.59 份   在本基金的赎回金额的缱绻公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主抓有满一年后在盛开期赎回 10 万份任一基金份额，假定赎回当日该类基 金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100，000×1.0170＝101，700.00 元   例：某投资东说念主在团结盛开期内申购后又赎回任一基金份额 10 万份，抓有时候少于 7 日， 赎回费率 1.5%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元   本基金各种基金份额的基金份额净值的缱绻，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后缱绻， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延长缱绻或公告。   申购的有用份额为按实践说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准缱绻。申购波及基金份额、金额的缱绻结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践说明的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来缱绻并扣除 相应的用度，缱绻结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 值的自制性，具体处理原则与操作规范罢免计算法律法例以及监管部门、自律法律解释的端正。               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   投资东说念主申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念垄断理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行休养，但不得本色影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息清晰办法》的计算端正在端正媒介公告。   盛开期内发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 值工夫仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 购肯求。 无法办理申购业务。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法粗浅运行。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停申购时， 基金经管东说念主应当根据计算端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒 绝，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时归附 申购业务的办理。盛开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，盛开期将按因不 可抗力等原因而暂停申购的时候相应延长，直至餍足盛开期时候要求。   盛开期内发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款 项：               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 值工夫仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东说念主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求或者减慢支 付赎回款项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金经管东说念主应 足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现浩荡赎回情形，按基金合同的计算条目处理。 基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与肃清。在暂停赎回的 情况排斥时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。盛开期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停赎回情形的，盛开期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时候相应延长，直至 餍足盛开期时候要求。   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金弯曲中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金弯曲中转入肯求份额总和后的余额)朝向前一 服务日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了浩荡赎回。   当基金出现浩荡赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回、 减慢支付赎回款项或脱期办理赎回肯求。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按粗浅赎回 门径实施。   （2）减慢支付赎回款项：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回款项有勤奋或觉得因支 付投资东说念主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主 应当接受并说明整个的赎回肯求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之 二十，其余赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但减慢支付的期限不得朝上二十个服务日，并 应当在端正媒介上进行公告。                 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）脱期办理赎回肯求：当基金发生浩荡赎回，在单个基金份额抓有东说念主朝上基金总份 额 80%以上的赎回肯求情形下，基金经管东说念主不错脱期办理赎回肯求。如基金经管东说念主对于其超 过基金总份额 80%以上部分的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回申 请一并处理；基金经管东说念主只接受其基金总份额 80%部分动作当日有用赎回肯求，且基金经管 东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减慢支付赎回款项”的约定方式对该部分有用 赎回肯求与其他基金份额抓有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可事前 遴荐将当日可能未获受理部分赐与肃清；脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被肃清。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动 脱期赎回处理，但若在盛开期临了一日发生上述情形的，朝上部分将视为无效赎回肯求。   当发生上述浩荡赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构见知等方式在 3 个交往日内申报基金份额抓有东说念主，讲明计算处理方法，并在两日内在 端正媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头盛开日在端正媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确从头盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头盛开的公告。   基金经管东说念主不错根据计算法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金份额之间的弯曲业务，基金弯曲不错收取一定的弯曲费，计算法律解释由基金管 理东说念主届时根据计算法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与计算机 构。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非交往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   袭取是指基金份额抓有东说念主厌世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的计算贵寓，对于相宜条件 的非交往过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的门径收费。   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的门径收取转托管费。   基金经管东说念主不错为投资东说念垄断理定投辩论，具体法律解释由基金经管东说念主另行端正。投资东说念主在办 理定投辩论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在计算公告或 更新的招募讲明书中所端正的定投辩论最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的计算端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主在履行顺应门径后可受理基金份额抓 有东说念主通过中国证监会招供的交往局面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额 抓有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 端正或计算公告。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                   §9 基金的投资   本基金在严格控制风险的前提下，力图取得历久踏实的投资收益。   本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债 券、地方政府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行 入款（包括契约入款、依期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会计算端正)。本基金不投资 股票等权益资产，不投资可弯曲债券、可交换债券和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应门径后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地休养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应盛开期 流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金盛开期脱手前 10 个服务日、盛开期以及盛开期结 束后的 10 个服务日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。盛开期内，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，封锁期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （一）封锁期投资策略   本基金将投资信用类债券，以普及组合收益智商。信用债券相对央票、国债等利率产物 的信用利差是本基金获取投资收益的环节开端，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险控制的框架下，积极审慎投资信用债券，获取信用利差带来的投资收益。   在信用债投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投 资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资 比例为不高于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA 级（含）以下的信用债 券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。本基金投资的地方政府债券、金融债券 （不含政策性金融债）、企业债券、公司债券、中期单子、次级债券等信用债的信用评级依 照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将轮廓参考国内照章成立并领有证券评 级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个司帐年度的信用评级。 如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金经管东说念主还需说合自身的里面信用评级 进行零丁判断与认定。   收益率弧线阵势变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，换取久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各别较大。通过对团结类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 领先不错详情债券组合的场合久期配置区域并详情采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交往。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产支抓证券投资枢纽在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相说合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支抓证券的总体投资规模并进行散布投资，以 镌汰流动性风险。   （二）盛开期投资策略   本基金以依期盛开方式运作，即采取在封锁期内封锁运作、封锁期与封锁期之间依期开 放的运作方式。盛开期内，基金规模将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而不断变化。 因此本基金在盛开期除前述封锁期投资策略外，将保抓资产顺应的流动性，以应付那时市集 条件下的赎回要求，并镌汰资产的流动性风险，作念好流动性经管。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交往方式的变调等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应盛开期流动性需要，为 保护抓有东说念主利益，本基金盛开期脱手前 10 个服务日、盛开期以及盛开期结果后的 10 个服务               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投 资可弯曲债券、可交换债券和国债期货；   （2）盛开期内，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。封锁期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得朝上该资产支抓 证券规模的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 朝上其各种资产支抓证券所有规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如果其信用品级下降、不再相宜投资门径，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）盛开期内，基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；封锁期内，本基金的基金 总资产不得朝上基金净资产的 200%；   （12）盛开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不相宜前款所 端正比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例 另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的计算约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同成效之日起脱手。              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受计算限制。   为珍重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、左右证券交往价钱过甚他不方正的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他举止。   运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实践控制东说念主或者与其有其他 紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的， 应当相宜基金的投资场合和投资策略，罢免基金份额抓有东说念主利益优先的原则，留神利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。计算交往必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与清晰。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩比拟基准为：中债轮廓指数收益率   根据基金的投资标的、投资场合及流动性特征，本基金中式中债轮廓指数收益率动作本 基金的功绩比拟基准。中债轮廓指数是一个反应境内东说念主民币债券市集价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最凡俗指数之一，由中央国债登记结算有限职责公司有意针对债券市集 投资性需求迷惑的指数，恰当营为本基金的功绩比拟基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集浩荡接受的功绩比拟基准推 出时，本基金不错与托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额抓有东说念主大会。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金为债券型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币市集基金。 的利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所主见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。   基金经管东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在空虚纪录、误导性讲述或紧要遗 漏，并对其内容的确实性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本答复中的财务方针、净值发达和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性讲述或者紧要遗漏。   基金经管东说念主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募讲明书。   本投资组合答复所载数据戒指 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                                              占基金总资产的比     序号          款式        金额（元）                                                例（%）           其中：股票                          -                -           其中：债券           4，413，534，504.47            97.74                资产支抓证                     -                -           券           其中：买断式回购                       -                -           的买入返售金融资           产           付金所有   本基金本答复期末未抓有境内股票。   本基金本答复期末未抓有港股通投资股票。                       南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 明细     本基金本答复期末未抓有股票。                                                      金额单元：东说念主民币元                                                      占基金资产净值比       序号              债券品种       公允价值（元）                                                        例（％）                  其中：政策性金融           74，684，841.10              2.47                  债                  债） 细                                                      金额单元：东说念主民币元                                                         占基金资产                                               公允价值      序号        债券代码     债券称呼    数目（张）                   净值比例                                                （元）                                                          （％）                      南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                       MTN001                          42 券投资明细     本基金本答复期末未抓有资产支抓证券。 明细     本基金本答复期末未抓有贵金属。 细     本基金本答复期末未抓有权证。     无。                   南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）    无。    无。    无。    无。 立案访问，或在答复编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。如是，还应 对计算证券的投资决策门径作念出讲明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华西证券股份有限公司在答复编制日前一年内 曾受到深圳证券交往所的公开降低。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的 刊行主体本期未有被监管部门立案访问，不存在答复编制日前一年内受到公开降低、处罚的 情形。    对上述证券的投资决策门径的讲明：本基金投资上述证券的投资决策门径相宜计算法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还应酬计算股票的投资决策门径作念出讲明    根据基金合同端正，本基金的投资范围不包括股票。                           南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                                                           单元：东说念主民币元              序号                      称呼               金额（元）    本基金本答复期末未抓有处于转股期的可弯曲债券。    本基金本答复期末未抓有股票。    基金经管东说念主依照恪称职守、淳厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。    南边臻利 3 个月定开债券发起 A                                              功绩比拟                           净值增长      功绩比拟              净值增长                            基准收益    阶段                     率门径差      基准收益              ①－③       ②－④                  率①                          率门径差                            ②         率③                                               ④                        南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 自基金成          11.68%     0.07%    7.05%    0.06%    4.63%    0.01% 立起于今    南边臻利 3 个月定开债券发起 C                                           功绩比拟                        净值增长      功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率门径差      基准收益              ①－③      ②－④               率①                          率门径差                         ②         率③                                            ④ 自基金成          0.06%      0.02%    0.10%    0.04%   -0.04%   -0.02% 立起于今               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据计算法律法例、规范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的扶植和贬责   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章消除、被照章肃清或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金计算的证券交往局面的交往日以及国度法律法例端正需要对 外清晰基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产支抓证券、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在详情计算金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门计算端正。   （一）对存在活跃市集且能够获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交往日的 报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交往日的报价弗成确实反应公允价值的， 应报恩价进行休养，详情公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征议论。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其大量抓有计算资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据 和其他信息支抓的估值工夫详情公允价值。接纳估值工夫详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得计算资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行休养并详情公允 价值。   四、估值方法   （1）交往所上市实行净价交往的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与托管东说念主另行协商约定；             南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （2）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫详情公允价值。交往所上 市的资产支抓证券，接纳估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃市集上未经休养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，应酬市集报价进行休养，说明计量日的公允价值；对于不存在市集 举止或市集举止很少的情况下，则接纳估值工夫详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 彰着各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的自制性。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及计算法 律法例的端正或者未能充分珍重基金份额抓有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据计算法律法例，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金计算的司帐问题，如经计算各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东说念主对基金资产净值的缱绻 结果对外赐与公布。   五、估值门径                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错 设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主应每个估值日缱绻基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正清晰。 的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   六、估值裂缝的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时，视为基金份额净值 裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值裂缝，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪状的职责东说念主应当对由于该 估值裂缝遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝职责方承担；由于估值裂缝职责方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估值裂缝职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值裂缝职责方仍是积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值裂缝职责方应酬更正的情况向计算当事东说念主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的职责方对计算当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值裂缝的计算径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 职责方仍应酬估值裂缝负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果取得                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿 额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和朝上其实践损失的差额部分支付给估值裂缝职责方。   （4）估值裂缝休养接纳尽量归附至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，计算确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值裂缝发生的原因详情 估值裂缝的职责方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向计算当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值缱绻出现裂缝时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息清晰的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责缱绻，基金托管东说念主 负责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日交往结果后缱绻当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基 金经管东说念主对基金净值赐与公布。               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   九、特殊情况的处理 金资产估值裂缝处理。 金经管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、顺应、合理的措施进行查抄，然而未能发现该错 误而形成的基金份额净值缱绻裂缝，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿职责。但基金经管东说念主、 基金托管东说念主应积极采取必要的措施排斥或放松由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除计算用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指戒指收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度             南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照登记机构计算业务法律解释执 行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书“侧袋机制”部分 的端正。                   南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。经管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，经管 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计算托管东说念主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，经管 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计算托管东说念主协商搞定。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 如下：   H＝E×0.01%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后， 经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计算托管东说念主协商搞定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据计算法例及相应契约端正，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计算的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，计算用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募讲明书 “侧袋机制”部分的端正。               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度清晰； 按照计算端正编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                 §15 基金的信息清晰   一、本基金的信息清晰应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息清晰办法》、《流动 性风险经管端正》、《基金合同》过甚他计算端正。计算法律法例对于信息清晰的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息清晰义务东说念主   本基金信息清晰义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息清晰义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正清晰基金信息，并保证所清晰信息的确实性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予清晰的基金信息通过相宜 中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息清晰办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介清晰，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开清晰的信息贵寓。   三、本基金信息清晰义务东说念主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开清晰的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息清晰义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开清晰的信息接纳阿拉伯数字；除相称讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开清晰的基金信息   公开清晰的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓纲目               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 有东说念主大会召开的法律解释及具体门径，讲明基金产物的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息清晰及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在端正网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新招募讲明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金产物贵寓 纲目的内容及编制等具体要求，按照招募讲明书计算端正实施。基金隔断运作的，基金经管 东说念主不再更新基金产物贵寓纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在端正报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵寓纲目、基金合同和基金托管契约登载在端正网 站上，并将基金产物贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清晰招募讲明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   《基金合同》成效公告中应讲明基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主鼓励抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在端正网站清晰一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个服务日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰服务日的各种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站清晰半年度和年度 临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息清晰文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的缱绻方式及计算申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金经管东说念主应在年度答复、中期答复、季度答复均辞别清晰基金经管东说念主、基金经管东说念主高 级经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主鼓励抓有基金的份额、期限实时间的变动情况。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在端正网站上，并将年度答复提醒性公告登载在端正报刊上。基金年度答复中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在端正网站上，并将中期答复提醒性公告登载在端正报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度答复提醒性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   本基金应在基金季度答复中清晰其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金 净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。 本基金应在基金年度答复及中期答复中清晰其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值 占基金净资产的比例和答复期内整个的资产支抓证券明细。   如答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他环节信息”项下 清晰该投资者的类别、答复期末抓有份额及占比、答复期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度答复和中期答复中清晰基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时答复   本基金发生紧要事件，计算信息清晰义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回音，并登载在规 定报刊和端正网站上。              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务计算行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更；                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集欢跃传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，计算 信息清晰义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开知道，并将计算情况立即答复中国证监会。   （九）清理答复   基金合同隔断的，基金经管东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上，并将清理答复提醒性公告登 载在端正报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息清晰   本基金实施侧袋机制的，计算信息清晰义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的端正进行信息清晰，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息清晰事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰经管轨制，指定有意部门及高等经管东说念主 员负责经管信息清晰事务。   基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当相宜中国证监会计算基金信息清晰内容与 形状准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照计算法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、更新 的招募讲明书、基金产物贵寓纲目、基金清理答复等计算基金信息进行复核、审查，并向基 金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐清晰信息的报刊。基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金信息，并保证计算报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上清晰信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介清晰信息，然而其他群众媒介不得早于端正媒介清晰信息，况兼在不同媒介上清晰团结 信息的内容应当一致。             南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   为基金信息清晰义务东说念主公开清晰的基金信息出具审计答复、法律主见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并在《基金合同》隔断后将计算档案保存不少于法律法例端正的最低年限。   七、信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照计算法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                   §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施门径   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所主见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金经管东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金经管东说念主应实时向基金销售机构提醒侧袋机制启用的计算事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金经管东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表主见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计主见，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金经管东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行零丁核算。   基金经管东说念主应酬侧袋账户份额实行零丁经管，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋 符号 S+侧袋账户建立日期”形状设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 符号动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，说明侧袋账户抓有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产实足清理后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。浩荡赎回 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求朝向前一盛开日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。             南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   四、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并清晰主 袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募讲明书“基金的收益分派”部分端正的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户时间的基金用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东说念主不错将与侧袋账户计算的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商议、审计用度等由基金经管东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后，基金经管东说念主应当按照份额抓有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主皆应 实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应参照基金清理答复的计算要求，在隔断侧 袋机制后实时聘用相宜《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并出具专项审计主见。侧袋 账户资产实足清理后，基金经管东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息清晰              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和隔断侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计主见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、计算用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置 变现后均应按照计算法律、法例要求实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募讲明书“基金的信息清晰”部分端正的基金净值信息清晰方式和 频率清晰主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 清晰侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户计算信息在依期答复中单独进行清晰，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产计算的用度情况过甚他与特 定资产状态计算的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及计算风险提醒。   基金经管东说念主可根据特定资产处置进展情况清晰答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金经管东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的计算端正，如将来法律法例或监管法律解释修改导致计算内容被 取消或应被变更的，本基金将相应休养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                    §17 风险揭示   一、本基金的独有风险 利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成 的信用风险。 化等身分形成本基金资产净值波动大于普通盛开式债券型基金的风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为走嘴风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承诺的种种合 约的走嘴所形成的可能损失。节约单真理上讲，信用风险发达为证券化资产所产生的现款流 弗成支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支抓证券动作固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 支抓证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支抓证券弗成赶快、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遇到损失的可能性。   （5）操作风险是指计算各方在业务操作过程中，因操作空虚或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支抓证券交往结构较为复杂、参与方较多、交往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）本基金为依期盛开基金，投资东说念主需在盛开期建议申购赎回肯求，在非盛开时间将 无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   （2）本基金每个盛开期的肇始日和隔断日所对应的日期日期可能并不换取，因此，投 资东说念主需关注本基金的计算公告，幸免因错过盛开期而无法申购或赎回基金份额。   （3）盛开期内，基金规模将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而不断变化，如果 由于投资东说念主的链接大量赎回而导致本基金经管东说念主被动抛售所抓有投资品种以应付本基金赎 回的现款需要，则可能使本基金资产变现勤奋，本基金濒临流动性风险或需承担极端的冲击 成本。   本基金为发起式基金，在基金合同成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动隔断，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。如本基               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 金在  《基金合同》       成效 3 年后不时存续的，                   链接 30 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳依期盛开方式运作，投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时候为盛开期内上海证券交往所、深圳证券交往所的粗浅交往日的交往时候，但基金经管东说念主 根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。封锁期 内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交往。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及计算法律法例端正的正当范围之内，且一般具备精良的 市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为纯债 基金，配合依期盛开的运作模式，受申购与赎回的冲击更小，为基金自如运作提供了精良的 基础。根据《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管端正》的计算要求，本基金会审 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险经管措施，因此本基金流动性风险也 不错得到有用控制。   （3）浩荡赎回情形下的流动性风险经管措施   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金弯曲中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金弯曲中转入肯求份额总和后的余额）朝向前一 服务日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了浩荡赎回。当基金发生浩荡赎回，在单个基金 份额抓有东说念主朝上基金总份额 80%以上的赎回肯求情形下，基金经管东说念主不错脱期办理赎回肯求。 如基金经管东说念主对于其朝上基金总份额 80%以上部分的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回申 请与下一盛开日赎回肯求一并处理；基金经管东说念主只接受其基金总份额 80%部分动作当日有用 赎回肯求，且基金经管东说念主不错根据前述“全额赎回”或“减慢支付赎回款项”的约定方式对 该部分有用赎回肯求与其他基金份额抓有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额抓有东说念主在肯求赎 回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与肃清；脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被肃清。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理，但若在盛开期临了一日发生上述情形的，朝上部分将视为无效赎 回肯求。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险经管器具，动作特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助措施。同期基 金经管东说念主应时刻留神可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利                  南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 益。当实施备用的流动性风险经管器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。实 施备用的流动性风险经管器具的情形、门径及对投资者的潜在影响包括但不限于：   当基金出现浩荡赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分脱期赎回。在此情形下，投资者的全部或部分赎回肯求可能将被脱期办理，同期投资者 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资者具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、浩荡赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停 接受赎回肯求的情形及门径。在此情形下，投资者的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期 投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资者具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、浩荡赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减慢 支付赎回款项的情形及门径。在此情形下，投资者接收赎回款项的时候将可能比一般粗浅情 形下有所延长。   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。在此情形下，投资者抓有本基金基金份额的时候少于 7 日并进行赎回的， 将承担 1.5%的赎回用度。   投资者具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及门径。在此情形下，投资者莫得可供参考的基金份 额净值，基金申购赎回肯求或被暂停，或被减慢支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行休养，使得市集的冲击成本能够分派给实践申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到自制对待。   实施备用的流动性风险经管器具的具体处理门径，详见基金合同计算约定。同期基金管 理东说念主应时刻留神可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利益。             南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   二、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资形状和交往轨制等种种身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于债券和股票等证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票等证券， 其收益水平会受到利率变化的影响； 市集出息、行业竞争、东说念主员教诲等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者能够用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但弗成实足规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 计算的风险，单一的久期方针并弗成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   三、盛开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 经管风险。 的赎回肯求，则使基金资产变现勤奋，基金濒临流动性风险。   (1)因工夫身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制耕种、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   (3)因东说念主为身分而产生的风险、如内幕交往、诈骗行径等产生的风险；                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   (4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他不测导致的风险。   四、基金投资组合收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险   本基金功绩比拟基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比拟基准的发达并不代表 基金实践的收益情况，也不动作对基金收益的瞻望。本基金实践运作中投资的对象过甚权重， 与功绩比拟基准的组成过甚权重可能并非实足一致，可能出现投资组合收益率与功绩比拟基 准收益率偏离的风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节计算风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩荡法律解释等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据计算法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险品级进行依期或不依期的休养，但销售机 构向投资东说念主推介基金产物时，所依据的基金产物风险品级评价结果不得低于基金经管东说念主作出 的风险品级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产 品风险之间的匹配考验。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，宗旨在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手清晰基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和弯曲，仅主袋账户份额粗浅盛开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变当前候具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不清晰侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金依期 答复中清晰答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主缱绻各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需议论主袋账 户资产，并根据计算端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金清晰的功绩方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                  南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）        §18 基金合同的变更、隔断和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 邻接的；   三、基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘用相宜《证券法》端正的司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理答复出具法律主见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；             南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的计算紧要事项须实时公告；基金财产清理答复经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上，并将清理答复提醒性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及计算文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最低年限。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                §19 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东说念主的职权、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及计算法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度计算法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的计算行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及计算法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗债权东说念主职权，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜计算法律、法例的前提下，制订和休养计算基金认购、申购、赎回、弯曲、 非交往过户、转托管和定投等业务法律解释；   （17）托付第三方机构办理本基金的交往、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相零丁，对所经管的不同基金辞别经管，辞别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他计算端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按计算端正缱绻并清晰基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他计算端正，履行信息清晰及答复义务；   （12）保守基金生意诡秘，不泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他计算端正另有端正外，在基金信息公开清晰前应予隐讳，不向他东说念主泄露，但向 监管机构、司法机关提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他计算端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他计算贵寓不少 于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，况兼保证投资者 能够按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金计算的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到计算贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临消除、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并申报基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理计算基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律行径； （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金经管 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全扶植基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据计算市集法律解释，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全扶植基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备填塞的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对 所托管的不同的基金辞别成立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相零丁；                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他计算端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）扶植由基金经管东说念主代表基金订立的与基金计算的紧要合同及计算凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意诡秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他计算端正另有端正外， 在基金信息公开清晰前赐与隐讳，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止计算的信息清晰事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主见，讲明基金经管 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金经管东说念主有未实施 《基金合同》端正的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否采取了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他计算贵寓不少于法律法例端正 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按端正制作计算账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或计算端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他计算端正，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的端正监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临消除、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并申报基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》或《托管契约》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其 补偿职责不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的职权与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）雅致阅读并谨守《基金合同》、招募讲明书等信息清晰文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息清晰，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法律解释   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有端正的， 以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）隔断《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东说念主；                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）更换基金托管东说念主；   （4）弯曲基金运作方式；   （5）休养基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金门径；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场合、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会门径；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主 大会：   （1）调低除基金经管费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （6）休养计算基金认购、申购、赎回、弯曲、非交往过户、转托管等业务的法律解释；   （7）增多、减少或休养基金份额类别成立及对基金份额分类办法、法律解释进行休养；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的申报时候、申报内容、申报方式 额抓有东说念主大分解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常联想算东说念主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过甚计算方式和计算东说念主、表决 主见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金经管东说念主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面申报基金经管东说念主和基金托管东说念主                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票效用。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解相宜法律法例、《基金合同》和会议申报的端正， 况兼抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主申报的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个服务日内链接公布计算 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议申报端正的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经申报不进入收取表决主见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主 代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东说念主出具的托付东说念主抓 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、齐集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主详情并在会议申报中列明。 授权方式不错接纳书面、齐集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定门径详情和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 计算方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。             南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （六）表决   除法律法例另有端正或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有 同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相称决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，弯曲基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以相称决议通过方为有 效。   基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲解，不然提交相宜会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头相宜会议申报端正的表 决主见视为有用表决，表决主见浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大分解知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议脱手后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主抓东说念主应当马上公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则计算基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主辞别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若计算基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日计算基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日计算基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）计算基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过；                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （含三分之二）通过。   除法律法例另有端正或《基金合同》另有约定外，团结主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致计算内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容 进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的端正。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；                   南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。经管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，经管 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计算托管东说念主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，经管 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计算托管东说念主协商搞定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 如下：   H＝E×0.01%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后， 经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计算托管东说念主协商搞定。              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据计算法例及相应契约端正，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计算的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，计算用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募讲明书 的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债 券、地方政府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行 入款（包括契约入款、依期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会计算端正)。本基金不投资 股票等权益资产，不投资可弯曲债券、可交换债券和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应门径后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地休养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应盛开期 流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金盛开期脱手前 10 个服务日、盛开期以及盛开期结 束后的 10 个服务日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。盛开期内，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，封锁期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应盛开期流动性需要，为 保护抓有东说念主利益，本基金盛开期脱手前 10 个服务日、盛开期以及盛开期结果后的 10 个服务 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投 资可弯曲债券、可交换债券和国债期货；   （2）盛开期内，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。封锁期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得朝上该资产支抓 证券规模的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 朝上其各种资产支抓证券所有规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如果其信用品级下降、不再相宜投资门径，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）盛开期内，基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；封锁期内，本基金的基金 总资产不得朝上基金净资产的 200%；   （12）盛开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不相宜前款所 端正比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例 另有端正的，从其端正。               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的计算约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同成效之日起脱手。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受计算限制。   为珍重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、左右证券交往价钱过甚他不方正的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他举止。   运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实践控制东说念主或者与其有其他 紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的， 应当相宜基金的投资场合和投资策略，罢免基金份额抓有东说念主利益优先的原则，留神利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。计算交往必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与清晰。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值门径 量缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急休养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主应每个估值日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按端正清晰。 的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   七、基金合同变更、隔断与基金财产的清理                  南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 邻接的；   （三）基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘用相宜《证券法》端正的司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理答复出具法律主见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的计算紧要事项须实时公告；基金财产清理答复经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上，并将清理答复提醒性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及计算文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最低年限。   八、争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计算的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照 该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主 均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同各方当事东说念主应信守各自职责，不时忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同端正的义务，珍重基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募鸠合束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效用。              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 局面和营业局面查阅。                  南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                 §20 基金托管契约的内容选录   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   设立日期：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号   组织阵势：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：抓续经营   计算电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日期：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织阵势：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东说念主民币   存续时间：抓续经营   经营范围：继承公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供扶植箱服务；财务照看人、资信访问、商议、见证业 务；经中国银行保障监督经管委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过甚成品进 出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的款式，经计算部门批 准后方可开展经营举止，经营款式以计算部门批准文献大要可证件为准）              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径哄骗监督权   基金托管东说念主根据计算法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐门径的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求 的形状提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用计算工夫系统，对基金实践投资是否相宜基金 合同对于证券遴荐门径的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债 券、地方政府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行 入款（包括契约入款、依期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会计算端正)。本基金不投资 股票等权益资产，不投资可弯曲债券、可交换债券和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应门径后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地休养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应盛开期 流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金盛开期脱手前 10 个服务日、盛开期以及盛开期结 束后的 10 个服务日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。盛开期内，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，封锁期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据计算法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应盛开期流动性需要，为 保护抓有东说念主利益，本基金盛开期脱手前 10 个服务日、盛开期以及盛开期结果后的 10 个服务 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投 资可弯曲债券、可交换债券和国债期货；   （2）盛开期内，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。封锁期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得朝上该资产支抓 证券规模的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 朝上其各种资产支抓证券所有规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如果其信用品级下降、不再相宜投资门径，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）盛开期内，基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；封锁期内，本基金的基金 总资产不得朝上基金净资产的 200%；   （12）盛开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不相宜前款所 端正比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例 另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的计算约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同成效之日起脱手。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受计算限制。   （三）基金托管东说念主根据计算法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管契约项下的基 金投资退却行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金经管东说念主基金投资退却行径进 行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实践控制东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资场合和投资策略，罢免基金份额抓有东说念主利益优先原则，留神利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。计算交往必须事前              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与清晰。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   根据法律法例计算基金从事的关联交往的端正，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前互相提 供与本机构有控股关系的鼓励、实践控制东说念主或者与其有其他紧要是非关系的公司名单及计算 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的确实性、完 整性、全面性。基金经管东说念主及基金托管东说念主有职责扶植确实、齐全、全面的关联交往名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日内进行回函说明已驰名单的变更。一方收到另一方书面说明后，新的关联交往名单 脱手成效。   （四）法律法例或监管部门对上述投资退却行径等作出强制性休养的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的端正实施；如法律法例或监管部门修改或休养上述投资退却性端正， 且该等休养或修改属于非强制性的，基金经管东说念主有权在履行顺应门径后按照法律法例或监管 部门休养或修改后的端正实施，并应向投资者履行信息清晰义务。   （五）基金托管东说念主根据计算法律法例的端正及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业门径的、经慎 重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结 算方式。基金经管东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交往敌手。基金 托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金管 理东说念主招供全市集交往敌手。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方 式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照协 议进行结算。如基金经管东说念主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交往敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主讲明根由，并在与交往敌手发生交往前 3 个服务日内与基金托管东说念主 协商搞定。   基金经管东说念主负责对交往敌手的资信控制，按银行间债券市集的交往法律解释进行交往，并负 责搞定因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 职责及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主详情的时候前仍未承担走嘴责 任过甚他计算法律职责的，基金经管东说念主有权向计算交往敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的 协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交往的交往敌手及 其结算方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交往敌手或交 易方式进行交往时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金经管东说念主，经提 醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇职责。如果             南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主 应承担相应职责。   （六）基金托管东说念主根据计算法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值缱绻、 基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、计算信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下端正： 务账目及核算的确实、准确。 基金托管东说念主应根据计推测算法例及契约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复 核计算契约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等计算文献，切实履行托管职责。 办法》等计算法律法例，以及国度计算账户经管、利率经管、支付结算等的各项端正。 相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的交往敌手是否相宜计算端正进行监督。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金经管东说念主招供整个银行。基金经管东说念主未根据计算法律 法例的端正及基金合同的约定对依期入款提前支取的，损失由其承担。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律法例、 基金合同和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面提醒等方式申报基金经管东说念主限期纠 正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面申报后应 鄙人一服务日前实时查对并以书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主 申报的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。如果基金托管东说念主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主应承担相应职责。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金经管东说念主应在端正时候内复兴并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托 管契约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金经管东说念主应积极配合提供计算数 据贵寓和轨制等。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交往门径仍是成效的指示违背法律、行政法例 和其他计算端正，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式申报 基金经管东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法行径，应实时答复中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金经管东说念主无方正根由，拒却、阻 挠对方根据本托管契约端正哄骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所主见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书的端正。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全扶植基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及投资所 需的其他账户、复核基金经管东说念主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示 办理清理交收、计算信息清晰和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实施或无故延长实施基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本托管契约过甚他计算端正时，应实时以书面阵势申报基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到申报后应实时查对并以书面阵势给基金经管东说念主发出回函，讲明违法原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对申报县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交计算贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和确实性，在端正时候内复兴基金经管 东说念主并改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主申报的违法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确 认的，基金经管东说念主应答复中国证监会。基金经管东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金经管东说念主及基 金财产因此所遇到的损失。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应实时答复中国证监会，同期申报 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   基金经管东说念主基于方正合理根由可依期和不依期地对基金托管东说念主扶植的基金财产进行核 查。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交计算贵寓以供基金 经管东说念主核查托管财产的齐全性和确实性。   基金托管东说念主无方正根由，拒却、胁制对方根据本契约端正哄骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主建议警告仍不改正的，基金经管 东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产的扶植   （一）基金财产扶植的原则 的其他账户。 财产的齐全与零丁。 商搞定。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的正当合规指示，不得自走运用、贬责、分派本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司（以下简称“中登公 司”）结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户珍重费等用度）。 并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申报基金经管 东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东说念主应负责向计算当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应职责。   （二）基金银行账户的开立和经管 称呼，具体称呼以实践开立为准。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付现款红利、收取申购款，均需通过该托管资金账户进行。 经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进 行本基金业务之外的举止。   （三）依期入款账户                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或凭空账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的依期入款投资，基金经管东说念主皆必须和入款机构订立依期入款 契约，约定两边的职权和义务，该契约动作划款指示附件。在取得入款证实书后，基金托管 东说念主扶植证实书原本或者复印件。基金经管东说念主应该在合理的时候内进行依期入款的投资和支取 事宜，若基金经管东说念主提前支取或部分提前支取依期入款，若产滋生差（即本基金已计提的资 金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金经管东说念主和基金托管东说念主 两边协商搞定。   对于任何的依期入款投资，基金经管东说念主皆必须和入款机构订立依期入款契约，约定两边 的职权和义务，该契约动作划款指示附件。该契约中必须有如下明确条目：“入款证实书不 得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的整个款 项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期存 款契约中未体现前述条目，基金托管东说念主有权拒却依期入款投资的划款指示。   （四）债券托管账户的开设和经管   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的计算端正， 以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集清理所股份有限公司开立 债券托管账户、资金结算账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 名的证券账户。 金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 用由基金经管东说念主负责。 基金完成与中登公司的一级法东说念主清理服务，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算 互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的端正实施。 的投资业务，波及计算账户的开立、使用的，若无计算端正，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的端正实施。   （六）期货账户的开立和经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照计算端正开立期货资金账户，在期货交往所获取交往 编码。期货资金账户称呼及交往编码对应称呼应按照计算端正设立。               南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （七）其他账户的开立和经管 理东说念主与基金托管东说念主协商后由基金托管东说念主负责办理。新账户按计算端正使用并经管。   （八）基金财产投资的计算有价凭证等的扶植   基金财产投资的计算什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的扶植库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中登公司上海分公司/深圳 分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心的代扶植库，扶植凭证由基金托管 东说念主抓有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金 经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主控制下的什物证券在基金托管东说念主扶植时间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践有用控制的 资产不承担扶植职责。   （九）与基金财产计算的紧要合同的扶植   与基金财产计算的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、 与基金财产计算的紧要合同的原件辞别由基金经管东说念主、基金托管东说念主扶植。除本契约另有端正 外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产计算的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息清晰契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给 基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的扶植期限为基金合 同隔断后不少于法律法例端正的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得转动，由基金经管东说念主 扶植。   五、基金资产净值缱绻和司帐核算   （一）基金资产净值的缱绻、复核与完成的时候及门径   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各种基金资产净值除以当日相应类别基金份额 的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金 财产。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有端正的，从 其端正。              南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果以两边约定的方式提交 给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按端正对外公布，但基金经管东说念主根 据法律法例或基金合同的端正暂停估值时除外。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产支抓证券、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与托管东说念主另行协商约定；   交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 的资产支抓证券，接纳估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，应酬市集报价进行休养，说明计量日的公允价值；对于不存在市 场举止或市集举止很少的情况下，则接纳估值工夫详情公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集辞别估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的自制性。   （7）如有可信把柄标明按原有方法进行估值弗成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （8）计算法律法例以及监管部门、自律法律解释另有端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及计算法 律法例的端正或者未能充分珍重基金份额抓有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据计算法律法例，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金计算的司帐问题，如经计算各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东说念主对基金资产净值的缱绻 结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值裂缝的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时，视为该类基 金份额净值裂缝。   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值裂缝，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪状的职责东说念主应当对由于该 估值裂缝遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝职责方承担；由于估值裂缝职责方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估值裂缝职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值裂缝职责方仍是积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值裂缝职责方应酬更正的情况向计算当事东说念主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的职责方对计算当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值裂缝的计算径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 职责方仍应酬估值裂缝负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值裂缝职责方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果获 得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的赔 偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和朝上其实践损失的差额部分支付给估值裂缝职责 方。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （4）估值裂缝休养接纳尽量归附至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，计算确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值裂缝发生的原因详情 估值裂缝的职责方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向计算当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值缱绻出现裂缝时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统成立而产生的净值缱绻尾差，以基金 经管东说念主缱绻结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度计算部门端正的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金经管东说念主、基金托管东说念主辞别 独偶然成立、记录和扶植本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的缱绻和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时申报基金经管东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据实足一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度答复的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期答复的编 制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度答复的编制。基金年度答复中的财务司帐答复 应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》的司帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将计算报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养， 休养以国度计算端正为准。   基金经管东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核计算报表及答复。   （八）基金经管东说念主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并清晰主袋账户 的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东说念主名册的扶植   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和扶植，保存期自基金账户销户之日起 不少于法律法例端正的最低年限。基金经管东说念主和基金托管东说念主应辞别扶植基金份额抓有东说念主名册， 保存期不少于法律法例端正的最低年限，法律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。如 弗成妥善扶植，则按计算法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金经管东说念主应将计算贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确实性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将 所扶植的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守隐讳义务。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   七、争议搞定方式   因本契约产生或与之计算的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一搞定，协商、统一弗成 搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照该会届时有 效的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有端正， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，珍重基金份额抓有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。   八、托管契约的变更和隔断与基金财产的清理   （一）托管契约的变更门径   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的端正有任何打破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约隔断的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个服务日内成立基金财产清理小组，基金 经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产清理小组负责基金财产的扶植、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同隔断情形发生，应当按法律法例和基金合同的计算端正对基金财产进行清理。 基金财产清理门径主要包括：   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；                 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）   （5）聘用司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答复出具法 律主见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的计算紧要事项须实时公告；基金财产清理答复经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上，并将清理答复提醒性 公告登载在端正报刊上。   基金财产清理账册及计算文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最低年限。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）               §21 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金经管东说念主及销售机构提供，以下是基金经管东说念主提供的 主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权在相宜法律法例 的前提下，增多和修改计算服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金经管东说念主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港相称行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东说念主可通过基金经管东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。计算 基金经管东说念主电子直销具体法律解释请参见基金经管东说念主网站计算公告和业务法律解释。   二、信息查询及交往说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金经管东说念主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金经管东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、经管东说念主称呼、基金代码、 风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期答复和 基金经管东说念主最新动态等各种贵寓。   （二）基金交往说明服务   基金经管东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的阵势实时向通过基金经管东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主见知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 说明日期、说明份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金经管东说念主基 金份额交往业务的，计算信息说明服务请参照各销售机构实践业务经过及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金经管东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的阵势向通过基金经管东说念主 直销渠说念投资并抓有基金经管东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的计算方式省略、裂缝、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 粗浅收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金经管东说念主网站，或拨打基金经管东说念主客服热线查询、 查对、变更预留计算方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金经管东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主计算的账户服务申报、交往说明申报、环节公 告申报、举止音信、营销信息、客户关注等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和苦衷政策。如需取消相应资讯服务，可按照计算指引退订，或通过基金经管 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线取得投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式取得投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                   南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                    §22 其他应清晰事项             标题                           公告日期 南边基金经管股份有限公司对于以通讯方式         2024-10-10 召开南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式 证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的第二次 提醒性公告 南边基金经管股份有限公司对于以通讯方式         2024-10-09 召开南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式 证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的第一次 提醒性公告 南边基金经管股份有限公司对于以通讯方式         2024-10-08 召开南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式 证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的公告 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2024-09-12 投资基金盛开申购、赎回及弯曲业务的公告 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2024-08-31 投资基金 2024 年中期答复 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2024-07-19 投资基金 2024 年第 2 季度答复 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2024-06-22 投资基金暂停向个东说念主投资者盛开申购及弯曲 转入业务的公告 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2024-06-19 投资基金归附向个东说念主投资者盛开申购及弯曲 转入业务的公告 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2024-06-12 投资基金盛开申购、赎回及弯曲业务的公告                   南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2024-05-10 投资基金分成公告 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2024-04-22 投资基金 2024 年第 1 季度答复 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2024-03-30 投资基金 2023 年年度答复 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2024-03-18 投资基金 C 类基金份额盛开申购、赎回及转 换业务的公告 对于南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式       2024-03-18 证券投资基金新增 C 类基金份额并更正计算 法律文献的公告 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2024-03-13 投资基金盛开申购、赎回及弯曲业务的公告 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2024-01-22 投资基金 2023 年第 4 季度答复 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2023-12-20 投资基金归附大额申购和弯曲转入业务的公 告 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2023-12-15 投资基金分成公告 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2023-12-14 投资基金限制大额申购和弯曲转入业务的公 告 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券       2023-12-13 投资基金盛开申购、赎回及弯曲业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多盈米基金为         2023-12-01 销售机构及灵通计算业务的公告                 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） 南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券     2023-10-25 投资基金 2023 年第 3 季度答复   注：其他清晰事项详见基金经管东说念主发布的计算公告             南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）          §23 招募讲明书存放过甚查阅方式   本招募讲明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明书原本 为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。            南边臻利 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）                §24 备查文献                               南边基金经管股份有限公司

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